中國儲能網(wǎng)訊：黨的十八屆三中全會決定，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動經(jīng)濟更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展。這就要求我們進一步認識自主創(chuàng)新的實質(zhì)和關(guān)鍵，分析自主創(chuàng)新形勢，明確未來戰(zhàn)略重點，把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的偉大實踐推進到新階段。
自主創(chuàng)新的實質(zhì)和關(guān)鍵
2006年《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略。2008年十七大，黨中央進一步把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關(guān)鍵。
（一）自主創(chuàng)新是在全球化時代，中國為實現(xiàn)經(jīng)濟社會現(xiàn)代化而采取的一種國家發(fā)展戰(zhàn)略。
上世紀，發(fā)展中國家采取兩種發(fā)展戰(zhàn)略。一是所謂傳統(tǒng)戰(zhàn)略。主要是國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值最大化，集中式工業(yè)化，大規(guī)模投資，大規(guī)模引進外資和外國先進技術(shù)，發(fā)展外向型經(jīng)濟。
另一種發(fā)展戰(zhàn)略，是變通發(fā)展戰(zhàn)略，其基點是滿足全體人民基本需要，采取分散勞動密集的生產(chǎn)方式，反對片面追求引進高級技術(shù)，重點發(fā)展適用技術(shù)，鼓勵進口替代，保護民族工業(yè)。
自主創(chuàng)新是中國獨創(chuàng)的第三種發(fā)展戰(zhàn)略。其實質(zhì)就是國民經(jīng)濟的高端化。具體地說，自主創(chuàng)新就是主權(quán)國家通過創(chuàng)新增強國家綜合實力和國家競爭力，從而把國民經(jīng)濟提升到國際分工高端的國家戰(zhàn)略。
自主創(chuàng)新的立足點不是GDP的規(guī)模，而是GDP的質(zhì)量和效益，通過發(fā)展驅(qū)動創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實現(xiàn)智能型增長。所謂智能型增長，就是依靠人力資源、知識產(chǎn)權(quán)等無形資本的投入，依靠現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的融合，依靠生態(tài)化、智能化的技術(shù)體系，而實現(xiàn)的可持續(xù)增長。
（二）自主創(chuàng)新關(guān)鍵是科技與經(jīng)濟結(jié)合。所謂科技與經(jīng)濟結(jié)合，實際是科技體系與經(jīng)濟體系相結(jié)合。創(chuàng)新是科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的經(jīng)濟過程，而實現(xiàn)轉(zhuǎn)化關(guān)鍵是科技體系與經(jīng)濟體系的結(jié)合。
要做到科技體系與經(jīng)濟體系相結(jié)合，政府的創(chuàng)新政策必須以企業(yè)為主體，大學、科研機構(gòu)的創(chuàng)新活動必須以市場為導向，用、產(chǎn)、學、研相結(jié)合，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集；同時政府的經(jīng)濟政策必須公平、普惠，建立創(chuàng)新活動的動利機制和利益機制，引導企業(yè)依靠科技體系。
自主創(chuàng)新面臨全新的形勢
經(jīng)過改革開放30多年的發(fā)展，自主創(chuàng)新的國內(nèi)條件、國際條件都發(fā)生了歷史性的變化。這些變化對中國自主創(chuàng)新產(chǎn)生了深刻影響，集中表現(xiàn)為中國自主創(chuàng)新正在進入全面加速期、國際整合期、向上競爭期。
（一）自主創(chuàng)新正在進入全面加速期
科技人力資源紅利開始顯現(xiàn)，規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施基本形成，市場化研發(fā)體系已建立，這深刻改變了我國的資源稟賦。自主創(chuàng)新由此獲得巨大的加速度。
1.科技人力資源紅利開始顯現(xiàn)。所謂科技人力資源紅利，是指一個國家在現(xiàn)代化的過程中，科技人力資源總量和增長速度都比較大，而且結(jié)構(gòu)年輕、成本較低，從而使經(jīng)濟發(fā)展獲得研發(fā)密集、知識密集和創(chuàng)新驅(qū)動的條件。
我國科技人力資源總量將長期居世界之首，且與發(fā)達國家拉開較大距離；隨著大專以上文化程度就業(yè)人員增加和適齡人口減少，科技人力資源就業(yè)源密度將不斷增大；我國科技人力資源結(jié)構(gòu)年輕化，30歲以下科技人力資源比重高達62%；成本比較低廉，比發(fā)達國家要低幾倍至十幾倍。
