深市監(jiān)通告〔2019〕51號(hào)
各有關(guān)單位、個(gè)人：
為加快探索設(shè)立深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，推動(dòng)我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于2018年繼續(xù)利用服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》（財(cái)辦建〔2018〕96號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號(hào)）、《深圳市財(cái)政委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2018年中央服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（第一批）預(yù)算的通知》（深財(cái)行〔2018〕31號(hào)）等文件精神，我局起草了《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》。為保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，提高文件草擬質(zhì)量，根據(jù)《深圳市行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件管理規(guī)定》（市政府令第305號(hào)），現(xiàn)就《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)。有關(guān)單位和社會(huì)各界人士可在2019年10月11日前，通過(guò)以下兩種方式反饋：
（一）通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：深圳市工商物價(jià)大廈912室收，聯(lián)系電話：83070462（郵編：518000），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌耙?guī)范性文件征求意見(jiàn)”字樣。
（二）通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至：zhaojian@mail.amr.sz.gov.cn。
特此通告。
附件：1.《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）
2.深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明
深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
附件1 深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）
為發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，加快我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，著力構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)與金融服務(wù)生態(tài)體系，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于2018年繼續(xù)利用服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》（財(cái)辦建〔2018〕96號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號(hào)）、《深圳市財(cái)政委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2018年中央服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（第一批）預(yù)算的通知》（深財(cái)行〔2018〕31號(hào)）等文件精神，結(jié)合深圳實(shí)際情況,設(shè)立“深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金”。
一、基金設(shè)立方式
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金由政府、社會(huì)資本、基金管理人共同參與，以信托契約形式設(shè)立。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局代表政府作為資金委托方并行使監(jiān)督管理職責(zé)，確定資金的使用方向；受托管理機(jī)構(gòu)為基金管理人，向社會(huì)公開(kāi)遴選產(chǎn)生，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作，保障資金的有效使用。原則上基金管理人須是在深圳注冊(cè)的國(guó)有控股且由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的持牌金融機(jī)構(gòu)的基金管理公司或資產(chǎn)管理公司。
二、基金規(guī)模
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的首期規(guī)模:以深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局受托管理的中央服務(wù)業(yè)專項(xiàng)引導(dǎo)資金7000萬(wàn)元為委托資金的基礎(chǔ)，定向吸引社會(huì)資金的投入和參與，爭(zhēng)取首期基金規(guī)模達(dá)2.1億元。根據(jù)試行的實(shí)際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。
三、基金管理人
基金設(shè)置基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)管理工作。
深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理人遴選方案，向社會(huì)公開(kāi)遴選基金管理人。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局組織專家對(duì)基金管理人的申報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，擬定基金管理人人選，報(bào)市政府審定后產(chǎn)生。
四、職責(zé)分工
深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局作為資金委托方，履行政府財(cái)政預(yù)算執(zhí)行主體責(zé)任，確保資金安全。負(fù)責(zé)基金管理人公開(kāi)遴選及資金的委托投資，定期對(duì)基金的政策目標(biāo)、政策效果，管理情況及資產(chǎn)情況等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。對(duì)基金進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管和考核，重點(diǎn)監(jiān)督基金投資方向，一般不參與基金日常管理事務(wù)，但對(duì)基金啟動(dòng)、項(xiàng)目投資、收益分配、基金退出以及明顯違反法律法規(guī)的項(xiàng)目投資等重大事項(xiàng)具有一票否決權(quán)，配合市財(cái)政局做好基金績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。
