滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號
國網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能（集團(tuán)）公司、華電上海分公司：
為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準(zhǔn)入與退出管理，按照國家發(fā)展改革委 國家能源局《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。
附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》.doc
上海市發(fā)展和改革委員會
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會
國家能源局華東監(jiān)管局
2018年12月25日
上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則
（試行）
第一章 總則
第一條 （目的依據(jù)） 為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》、《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。
第二條 （適用范圍） 本細(xì)則所適用的主體為參與上海售電市場交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。
第三條 （基本原則） 市場主體的準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)、開放競爭、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、責(zé)權(quán)利相一致、準(zhǔn)入服務(wù)與監(jiān)管相并重的原則。
第四條 （職責(zé)分工） 市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對電力市場主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場主體的注冊管理和交易管理等工作。
第二章 準(zhǔn)入條件
第五條 （發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入發(fā)電市場基本條件）
（一）依法建設(shè)。符合國家基本建設(shè)審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準(zhǔn)備案。
（二）業(yè)務(wù)許可證。公用電廠、并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的電廠除外。
（三）法人資格。具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。
（四）環(huán)保要求。符合國家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達(dá)到國家和發(fā)電機(jī)組所在地環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。
（五）信用要求。企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（六）統(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機(jī)組全部電力、電量（含網(wǎng)對網(wǎng)市外機(jī)組協(xié)議分配全部電力、電量）應(yīng)服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機(jī)組有關(guān)信息應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、上海電力交易中心。市外來電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測數(shù)據(jù)等應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海市節(jié)能減排中心。
第六條 （發(fā)電機(jī)組進(jìn)入發(fā)電市場要求） 發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入應(yīng)符合上海電力市場交易各項(xiàng)規(guī)則確定的具體要求。對應(yīng)進(jìn)入市場而未履行市場準(zhǔn)入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場電量，或接受市場強(qiáng)制出清電價(jià)。
（一）公用煤電機(jī)組。公用煤電機(jī)組保障電量外電量應(yīng)通過市場化方式獲得，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)通過市場化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組應(yīng)具備在線監(jiān)測系統(tǒng)，滿足對以熱定電電量可監(jiān)測、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（二）公用氣電機(jī)組。享受兩部制電價(jià)的氣電機(jī)組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機(jī)組暫不進(jìn)市場。熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，應(yīng)具備在線監(jiān)測系統(tǒng)，滿足對以熱定電電量可監(jiān)測、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（三）可再生能源發(fā)電機(jī)組。上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場。根據(jù)國家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場。
（四）自備電廠機(jī)組。自備電廠根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場。
（五）市外來電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場交易。其中，“網(wǎng)對網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點(diǎn)對網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機(jī)執(zhí)行。優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外清潔電源、重點(diǎn)是可再生能源購電權(quán)，煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購電交易。
（六）根據(jù)國家及上海電力市場改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委可會同有關(guān)部門，報(bào)請市政府同意后調(diào)整準(zhǔn)入機(jī)組范圍。
第七條 （售電企業(yè)基本要求）
（一）準(zhǔn)入要求。在滬開展售電、配電業(yè)務(wù)的售電公司須具有獨(dú)立法人資格，并依本細(xì)則要求履行全部準(zhǔn)入程序。
（二）經(jīng)營范圍。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個(gè)供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。
（三）業(yè)務(wù)獨(dú)立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)營，具有獨(dú)立法人資格。鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)與社會資本合作成立售電公司。
第八條 （無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件）