2.規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施基本形成。已形成鐵路、公路、民用航空、水運和管道組成的綜合交通運輸網(wǎng)絡(luò)，而且里程居世界前列；已建成國家信息通信基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和公用郵政網(wǎng)絡(luò)，擁有世界最大的互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)和用戶群；建設(shè)了具有國際先進水平的科技基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備體系，正在建設(shè)和即將啟動的重大科學工程項目超過40項。
3.市場化研發(fā)體系已建立。建成多元化、社會化的創(chuàng)新投入體系，目前來自社會的研發(fā)經(jīng)費接近80%；企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)，來自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費超過全社會研發(fā)經(jīng)費的70%；創(chuàng)辦了大量研發(fā)服務(wù)類企業(yè)，進行專業(yè)化、市場化的研發(fā)；高校也開展大量市場化研發(fā)活動。
（二）自主創(chuàng)新正在進入國際整合期
國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)升級趨勢，創(chuàng)新型中小國家合作創(chuàng)新活躍，后發(fā)國家發(fā)展需求迫切。這擴大了我國發(fā)展的國際空間，為自主創(chuàng)新提供了多元整合資源的機會。
1.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)升級趨勢。當前進行新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，內(nèi)容是知識密集型服務(wù)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，服務(wù)業(yè)跨國投資已接近全球跨國投資的2/3。
轉(zhuǎn)移的途徑主要是三種。一是研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即研發(fā)型企業(yè)或企業(yè)研發(fā)業(yè)務(wù)包括研發(fā)外包，從高成本國家流向低成本國家；二是研發(fā)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，即出售或收購研發(fā)型企業(yè)的所有權(quán)或企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的所有權(quán)；三是研發(fā)人才轉(zhuǎn)移，即研發(fā)人才從經(jīng)濟衰退國家向經(jīng)濟繁榮國家流動。
2.創(chuàng)新型中小國家合作創(chuàng)新活躍。世界研發(fā)活動高度集中在少數(shù)大國的局面改變，創(chuàng)新型中小國家創(chuàng)新活躍，出現(xiàn)了全球創(chuàng)新“1+N”的格局。與此同時，我國經(jīng)濟的戰(zhàn)略性增強，與創(chuàng)新型中小國家創(chuàng)新互補性增強，創(chuàng)新主體之間跨國合作密度增強。這使我國不僅可以同創(chuàng)新型大國合作，還可以充分發(fā)揮其他創(chuàng)新型中小國家合作的積極性，大大增加了整合國際資源自主創(chuàng)新的機會。
3.后發(fā)國家發(fā)展迫切。亞非拉廣大發(fā)展中國家渴望發(fā)展，需要低成本創(chuàng)新。隨著自主創(chuàng)新能力的增強，我國已經(jīng)與這些國家拉開一定距離。這大大減少了我國與這些國家的競爭性，增強了經(jīng)濟和創(chuàng)新的互補性，為自主創(chuàng)新提供了新的國際整合空間。我國不僅可以同發(fā)達國家合作，還可以同后發(fā)國家合作，幫助后發(fā)國家提高本土創(chuàng)新能力。
（三）自主創(chuàng)新正在進入向上競爭期
我國科技實力的迅速增長和創(chuàng)新崛起，創(chuàng)新市場的逐漸擴大，對國際創(chuàng)新活動影響的增強，緩解了我國同下游國家的競爭，但使我國面臨來自上游國家的競爭，圍繞創(chuàng)新的摩擦將不斷增加。創(chuàng)新全球化總的趨勢不可改變，但少數(shù)上游國家有可能采取反全球化的策略。
1.中國自主創(chuàng)新政策面臨上游國家質(zhì)疑。中國自主創(chuàng)新能力的提高，意味著中國產(chǎn)業(yè)鏈高端化，而產(chǎn)業(yè)鏈高端化意味著價值鏈的高端化，而價值鏈的高端化必將改變污染留在中國、利潤流向西方的利潤分配機制。因此有的上游國家不斷質(zhì)疑中國自主創(chuàng)新政策，要求自主創(chuàng)新政策與中國本土創(chuàng)新脫鉤，變成符合上游國家利益的政策架框。
