中國以煤為主的發(fā)電格局由來已久。一次能源煤炭和二次能源電力，在中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中歷史地位的變化，以及體制性改革節(jié)奏的不同步，使得煤電問題乃至煤電價格矛盾如影隨形。國務(wù)院確定2020年1月1日起，取消煤電價格聯(lián)動機(jī)制。從新中國建立70年、改革開放逾40年的歷史視角看，煤電價格聯(lián)動政策應(yīng)形勢之需而生，在困境中存續(xù)15年，實(shí)屬不易。全生命周期地審視煤電價格聯(lián)動機(jī)制，有利于電力市場建設(shè)理論的總結(jié)完善；客觀認(rèn)識新的“基準(zhǔn)價+上下浮動”機(jī)制及其挑戰(zhàn)，有利于電力體制改革的進(jìn)一步深化。
煤電價格聯(lián)動政策出臺前的情況與措施
新中國成立后到改革開放前，配合國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，能源工業(yè)的價格一直處于比較低的水平。1953年全國原煤出廠價格每噸是11.10元，到1971年為17.13元；同時期全國平均電價為每千瓦時0.06416元和0.06596元。
改革開放后國家對煤炭價格做了多次大幅度提高。1979年經(jīng)黨中央批準(zhǔn)煤炭價格每噸提高5元至23元。為實(shí)現(xiàn)小平同志提出的到2000年人均國民生產(chǎn)總值達(dá)到1000美元的目標(biāo)，國家提出能源、交通要先行。在鼓勵煤炭增產(chǎn)，實(shí)行增產(chǎn)加價、投入產(chǎn)出總承包等措施下，1985年全國煤炭綜合平均價格漲至每噸31元，1991年漲至75元。
作為煤炭下游的電力工業(yè)，計(jì)劃體制下燃料加價、納入成本順理成章。1985年的國發(fā)72號文件《批轉(zhuǎn)國家經(jīng)委等部門〈關(guān)于鼓勵集資辦電和實(shí)行多種電價的暫行規(guī)定〉的通知》對煤電價格傳導(dǎo)明確指出，用國家分配的加價燃料所發(fā)電量，增加的燃料費(fèi)用納入成本，并相應(yīng)提高售電價格；允許電網(wǎng)自行組織議價燃料多發(fā)電，對這部分電量，電可加收燃料附加費(fèi)；電網(wǎng)可以組織用戶自籌燃料，由電網(wǎng)組織有關(guān)電廠多發(fā)電，電網(wǎng)統(tǒng)一收取合理的加工費(fèi)。前述提及的煤價上調(diào)后的1980年和1986年，全國平均電價為每千瓦時0.06594元和0.07526元。
1993年國務(wù)院批準(zhǔn)逐步放開煤炭價格，中國歷史性地出現(xiàn)了“煤炭市場”，當(dāng)年的煤炭平均出廠價格100元以上，此后煤炭價格不斷上漲。這一時期，電力行業(yè)的價格仍嚴(yán)格由國家管控，應(yīng)對煤炭價格變化的主要措施就是被動跟隨調(diào)價。比如：
一是根據(jù)燃料、運(yùn)輸調(diào)價和相繼放開等情況,能源部、國家物價局對電網(wǎng)1993年燃運(yùn)加價相應(yīng)實(shí)行用電加價的有關(guān)事宜進(jìn)行了部署；
二是為部分補(bǔ)償燃料、運(yùn)輸價格的上漲對電力成本的影響，國家計(jì)委、電力部《1997年電價調(diào)整方案有關(guān)問題的通知》（計(jì)價管437號）,調(diào)整了各地發(fā)電廠的上網(wǎng)電價、地方指導(dǎo)性電價、銷售電價和夏售電價,各地上網(wǎng)電價調(diào)高幅度在每千瓦時0.69分~1.44分；
三是為解決煤炭漲價等因素對電價的影響，調(diào)節(jié)電力供求，《國家發(fā)展改革委關(guān)于調(diào)整電價的通知》（發(fā)改電[2003]124號）將全國省級及以上電網(wǎng)調(diào)度的燃煤機(jī)組上網(wǎng)電價一律提高每千瓦時0.7分錢（含稅），用以解決2003年、2004年煤炭價格上漲對發(fā)電成本增支的影響。
上網(wǎng)電價上調(diào)后，為疏導(dǎo)電網(wǎng)壓力，銷售電價緊接著調(diào)整。以河北省石家莊市的35千伏非普工業(yè)的電價為例，對應(yīng)上述三個政策，當(dāng)期的電價每千瓦時1994年為0.299元，1999年為0.48元，2004年為0.575元。