基金管理人為深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金的運(yùn)營(yíng)管理單位，負(fù)責(zé)制定《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)施方案》，報(bào)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審定?；鸸芾砣素?fù)責(zé)政府投資基金的具體運(yùn)作與管理，落實(shí)政府投資基金的政策目標(biāo)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范，接受市政府相關(guān)部門的監(jiān)督管理和考核評(píng)價(jià)；對(duì)基金的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)，定期向市財(cái)政局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局報(bào)送基金的運(yùn)營(yíng)情況及進(jìn)展情況；基金啟動(dòng)、項(xiàng)目投資、收益分配、基金退出等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向市市場(chǎng)監(jiān)管局報(bào)告；按相關(guān)規(guī)定及法律文件規(guī)定的程序確定基金托管銀行并開(kāi)立基金專用賬戶。
五、基金運(yùn)作模式
（一）基金存續(xù)期限和退出清算
深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局與基金管理人簽訂協(xié)議，對(duì)委托資金進(jìn)行管理。同時(shí)要求基金管理人對(duì)委托資金按照1：2配資，吸引社會(huì)資金投入，完成資金募集。委托管理期限與及基金存續(xù)期限一致，原則上為10年，如基金運(yùn)行良好，可在存續(xù)期滿前一年，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局審議通過(guò)后，延續(xù)基金存續(xù)期。每次延續(xù)不超過(guò)10年，延續(xù)次數(shù)不超過(guò)2次。當(dāng)基金到期并決定不再續(xù)期時(shí)，將由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織基金清算組，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算和分配。
（二）基金投資對(duì)象
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，探索產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)模式。
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金應(yīng)按照黨中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》的要求，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作，發(fā)行證券化產(chǎn)品。
（三）管理費(fèi)用以及收益處分
基金管理費(fèi)：基金管理人按運(yùn)營(yíng)基金的實(shí)際募集到位規(guī)模，每年按2%收取管理費(fèi)用。上述費(fèi)用從基金資產(chǎn)中計(jì)提。市財(cái)政不承擔(dān)基金運(yùn)作期間任何費(fèi)用。
基金收益分配：在基金年化收益率超過(guò)約定基準(zhǔn)收益率時(shí)，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行超額收益獎(jiǎng)勵(lì)。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8:2的比例進(jìn)行分配，即：80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人。
具體基準(zhǔn)收益率及收益分配細(xì)則將根據(jù)委托協(xié)議進(jìn)一步約定。
（四）基金啟動(dòng)
基金管理人以及基金合作機(jī)構(gòu)確定后，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局以及各方應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)議。根據(jù)協(xié)議確定的時(shí)間正式啟動(dòng)基金運(yùn)營(yíng)。
（五）基金投資項(xiàng)目的退出
深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金投資項(xiàng)目的退出方式主要包括：項(xiàng)目上市退出、并購(gòu)?fù)顺?、轉(zhuǎn)讓退出、原股東回購(gòu)?fù)顺?。在退出程序上，由基金管理人提出退出方案，并提交深圳市市?chǎng)監(jiān)督管理局審議，審議通過(guò)后由基金管理人具體執(zhí)行。
投資項(xiàng)目的退出資金，統(tǒng)一集中到基金托管銀行專用賬戶，在基金存續(xù)期限內(nèi)滾動(dòng)使用。
六、基金風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理
（一）由信用良好的商業(yè)銀行受深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金委托開(kāi)設(shè)專用賬戶進(jìn)行資金托管，負(fù)責(zé)基金資金的撥付、清算和日常監(jiān)管，確保資金安全。
（二）基金管理人向投資的企業(yè)、機(jī)構(gòu)委派董事或者監(jiān)事；向投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目委派具體執(zhí)行人和觀察員，跟蹤企業(yè)和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事對(duì)外擔(dān)保、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù);
2.投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
4.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等;
5.其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（四）基金管理人應(yīng)定期向深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局報(bào)送基金投資情況報(bào)告，每年年底定期提交年度審計(jì)報(bào)告。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局人委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金使用情況進(jìn)行審計(jì)，也可委托審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。
（五）有下列情況之一的，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局可無(wú)需其他投資人同意，選擇退出委托資金：
1. 自深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局批復(fù)后超過(guò)6個(gè)月，運(yùn)營(yíng)基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成相關(guān)工作并正式設(shè)立的;
2. 運(yùn)營(yíng)基金首次出資后9個(gè)月以上，基金未開(kāi)展業(yè)務(wù)的;
3.運(yùn)營(yíng)基金存在較大虧損，影響委托資金安全的。
（六）深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金實(shí)行?？顚Ｓ茫谷魏尾块T和單位截留、挪用，若存在上述情況，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局將立即終止合作，并依法追究上述單位責(zé)任。深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局每年向市財(cái)政局通報(bào)一次當(dāng)年基金運(yùn)作情況。
七、附則
（一）本辦法自2019年9月 日起施行，有效期二年，期滿后另行發(fā)布。
（二）本辦法由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
附件：深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金管理人遴選方案