2.我國創(chuàng)新市場的擴大遭到上游國家的限制。隨著我國產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的高端化，創(chuàng)新市場會越來越大，少數(shù)跨國公司作為市場的既得利益者，極力維護現(xiàn)行的利益格局，提請本國政府對中國創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)置準入障礙，包括強化投資安全審查、技術(shù)出口管制、技術(shù)貿(mào)易壁壘、人員流動審查等。值得重視的是增加名目繁多的“軟壁壘”、“隱壁壘”。
3.中國產(chǎn)業(yè)鏈將繼續(xù)面臨上游國家的低端鎖定。外資在華的若干重要領(lǐng)域占有大部分市場份額；而高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專利和重大裝備，大多數(shù)來自國外。由此跨國公司在華一直獲取高額利潤。面對中國創(chuàng)新能力的提高和自主品牌市場占有率的提高，有的上游國家政府配合跨國公司，控制研發(fā)、設(shè)計等環(huán)節(jié)，采取壟斷措施扼制我國企業(yè)創(chuàng)新競爭，繼續(xù)對我國產(chǎn)業(yè)鏈低端進行鎖定。
自主創(chuàng)新未來戰(zhàn)略重點
自主創(chuàng)新面臨新形勢，必須適應(yīng)最新形勢變化和未來趨勢，確定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的未來重點。
（一）內(nèi)需牽引。內(nèi)需牽引是“發(fā)展驅(qū)動創(chuàng)新”，圍繞轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、大規(guī)模城鎮(zhèn)化、全面建設(shè)小康社會三大需求，調(diào)動科研體系，按市場機制配置創(chuàng)新資源，形成重大創(chuàng)新。
轉(zhuǎn)變發(fā)展方式要求圍繞經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整開展創(chuàng)新，著力解決制約經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重大問題；大規(guī)模城鎮(zhèn)化必然帶來經(jīng)濟和社會的重大進步，這就要求圍繞新型城鎮(zhèn)化開展創(chuàng)新，著重解決經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和消費水平大規(guī)模升級遇到的問題；我國已經(jīng)度過了溫飽階段，正在建設(shè)全面小康社會，這就要求不僅在生產(chǎn)資料領(lǐng)域開展創(chuàng)新，而且要大幅度加強生活資料領(lǐng)域和社會領(lǐng)域的創(chuàng)新。
（二）超前布局。超前布局則是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，即圍繞新的產(chǎn)業(yè)革命開展研發(fā)布局，建立新興技術(shù)體系。雖然關(guān)于新的技術(shù)革命和新的產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的時間仍然爭論不休，但以生態(tài)化、智能化為特點的新興技術(shù)體系已初露端倪。對于新興的技術(shù)體系，不僅要有項目布局，更要加強科研體系布局、科技人才布局、基礎(chǔ)設(shè)施布局。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，第一位的任務(wù)不是擴大規(guī)模，而是按照新興產(chǎn)業(yè)對新興技術(shù)體系的需求開展組織化的研發(fā)。
（三）增值服務(wù)。增值服務(wù)就是引導科技資源向企業(yè)聚集，為經(jīng)濟發(fā)展提供知識和技術(shù)密集性服務(wù)。途徑是大力發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)業(yè)。重點是調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化服務(wù)、規(guī)模發(fā)展、加強創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)新服務(wù)業(yè)是通過市場機制為企業(yè)等各類創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，不僅包括傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)，還包括新興的研發(fā)設(shè)計服務(wù)業(yè)、創(chuàng)新能力服務(wù)業(yè)。
