2015年3月15日中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)【2015】9號(hào)）（下稱9號(hào)文）印發(fā)已4年，電力體制改革逐漸進(jìn)入深水區(qū)，各方面對(duì)電改效果評(píng)價(jià)不一。一方面表面上進(jìn)展顯著，電力體制改革試點(diǎn)已經(jīng)覆蓋所有?。▍^(qū)、市）；輸配電價(jià)改革全面完成，國(guó)家發(fā)改委已部署開(kāi)展第二監(jiān)管周期輸配電定價(jià)成本監(jiān)審；組建了北京、廣州兩個(gè)國(guó)家級(jí)的電力交易中心，全國(guó)所有省份均建立了省級(jí)電力交易機(jī)構(gòu)，全國(guó)在電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)的售電公司已近4000家；各地年度、月度合同交易及交易平臺(tái)集中競(jìng)價(jià)交易也相繼展開(kāi)，在引入社會(huì)資本參與增量配電業(yè)務(wù)、推進(jìn)電力行業(yè)信用體系建設(shè)等方面也頗有建樹(shù)。另一方面，電改的關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)展卻十分有限，除云南等少數(shù)省份外，罕見(jiàn)價(jià)格真正由市場(chǎng)形成又能持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)的電力市場(chǎng)交易機(jī)制，真正參與市場(chǎng)交易的售電公司不及注冊(cè)數(shù)的一半，其中不少已退出市場(chǎng)，正式運(yùn)營(yíng)的增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目寥寥無(wú)幾，社會(huì)公眾對(duì)改革逐漸失去信心，參與熱情退卻。
作為重大決策部署，9號(hào)文的基本精神無(wú)疑應(yīng)該堅(jiān)決貫徹執(zhí)行，但由于9號(hào)文所提出的市場(chǎng)模式和改革路徑與歐美國(guó)家主流電力市場(chǎng)有較大區(qū)別，因此引起執(zhí)行層面理解上的偏差，阻礙了改革的順利進(jìn)行，進(jìn)一步夯實(shí)理論和實(shí)踐基礎(chǔ)已成為當(dāng)務(wù)之急。
■ 不應(yīng)高估現(xiàn)貨重要性
9號(hào)文作為黨中央、國(guó)務(wù)院的行業(yè)經(jīng)濟(jì)體制改革重大決策，還原市場(chǎng)主體自由競(jìng)爭(zhēng)和自主選擇的權(quán)利是重點(diǎn)內(nèi)容之一。2002年國(guó)務(wù)院頒布的《電力體制改革方案》（國(guó)發(fā)【2002】5號(hào)）（下稱5號(hào)文）啟動(dòng)了第一輪電力體制改革，雖然完成了廠網(wǎng)分開(kāi)，但原定的競(jìng)價(jià)上網(wǎng)市場(chǎng)改革方案卻沒(méi)有順利實(shí)施，改革成了半拉子工程。對(duì)于發(fā)電廠來(lái)說(shuō)，電網(wǎng)是唯一買家；而對(duì)于用戶來(lái)說(shuō)，電網(wǎng)是唯一賣家，購(gòu)售雙方都沒(méi)有選擇權(quán)。電網(wǎng)在電能商品的中間流通環(huán)節(jié)形成壟斷，切斷了供需之間的直接聯(lián)系，靠吃購(gòu)銷差價(jià)獲取利潤(rùn)，管住了兩頭，放過(guò)了中間，帶來(lái)諸如輸配電價(jià)不透明、過(guò)度投資等許多問(wèn)題。因此9號(hào)文按“管住中間，放開(kāi)兩頭”的思路，打破電網(wǎng)壟斷，讓供方（發(fā)電廠）和需方（大用戶和售電公司）直接見(jiàn)面，自由競(jìng)爭(zhēng)和選擇，自主確定電量和電價(jià)，而電網(wǎng)變成電能的“高速公路”，收取過(guò)路費(fèi)（輸配電價(jià)）。
可以看出，作為自5號(hào)文發(fā)布以來(lái)第一輪電改結(jié)果的自然延伸，9號(hào)文以放開(kāi)配售電業(yè)務(wù)為抓手，切中當(dāng)前我國(guó)電力體制問(wèn)題的要害，還原了電力商品屬性，符合中國(guó)國(guó)情。而還原用電和售電主體的自主選擇權(quán)正是9號(hào)文的關(guān)鍵和特色之所在，這也將促進(jìn)以用戶為中心的電力工業(yè)發(fā)展新模式的形成，并助力能源消費(fèi)革命目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上，“還原電力商品屬性”正是以“還原市場(chǎng)主體自由競(jìng)爭(zhēng)和自主選擇的權(quán)利”為前提的。如果不能確保這種權(quán)利，技術(shù)上再?gòu)?fù)雜的市場(chǎng)設(shè)計(jì)都不是真正的市場(chǎng)。