煤電價格聯(lián)動政策及執(zhí)行情況
問題起源自2001年底我國加入世貿(mào)組織。為了進(jìn)一步適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和完善的需要，國家在2002年取消電煤指導(dǎo)價，自此煤炭與電力行業(yè)直面相對，“計(jì)劃電”遭遇“市場煤”。
面對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資源約束矛盾加劇,煤炭、電力供應(yīng)緊張,價格矛盾突出的情形，為理順煤電價格關(guān)系,促進(jìn)煤炭、電力行業(yè)全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,國務(wù)院批于2004年建立煤電價格聯(lián)動機(jī)制。
2004年12月25日，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《關(guān)于建立煤電價格聯(lián)動機(jī)制的意見的通知》(發(fā)改價格［2004］2909號)，提出按照“市場導(dǎo)向、機(jī)制協(xié)調(diào)、價格聯(lián)動、綜合調(diào)控”的思路，建立靈活的、能夠及時反映煤價變化的電價調(diào)整機(jī)制，按電網(wǎng)區(qū)域分價區(qū)實(shí)行煤電價格聯(lián)動。以電煤綜合出礦價格（車板價）為基礎(chǔ)，建立上網(wǎng)電價與煤炭價格聯(lián)動的公式；為促進(jìn)電力企業(yè)降低成本、提高效率，電力企業(yè)要消化30%的煤價上漲因素；上網(wǎng)電價調(diào)整后，按照電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)輸配電價保持相對穩(wěn)定的原則，相應(yīng)調(diào)整電網(wǎng)企業(yè)對用戶的銷售電價；在“主輔分離”前按照電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)實(shí)際的電力購銷價差，作為煤電價格聯(lián)動的基礎(chǔ)；原則上以不少于6個月為一個煤電價格聯(lián)動周期；若周期內(nèi)平均煤價比前一周期變化幅度達(dá)到或超過5%，相應(yīng)調(diào)整電價。
2004年煤電價格聯(lián)動機(jī)制建立至2015年，國家共對燃煤標(biāo)桿上網(wǎng)電價進(jìn)行了12次調(diào)整，其中，2004～2011年的8年時間里分9次上調(diào)燃煤機(jī)組上網(wǎng)電價，累計(jì)上調(diào)幅度達(dá)到9.936分/千瓦時;2012～2015年的4年時間3次下調(diào)燃煤機(jī)組上網(wǎng)電價，累計(jì)下調(diào)幅度達(dá)到4.33分/千瓦時。12年間，煤電價格矛盾突出，多次觸發(fā)聯(lián)動條件，但僅僅在政策發(fā)布初期的2004年5月和2005年6月，較為清晰地執(zhí)行過兩次向上調(diào)價的聯(lián)動政策，以及2015年4月氛圍寬松地執(zhí)行一次向下調(diào)價的聯(lián)動政策。2004年5月上網(wǎng)電價上調(diào)2.30分/千瓦時、銷售電價上調(diào)2.52分/千瓦時；2005年6月上網(wǎng)電價上調(diào)1.174分/千瓦時、銷售電價上調(diào)2.494分/千瓦時；2015年4月上網(wǎng)電價下調(diào)2.00分/千瓦時、銷售電價下調(diào)1.80分/千瓦時。