（一）經(jīng)營場所和設(shè)備。應(yīng)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場所及電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺，能夠滿足參加市場交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。
（二）資產(chǎn)要求。與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額（以經(jīng)審計(jì)的最新一期資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)總額為準(zhǔn)；成立1年以內(nèi)的按注冊資本為準(zhǔn)，其中實(shí)繳注冊資本不得低于注冊資本的50%）不低于2千萬元人民幣。其中：
1、資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務(wù)平臺具備負(fù)荷響應(yīng)功能的（符合售電市場交易偏差考核要求；成立1年以內(nèi)的按分項(xiàng)計(jì)量管理負(fù)荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù)），不限制其售電量。
（三）從業(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，專業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員比重不低于40%，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。
至少擁有一名高級職稱和三名中級職稱的專業(yè)管理人員。
（四）信用要求。信用記錄良好，無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（五）售電公司簽約意向電力用戶年度用電總量達(dá)3000萬千瓦時(shí)及以上的，客戶服務(wù)平臺經(jīng)上海電力交易中心、上海市節(jié)能減排中心現(xiàn)場核驗(yàn)符合功能要求的，具備參與售電市場交易的資格。
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第九條 （擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件） 除應(yīng)符合無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件，還應(yīng)符合以下條件：
（一）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司的注冊資本不低于其總資產(chǎn)的20%。
（二）需取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。
（三）增加與從事配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員、財(cái)務(wù)人員等，不少于20人。其中，專業(yè)技術(shù)人員比重不低于60%。
至少擁有兩名高級職稱和五名中級職稱的專業(yè)管理人員。
（四）生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人應(yīng)具有五年以上與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷，具有中級及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書。
（五）具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督人員。
（六）具有與承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員。對外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊(duì)伍的，要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。
（七）具有與配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場地設(shè)備和人員。
（八）具備可以接入電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計(jì)量信息、統(tǒng)計(jì)信息等。
（九）承諾履行電力社會普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。
（十）配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖。
（十一）符合國家對擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的企業(yè)的其他要求。
第十條 （業(yè)務(wù)增項(xiàng)程序） 已具有法人資格且符合售電公司準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司可到工商部門申請業(yè)務(wù)范圍增項(xiàng)，履行售電公司準(zhǔn)入程序后，方可開展售電業(yè)務(wù)。
第十一條（電力用戶準(zhǔn)入條件）
（一）在上海市境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立開戶、單獨(dú)計(jì)量并簽訂《供用電合同》的用戶。
（二）符合國家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶。
（三）具有較強(qiáng)用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線監(jiān)測終端平臺安裝的用戶。
（四）無轉(zhuǎn)供電加價(jià)的用戶、有自備電廠的用戶應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場）。
（五）大用戶現(xiàn)階段指電壓等級在35千伏及以上，年用電量在5000萬千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶；有多個(gè)不同電壓等級供電的，只限35千伏及以上電壓等級電網(wǎng)供電的電量；根據(jù)本市電力體制改革進(jìn)展，有序放開大用戶電壓等級及用電量限制，適時(shí)將準(zhǔn)入大用戶電壓等級放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場、選擇1家售電公司參與市場、或不參與市場。如選擇售電公司參與市場，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場。大用戶如選擇直接參與電力市場，其注冊和管理按《上海市電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則（試行）》執(zhí)行。
（六）其他試點(diǎn)條件的用戶（以下簡稱中小用戶），應(yīng)主要通過選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場；經(jīng)上海電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)測試通過的，也可直接參與電力市場。根據(jù)上海電力體制改革進(jìn)展，支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)、上海市政府扶持的優(yōu)勢特色行業(yè)有序參與市場，并可不受電壓等級和用電量限制。
（七）市場主體選擇進(jìn)入市場，在3年內(nèi)不可退出市場。
第三章 準(zhǔn)入程序
第十二條 （準(zhǔn)入程序） 參與上海電力交易中心市場交易的市場主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊，并履行以下程序。
（一） “一注冊”。符合條件的新注冊市場主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（具體材料見附件）。
（二） “一承諾”。市場主體辦理注冊時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。