創(chuàng)新服務(wù)業(yè)在扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、輻射帶動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變作用日益凸顯，成為國民經(jīng)濟體系中的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。
（四）全員創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新的外部化，智能創(chuàng)新的普遍化，技能創(chuàng)新的全程化，使我們正在走入一個人人可以創(chuàng)新的時代。技術(shù)創(chuàng)新仍然是主要的創(chuàng)新形式，需要大力支持；智能創(chuàng)新、技能創(chuàng)新是大眾創(chuàng)新時代的重要的創(chuàng)新形式，也需要大力支持。激勵全員創(chuàng)新，充分釋放我國科技人力資源紅利，是未來的戰(zhàn)略重點之一。
堅持自主創(chuàng)新需要深化改革
堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須深化體制改革。當前改革重點，已經(jīng)由微觀科研體制改革進入宏觀管理體制改革。核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系。
（一）改革政府對科研體系的管理。方向是：以大學和公共研究機構(gòu)為主體，以自由探索為導向，建立公共科研機構(gòu)的治理體系，培育具有世界影響的科學家和科研機構(gòu)，為人類科學發(fā)展作出獨特貢獻。內(nèi)容是：1.政府對科研機構(gòu)的管理體制；2.政府對科研機構(gòu)的投資體制；3.科研機構(gòu)人事和薪酬制度；4.科學共同體治理機制；5.科學普及體制。
科研體系的產(chǎn)出是高質(zhì)量的科學?？茖W的繁榮雖然不與任何市場目標直接相關(guān)，但它的結(jié)果卻能夠提高全民科學素養(yǎng)，改善人力資源、物質(zhì)資源等資源稟賦，極大提升國家創(chuàng)新量級。因此建設(shè)高質(zhì)量的科研體系可以獲得長遠的社會利益，決定未來自主創(chuàng)新的后勁，它的戰(zhàn)略意義可能在2020年以后突出顯現(xiàn)。
（二）改革政府對技術(shù)創(chuàng)新體系的管理。以企業(yè)為主體，以市場為導向，用、產(chǎn)、學、研相結(jié)合。以企業(yè)為主體是說政府以企業(yè)用戶的需求為主體；以市場為導向是說大學和科研院所的創(chuàng)新活動要以企業(yè)用戶的需求為導向。所謂以企業(yè)為主體就是政府、大學、科研院所以企業(yè)用戶的需求為優(yōu)先序配置創(chuàng)新資源，而不是說所有創(chuàng)新活動都由企業(yè)來完成，政、學、研可以置身事外。
以企業(yè)為主體，具體包括四項內(nèi)容：1.以企業(yè)用戶需求為優(yōu)先序安排創(chuàng)新計劃項目。區(qū)分科研計劃與創(chuàng)新計劃。對創(chuàng)新計劃項目，要改革先研發(fā)、后產(chǎn)業(yè)化的模式，在研發(fā)的起點就引入最終用戶，把企業(yè)用戶需求作為創(chuàng)新計劃項目的來源，采取項目法人機制運作研發(fā)項目，研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營一體化。2.按照產(chǎn)業(yè)需求、采取企業(yè)法人機制開展科研體系布局。3.資助項目法人開展合同研發(fā)。4.支持面向企業(yè)用戶開展技術(shù)經(jīng)營。
（三）改革公共服務(wù)體系。方向是：公共服務(wù)的產(chǎn)業(yè)化、市場化。內(nèi)容是：政府只提供科技公共服務(wù)，而把市場化的創(chuàng)新服務(wù)交由企業(yè)完成；政府提供的科技公共服務(wù)應(yīng)盡可能向創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)購買；科技公共服務(wù)平臺應(yīng)盡可能建在創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)。
同時要增加公共服務(wù)品種。重點是科技公共信息服務(wù)，公共政策咨詢服務(wù)，人才公共信息服務(wù)，企業(yè)科技信用服務(wù)，公共技術(shù)推廣服務(wù)，資源共享服務(wù)，科學普及服務(wù)，國際合作服務(wù)等。
（四）改革公共政策管理體系。方向是：從特殊性政策向普惠性政策轉(zhuǎn)變，解決政策工具成本大、運作方式落后的問題。內(nèi)容是：1.改革創(chuàng)新政策工具。增強工具的間接性、聯(lián)系性、需求性、包容性。2.改革創(chuàng)新政策形成機制。對利益相關(guān)者參與政策制定的程序和方式作出制度安排。3.改革創(chuàng)新政策評估機制。建立政策評估制度。
作者簡介：
郭鐵成，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員。