為適應(yīng)煤炭電力市場的形勢變化，促進(jìn)煤炭電力行業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展，2015年12月31日，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《關(guān)于完善煤電價格聯(lián)動機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改價格［2015］3169號)。煤電價格聯(lián)動機(jī)制以年度為周期，以?。▍^(qū)、市）為單位組織實(shí)施；以中國電煤價格指數(shù)2014年各省（價區(qū)）平均價格為基準(zhǔn)煤價，以與基準(zhǔn)煤價對應(yīng)的上網(wǎng)電價為基準(zhǔn)電價，分為電煤價格與基準(zhǔn)煤價相比波動按不超過每噸30元、30至60元、60至100元、100至150元、150元以上五種區(qū)間，對煤電價格實(shí)行區(qū)間聯(lián)動；上網(wǎng)電價調(diào)整后，相應(yīng)調(diào)整銷售電價。
新辦法執(zhí)行后的第二天，即2016年1月1日，按照之前國務(wù)院常務(wù)會議的精神，實(shí)施煤電價格聯(lián)動，上網(wǎng)電價和銷售電價分別下調(diào)了3.00分/千瓦時。2017年1月，根據(jù)煤電價格聯(lián)動計(jì)算公式測算，煤電標(biāo)桿上網(wǎng)電價全國平均應(yīng)上漲0.18分/千瓦時，不足規(guī)定的聯(lián)動觸發(fā)條件0.20分/千瓦時，據(jù)此，2017年1月1日全國煤電標(biāo)桿上網(wǎng)電價未作調(diào)整。2017全年的平均電煤價格指數(shù)515.99元/噸，較2014年的444.44元/噸高出71.55元/噸，達(dá)到觸發(fā)條件，但2018年1月1日未實(shí)施煤電價格聯(lián)動。
煤電價格聯(lián)動政策的歷史成績與問題
基于燃料價格的電價調(diào)整不是我們的首創(chuàng)，美國、日本以及我們的香港地區(qū)都是類似機(jī)制。但在WTO框架下，結(jié)合中國國情，我們提出的煤電價格聯(lián)動政策，注重了煤炭企業(yè)、發(fā)電企業(yè)和用戶三者利益的相對平衡，注重了在疏導(dǎo)與聯(lián)動中對發(fā)電企業(yè)的激勵機(jī)制，明確了政策觸發(fā)機(jī)制和具體實(shí)施方案，力圖將制度與規(guī)則挺在前面，使市場在資源配置中起應(yīng)有的作用，減少政府“有形之手”的作為，該政策應(yīng)歷史性地予以肯定。
回顧煤電價格聯(lián)動政策出臺前的情景和政策出臺后執(zhí)行中的情況，我們認(rèn)為煤電價格聯(lián)動政策有三方面成績。一是在“市場煤、計(jì)劃電、推電改”的進(jìn)程中，建立了一套理論體系較為完善的經(jīng)濟(jì)制度，為政府部門維護(hù)市場秩序，提供了簡潔明快、行之有效的政策工具。二是在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境中，在上游的煤炭行業(yè)實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整和下游的工業(yè)企業(yè)降成本提效益的夾縫間，勇敢地進(jìn)行了數(shù)次政策實(shí)踐。三是在煤電價格聯(lián)動政策實(shí)施多年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)基礎(chǔ)上，在聽取多方意見建議后，對政策進(jìn)行了較大程度的豐富和完善。
在充分肯定成績的同時，也應(yīng)看到機(jī)制設(shè)計(jì)及其實(shí)際執(zhí)行時面臨的復(fù)雜問題。一是制度設(shè)計(jì)偏理想。我們都認(rèn)同，價格靈活反映市場供求、價格機(jī)制真正引導(dǎo)資源配置、價格行為規(guī)范有序；我們也都認(rèn)同，電價不應(yīng)一直作為政府的宏觀調(diào)控手段。但制度設(shè)計(jì)之初應(yīng)預(yù)判到，不同的經(jīng)濟(jì)景氣程度，從社會發(fā)展的大局著眼，聯(lián)動機(jī)制實(shí)施的可行性問題。二是機(jī)制修訂稍倉促。2002至2012年煤炭行業(yè)“黃金十年”間，電煤價格矛盾尖銳，價格聯(lián)動機(jī)制多次無法有效實(shí)施的教訓(xùn)歷歷在目，2015年底在修訂機(jī)制時，對原有機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)汲取不足，新機(jī)制有改善之處，也有退步之處。三是政策執(zhí)行偏被動。特別是在煤電價格聯(lián)動機(jī)制觸發(fā)條件后、社會各界訴求強(qiáng)烈時，缺乏解釋溝通工作。