（三） “一公示”。接受注冊后，上海電力交易中心要通過“信用上海網(wǎng)”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15個(gè)工作日，售電企業(yè)的公示期為30個(gè)工作日。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對與審核。
（四） 注冊生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對審核通過的市場主體，注冊手續(xù)自動生效。不含公示期，上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)，完成發(fā)電企業(yè)注冊。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場主體納入自主交易市場主體目錄，實(shí)行動態(tài)管理并向社會公布。
（五） 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場主體，注冊暫不生效，暫不納入自主交易市場主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請?jiān)俅喂?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。
（六）“三備案”。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會公布。
第十三條 （市外注冊售電企業(yè)備案與管理） 在市外電力交易機(jī)構(gòu)辦理注冊、擬在上海電力市場開展售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，其準(zhǔn)入備案與管理在國家明確具體操作要求后另行辦理。
第十四條（中小用戶注冊與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請材料（申請材料樣本由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委另行制訂），材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局。市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局按照準(zhǔn)入條件，以負(fù)面清單方式開展評估，通過評估后在7個(gè)工作日內(nèi)自動獲得售電市場準(zhǔn)入，有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。大用戶如選擇通過售電公司參與電力市場，其注冊和管理按中小用戶執(zhí)行。
第十五條（注冊信息變更）
（一）市場主體注冊信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動向上海電力交易中心遞交變更申請。
（二）業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊信息的更新。
第十六條 （保證金制度） 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，在本市開展購售電業(yè)務(wù)的市場主體應(yīng)根據(jù)簽約用戶年度電量總和等情況繳納保證金（含初始保證金和交易保證金）。其中，初始保證金可采用銀行擔(dān)保、無條件銀行履約保函、現(xiàn)金等方式繳納；交易保證金應(yīng)存入指定銀行專用帳戶，專用帳戶應(yīng)與售電資金帳戶分離。具體辦法由上海電力交易中心另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四章 權(quán)利與義務(wù)
第十七條（發(fā)電企業(yè)權(quán)利與義務(wù)）
（一）按規(guī)則參與交易，簽訂和履行優(yōu)先發(fā)電、交易合同、輸配電服務(wù)合同。
（二）獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。
（三）確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。
（四）遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（五）按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第十八條（售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）可以采取多種方式通過交易平臺購售電，可以自主雙邊交易，也可以通過交易機(jī)構(gòu)集中交易。參與雙邊交易的售電公司應(yīng)將交易協(xié)議報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案并接受安全校核。待電力市場建設(shè)成熟后，逐步放開具備負(fù)荷管理能力的售電公司開展跨省跨區(qū)購電。
（二）同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個(gè)售電公司。同一售電公司可在市內(nèi)多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。
（三）可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。
（四）承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。
（五）服從電力調(diào)度管理和有序用電管理，執(zhí)行電力市場交易規(guī)則。
（六）參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，并獲取合理收益。
（七）有權(quán)憑與電力用戶簽訂的售電合同，從電網(wǎng)企業(yè)取得與電力用戶結(jié)算所需的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括有功、無功及電量等數(shù)據(jù)。
（八）受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。
（九）按照國家有關(guān)規(guī)定，在省級政府指定網(wǎng)站和“信用中國”網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，依法對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告。并定期公布公司年報(bào)。
（十）按規(guī)定每年3月前向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局提交上一年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于售電服務(wù)范圍、用戶情況、經(jīng)營狀況、以及履行義務(wù)和遵守規(guī)定情況。在每年9月初，按上海電力交易中心規(guī)定上報(bào)下年度簽約電量等信息。
（十一）售電公司與用戶簽訂、變更、解除購售電合同后，應(yīng)及時(shí)到電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行登記，簽訂或解除三方合同并報(bào)備上海電力交易中心，明確供電服務(wù)事項(xiàng)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
（十二）售電公司自主承擔(dān)購售電風(fēng)險(xiǎn)，任何單位與個(gè)人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。
（十三）售電公司應(yīng)協(xié)助電網(wǎng)企業(yè)處理電量電費(fèi)爭議，配合電網(wǎng)企業(yè)向用戶催收欠費(fèi)。售電公司因其自身原因?qū)е掠脩敉锨冯娰M(fèi)的，應(yīng)對用戶拖欠電費(fèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。
第十九條（擁有配電網(wǎng)的售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）擁有并承擔(dān)售電公司全部的權(quán)利與義務(wù)。