上述問題的背后，不僅僅在于煤電這一局部問題本身，而是反映出政府對電力“商品”與“公共品”屬性的糾結(jié)，社會對電力在國民經(jīng)濟(jì)中地位的認(rèn)識分歧，行業(yè)對中國電力市場化發(fā)展路徑的迷茫。
煤電價格迎來新機(jī)制
2019年9月26日的國務(wù)院常務(wù)會議決定，“抓住當(dāng)前燃煤發(fā)電市場化交易電量已占約50%、電價明顯低于標(biāo)桿上網(wǎng)電價的時機(jī)，對尚未實(shí)現(xiàn)市場化交易的燃煤發(fā)電電量，從明年1月1日起，取消煤電價格聯(lián)動機(jī)制，將現(xiàn)行標(biāo)桿上網(wǎng)電價機(jī)制，改為‘基準(zhǔn)價+上下浮動’的市場化機(jī)制”?！爸贫鹊纳υ谟趫?zhí)行”，認(rèn)真貫徹落實(shí)好新的機(jī)制，要高度重視新機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)。
首先，必須清醒地認(rèn)識到，煤電矛盾并沒有自動消失。煤電經(jīng)常出現(xiàn)的價格矛盾，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡過程中的必然產(chǎn)物；中國的電力市場走向相對成熟，至少還需要十年以上；中國大多數(shù)省份的電力系統(tǒng)中，煤電仍將發(fā)揮十分重要的電力電量平衡與保障作用。因此，煤電價格的矛盾仍將“冷酷地”存在，只是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中政府部門轉(zhuǎn)變了角色。
其次，新機(jī)制與電力市場規(guī)則的銜接，需要制度補(bǔ)強(qiáng)乃至創(chuàng)新性地進(jìn)行制度再設(shè)計(jì)。國務(wù)院常務(wù)會議進(jìn)一步闡釋新機(jī)制指出，“基準(zhǔn)價按各地現(xiàn)行燃煤發(fā)電標(biāo)桿上網(wǎng)電價確定，浮動范圍為上浮不超過10%、下浮原則上不超過15%，具體電價由發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶等通過協(xié)商或競價確定”?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)[2015]9號）的配套文件二，即《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》，提出“逐步建立以中長期交易規(guī)避風(fēng)險，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價格，交易品種齊全、功能完善的電力市場”，目前全國已有八個省份開展電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)，國家發(fā)展改革委已要求其他各省份盡快完成現(xiàn)貨市場方案制定。我們必須在邏輯上闡明，在有限的上下浮動空間，何謂“發(fā)現(xiàn)價格”。進(jìn)一步講，我們需要的是建立健全中國現(xiàn)代電力市場體系，考慮政治、經(jīng)濟(jì)、社會的多（強(qiáng)）約束，統(tǒng)籌市場競爭機(jī)制和兜底服務(wù)機(jī)制、綠色發(fā)展機(jī)制、區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制。
最后，十分重要的是，將煤炭和電力作為統(tǒng)一大市場加以監(jiān)管，筑牢新機(jī)制的實(shí)施環(huán)境。新成立的國家市場監(jiān)督管理總局，要發(fā)揮應(yīng)有作用，打擊操縱市場等價格串謀行為。國家發(fā)展改革委、國家能源局應(yīng)會同銀保部門，抓緊研究金融避險工具。國務(wù)院國資委要有效管控國有企業(yè)，克服轉(zhuǎn)型中的困難，支持和積極參與電力改革。
本文刊載于《中國電力企業(yè)管理》2019年10期，作者系華北電力大學(xué)教授。