（二）擁有和承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利和義務(wù)，按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)。
（三）承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)電費(fèi)收取和結(jié)算業(yè)務(wù)。按照政府核定或市場招標(biāo)形成的配電價(jià)收取配電費(fèi)；按合同向各方支付相關(guān)費(fèi)用，并向其供電的用戶開具發(fā)票；代收政府性基金及附加，交電網(wǎng)企業(yè)匯總后上繳財(cái)政；代收政策性交叉補(bǔ)貼，按照國家有關(guān)規(guī)定支付給電網(wǎng)企業(yè)。
（四）承擔(dān)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。
（五）按照規(guī)劃、國家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)配電網(wǎng)，負(fù)責(zé)配電網(wǎng)運(yùn)營、維護(hù)、檢修和事故處理，無歧視提供配電服務(wù)，向售電公司開放售電業(yè)務(wù)所需信息，不得干預(yù)用戶自主選擇售電公司。
（六）同一配電區(qū)域內(nèi)只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)。不得跨配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)。
（七）承擔(dān)代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用的可再生能源電量補(bǔ)貼的責(zé)任。
第二十條（電力用戶權(quán)利與義務(wù)）
（一） 按規(guī)則參與交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線及其他生產(chǎn)信息。
（二） 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購電費(fèi)、輸配電費(fèi)（含交叉補(bǔ)貼）、政府性基金與附加等。
（三） 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（四） 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下（如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等）按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。
（五） 遵守政府電力管理部門有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開展錯(cuò)避峰。
（六） 通過售電公司參與交易的用戶，按與售電公司簽訂的合同享受權(quán)利與義務(wù)，售電公司應(yīng)保障用戶的合法用電權(quán)益。
（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第五章 退出機(jī)制
第二十一條 （自愿退出申請） 參與上海電力交易中心市場交易的市場主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場，但應(yīng)提前30天向上海電力交易中心提出申請，并提交以下材料：
1、電力市場主體注銷申請書。
2、經(jīng)相關(guān)權(quán)利方確認(rèn)的尚未履行或部分履行的市場交易合同及轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
3、有配網(wǎng)售電企業(yè)應(yīng)提交配網(wǎng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配網(wǎng)資產(chǎn)接收方應(yīng)具備有配網(wǎng)運(yùn)營資質(zhì)，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局審議確認(rèn)具備有配網(wǎng)運(yùn)營能力。
4、發(fā)電企業(yè)應(yīng)提交上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)對其退出市場申請的電網(wǎng)安全審核意見。
5、企業(yè)法定代表人、自然人股東、高級管理人員、其他相關(guān)人員自退出之日起三年內(nèi)不進(jìn)入電力市場的承諾。
第二十二條 （自愿退出審核） 上海電力交易中心負(fù)責(zé)市場主體退出申請審核。
1、上海電力交易中心應(yīng)在5個(gè)工作日完成對注銷申請及相關(guān)材料的審查，并及時(shí)告知市場主體審核結(jié)果。對于申請材料不全或不符合規(guī)范的，市場主體應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充更正。
2、對于審查合格的市場主體注銷申請材料，上海電力交易中心通過“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會公示，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無異議的，方可辦理市場退出。
第二十三條 （強(qiáng)制退出） 對參與上海電力交易中心市場交易的市場主體符合強(qiáng)制退出條件的，上海電力交易中心應(yīng)提出建議名單，其中對發(fā)電企業(yè)可提出暫停交易建議，被暫停交易企業(yè)在暫停交易時(shí)段不得參與市場交易。強(qiáng)制退出建議名單經(jīng)市場管理委員會全體會議審議，符合強(qiáng)制退出條件的市場主體進(jìn)入強(qiáng)制退出清算程序。
1、上海電力交易中心通過“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會公告，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無異議的，上海電力交易中心方可辦理強(qiáng)制退出。有異議的，被強(qiáng)制退出企業(yè)可向市發(fā)展改革委提出申請，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局對市場管理委員會認(rèn)定行為進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)審核認(rèn)為確系認(rèn)定不合理的，應(yīng)當(dāng)要求市場管理委員會及時(shí)撤銷，并消除影響。
2、強(qiáng)制退出企業(yè)已簽訂但未履行的本市購售電合同，由上海電力交易中心征求合同各方意愿，通過電力市場交易平臺轉(zhuǎn)讓給其他市場主體。對發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)未履約造成的損失，上海電力交易中心有權(quán)在發(fā)電企業(yè)其它未結(jié)清電費(fèi)或售電保證金中予以扣減，扣減不足的進(jìn)入司法程序追繳。
3、若無其他市場主體接受轉(zhuǎn)讓，則由政府部門交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。
第二十四條 （強(qiáng)制退出情形）
市場主體有以下違規(guī)行為的，上海電力交易中心應(yīng)將其列入強(qiáng)制退出建議名單：
（一）隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場，且拒不整改的；
（二）嚴(yán)重違反市場交易規(guī)則，且拒不整改的；
（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的；
（四）企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或經(jīng)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級后認(rèn)為等級降低為不適合繼續(xù)參與市場交易的；
（五）被有關(guān)部門和社會組織依法依規(guī)對其他領(lǐng)域失信行為做出處理，并被納入嚴(yán)重失信主體“嚴(yán)重失信名單”的；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十五條 (中小用戶退出) 中小用戶因無法履約等原因決定退出電力市場的，應(yīng)提前45天書面告知售電公司、電網(wǎng)企業(yè)、上海電力交易中心和其他相關(guān)方，并通過上海電力交易中心平臺網(wǎng)站向電力交易中心、電網(wǎng)企業(yè)提交退出申請材料。中小用戶退出市場前，應(yīng)將所簽訂的購售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。在其再次進(jìn)入市場前，由電網(wǎng)企業(yè)保底供電。
第二十六條（信息更新） 上海電力交易中心應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出的市場主體從自主交易市場主體目錄中刪除。并向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局、電網(wǎng)企業(yè)和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)備，通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會公布。
第六章 信用管理
第二十七條 （信用信息記錄）
華東能源監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委等應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)對售電公司進(jìn)行監(jiān)管，對違反交易規(guī)則和失信行為按規(guī)定進(jìn)行處罰，做好市場主體相關(guān)公共信用信息的記錄工作，包括但不限于行政許可、行政處罰等信息。相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)納入本單位年度公共信用信息目錄。
上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)按照依法合規(guī)、真實(shí)有效原則，將在自身業(yè)務(wù)開展和管理過程中產(chǎn)生的與信用評價(jià)有關(guān)的電力交易類信用信息進(jìn)行采集和記錄。
第二十八條 （信用信息歸集）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等應(yīng)當(dāng)按照年度公共信用信息目錄的要求，每月向市信用平臺歸集電力企業(yè)相關(guān)信用信息，并做好信息維護(hù)更新工作。
上海電力交易中心應(yīng)將企業(yè)電力交易類信息提供至第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，用于開展信用綜合評價(jià)工作。
第二十九條 （信用信息評價(jià)）
市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局確定年度第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄，目錄通過上海電力交易中心網(wǎng)站向全社會公告。上海電力交易中心有權(quán)在目錄中選擇一家第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展信用評價(jià)。
第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過市信用平臺、上海電力交易中心等獲取企業(yè)的信用信息，作為開展信用評價(jià)的信息來源。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心報(bào)告電力企業(yè)信用評價(jià)情況。
第三十條 （信用分類管理）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心可在行業(yè)管理或電力交易管理事項(xiàng)中，加強(qiáng)信用信息和信用評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，開展信用分類管理。
第三十一條 （電力市場嚴(yán)重失信名單制度）
被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評價(jià)為信用狀況極差，或上海電力交易中心認(rèn)定存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)，經(jīng)市場管理委員會審議確認(rèn)，納入電力市場嚴(yán)重失信名單。名單應(yīng)當(dāng)通過“信用上海網(wǎng)”、上海電力交易中心網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。強(qiáng)制退出的發(fā)售電企業(yè)直接納入嚴(yán)重失信名單。
第三十二條 （信用聯(lián)動獎(jiǎng)懲機(jī)制）
根據(jù)《國務(wù)院建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2016]33號文）要求，建立健全電力信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，對信用良好的企業(yè)給予激勵(lì)政策，對存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施，形成守信受益、失信受限的電力交易誠信氛圍。
第三十三條 （聯(lián)合激勵(lì)措施）
對于被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評價(jià)為信用狀況優(yōu)秀的電力企業(yè)，主管部門可以依法依規(guī)采取以下聯(lián)合激勵(lì)措施：
（一）享受保證金優(yōu)惠政策；
（二）優(yōu)化日常監(jiān)管頻次，適當(dāng)減少檢查次數(shù)；
（三）適當(dāng)增加交易申報(bào)限額；
（四）建立行政審批“綠色通道”，在辦理行政許可過程中，可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施；
（五）在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中予以優(yōu)先考慮；
（六）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第三十四條 （聯(lián)合懲戒措施）
對于被列入電力市場嚴(yán)重失信名單的電力企業(yè)及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、高級管理人員、其他相關(guān)人員依法依規(guī)采取以下聯(lián)合懲戒措施：
（一）上海電力交易中心不再受理該企業(yè)注冊申請，其法定代表人、自然人股東及高級管理人員3年內(nèi)不得擔(dān)任售電企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）發(fā)售電企業(yè)或其法定代表人存在以下嚴(yán)重失信行為的，上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)作出不予準(zhǔn)入市場或暫停交易的決定：
1、被有關(guān)部門和社會組織依法依規(guī)納入嚴(yán)重失信主體名單的；
2、被列入失信被執(zhí)行人名單的；
3、三年內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重環(huán)境污染責(zé)任事故的；
4、三年內(nèi)發(fā)生重特大安全生產(chǎn)責(zé)任事故的；
5、企業(yè)經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化、面臨倒閉或者破產(chǎn)，或存在其他嚴(yán)重影響企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營活動行為的；
6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（三）將當(dāng)事人違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機(jī)構(gòu)提供查詢，作為融資授信活動的重要參考；
（四）限制當(dāng)事人取得政府資金支持；
（五）對當(dāng)事人申請公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制；
（六）保證金上調(diào)、交易申報(bào)限額調(diào)減等與交易有關(guān)限制政策；
（七）工商行政管理、總工會、行業(yè)協(xié)會等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽(yù)、評比先進(jìn)等方面，依法依規(guī)對其進(jìn)行限制；
（八）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第七章 附則
第三十五條 （解釋權(quán)限） 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局依各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條（有效期規(guī)定） 本細(xì)則自2019年2月 11日實(shí)行，有效期至2021年2月10日。
附件1：
市場主體注冊所需材料
一、發(fā)電企業(yè)
1.申請表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制訂，含數(shù)字認(rèn)證證書申請表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告
6.從業(yè)人員資質(zhì)證明
7.電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）
8.電廠及機(jī)組信息
9.信用承諾書
10.一、二次設(shè)備，計(jì)量裝置等資料（含發(fā)電機(jī)上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)接入上海電力交易中心證明材料）
11.購售電協(xié)議
二、無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.申請表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制訂，含數(shù)字認(rèn)證證書申請表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告
6.企業(yè)資質(zhì)材料，包括電力市場、電力工程設(shè)計(jì)和施工、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等方面的主要資質(zhì)和業(yè)績
7.從業(yè)人員資質(zhì)證明
8.固定營業(yè)場所證明（自有房屋產(chǎn)權(quán)證或房屋3年及以上長期租賃合同）
9.信用承諾書
三、有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)所需提供的材料
2. 配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖
3.電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）
附件2：
信用承諾書
（范本）
本公司（企業(yè)法人名稱） ，系一家具有法人資格的（發(fā)電/售電）企業(yè)，企業(yè)所在地為 ，在 工商行政管理局進(jìn)行登記注冊，統(tǒng)一社會信用代碼： ，場所： ，法定代表人： ，資產(chǎn)總額 ，年發(fā)/售電量 億千瓦時(shí)/不限制,配電網(wǎng)（如有）電壓等級 千伏，供電范圍（如有） 。
本企業(yè)嚴(yán)格遵守上海市電力市場的各項(xiàng)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格按照要求配備參與電力市場的技術(shù)人員，自愿參與電力市場交易，并公開做出以下承諾：
1. 本企業(yè)是按照《中華人民共和國公司法》登記注冊的企業(yè)法人。
2. 本企業(yè)嚴(yán)格按照準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù)。
3. 本企業(yè)嚴(yán)格按照《上海市售電公司準(zhǔn)入與退出實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，配備與發(fā)/售電業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)人員與管理人員。
4. 本企業(yè)具有與發(fā)/售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場所及電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺和配網(wǎng)管理系統(tǒng)（如有配電網(wǎng)），能夠滿足參加市場交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)、配電業(yè)務(wù)管理（如有配電網(wǎng)）等功能。
5. 本企業(yè)將按時(shí)辦理完成和正確使用電力交易平臺第三方數(shù)字證書認(rèn)證，保障賬戶和電力交易平臺數(shù)據(jù)安全。
6. 本企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定要求向電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料和信息，保證公示和提交的材料信息完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，不存在弄虛作假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。
7. 本企業(yè)對參與電力市場交易相關(guān)政策和規(guī)則已進(jìn)行了全面了解，知悉參與電力市場交易應(yīng)負(fù)的責(zé)任和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定、市場規(guī)則和電力交易機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定從事交易活動。
8. 本企業(yè)承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露客戶信息。
9. 本企業(yè)服從電力調(diào)度管理和有序用電管理。
10. 本企業(yè)嚴(yán)格參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
11. 本企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定，在政府指定網(wǎng)站和“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站上公示經(jīng)審計(jì)的公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，按要求提供信用評價(jià)相關(guān)資料和信息，依法對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
12. 本企業(yè)自愿接受政府監(jiān)管部門的依法檢查，發(fā)生違法違規(guī)行為，接受政府執(zhí)法部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予的行政處罰，并依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
13. 本企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家、省級政府或政府相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)制訂的各項(xiàng)制度、規(guī)則，保證誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法，積極履行企業(yè)社會責(zé)任和職責(zé)義務(wù)。本企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無不良信用記錄。
以上承諾如有違反，本企業(yè)愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，3年內(nèi)不參與上海售電市場業(yè)務(wù)，并接受處罰和相關(guān)懲戒措施。
承諾單位（蓋章）：
法人代表（簽字）：
（日期）：