在電力市場(chǎng)中，市場(chǎng)主體自由競(jìng)爭(zhēng)和自主選擇權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有其特殊性。與別的商品市場(chǎng)不同，電能商品的生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi)必須通過(guò)電力系統(tǒng)（由發(fā)電、輸電、變電、配電、用電設(shè)備及相應(yīng)的輔助系統(tǒng)組成的物理網(wǎng)絡(luò)）來(lái)進(jìn)行。電能商品的流通并非電荷的轉(zhuǎn)移，而是電磁波的傳播，在時(shí)間和空間上均有連續(xù)性；各發(fā)電廠生產(chǎn)的電能一旦上網(wǎng)，在物理上就被同質(zhì)化，無(wú)法再區(qū)分開(kāi)來(lái)。電能商品由于物理上的無(wú)差異性，以及復(fù)雜物理網(wǎng)絡(luò)（電力系統(tǒng)）的存在，成為世界上最復(fù)雜的商品之一，各種關(guān)系交織在一起，難以厘清，常常引起概念上的混淆。但是，總體來(lái)說(shuō)，電力市場(chǎng)/電力系統(tǒng)的問(wèn)題仍可清晰地分為電力系統(tǒng)物理層、商品交易層和金融（財(cái)務(wù)）交易層三個(gè)層次（圖1），各自服從不同的規(guī)律，但又互相關(guān)聯(lián)。
由于電能在物理上的同質(zhì)化特征，電網(wǎng)的作用可以類比為水池，從物理電能（屬于物理層）的角度，實(shí)際上是無(wú)法分清產(chǎn)銷方的，因此也無(wú)法進(jìn)行交易。電力市場(chǎng)所交易的實(shí)際上是發(fā)電權(quán)與用電權(quán)（屬于商品交易層），最終要通過(guò)調(diào)度計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此電網(wǎng)調(diào)度也成為整個(gè)電力市場(chǎng)的“交通指揮中心”。電力市場(chǎng)中的商品屬性（無(wú)形性、不可存儲(chǔ)性、需求不穩(wěn)定性等）更接近于服務(wù)而不是傳統(tǒng)的實(shí)物商品，事實(shí)上國(guó)家電網(wǎng)公司也長(zhǎng)期名列中國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)500強(qiáng)榜首。因此，需要進(jìn)一步研究適用于電力市場(chǎng)的新型供電服務(wù)定價(jià)理論和價(jià)格形成機(jī)制。
在電力市場(chǎng)中，電力用戶所需要的不僅僅是簡(jiǎn)單的電量，本質(zhì)是電力（功率）曲線。如上所述，用戶無(wú)法從物理上實(shí)現(xiàn)實(shí)物電能商品的選擇。因此，在電力市場(chǎng)中，電力用戶的選擇權(quán)（含電力曲線）表現(xiàn)在選擇“誰(shuí)來(lái)上網(wǎng)發(fā)電”，即將與自己的用電權(quán)匹配的發(fā)電權(quán)賦予誰(shuí)，這可以通過(guò)雙邊協(xié)商、集中競(jìng)價(jià)和掛牌交易等多種交易方式實(shí)現(xiàn)。由于上述原因，電能商品的最終交割需要通過(guò)一個(gè)電力系統(tǒng)優(yōu)化調(diào)度模型來(lái)進(jìn)行，通過(guò)操作電力系統(tǒng)的設(shè)備（主要是發(fā)電機(jī)組）來(lái)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)和生活所需的物理電能，但這個(gè)優(yōu)化調(diào)度模型絕不僅僅是現(xiàn)貨，而是涵蓋各種中長(zhǎng)期和現(xiàn)貨交易品種（不包括金融合同交易）的綜合優(yōu)化模型。與別的實(shí)物商品有所不同，電力現(xiàn)貨僅僅是個(gè)完全可以改變的數(shù)學(xué)公式，因此不應(yīng)高估現(xiàn)貨重要性。
電能資源優(yōu)化配置是電力市場(chǎng)的核心功能，資源配置權(quán)的正確定位和重新分配是電力體制改革的核心任務(wù)。電力市場(chǎng)改革也要堅(jiān)持“該管的事一定要管好、管到位，該放的權(quán)一定要放足、放到位”。特別是在改革初期，要改革的是發(fā)用電計(jì)劃?rùn)?quán)（體現(xiàn)于中長(zhǎng)期交易）而不是電網(wǎng)調(diào)度權(quán)（體現(xiàn)于現(xiàn)貨），應(yīng)該踏踏實(shí)實(shí)做好中長(zhǎng)期交易，并盡量尊重現(xiàn)有的調(diào)度操作習(xí)慣，而不是匆忙推行現(xiàn)貨，才能使市場(chǎng)化改革快速起步并且平穩(wěn)推進(jìn)。
■ 日本售電側(cè)改革經(jīng)驗(yàn)值得借鑒
當(dāng)前我國(guó)電力市場(chǎng)研究的注意力多集中在北美、歐洲及澳大利亞，很少有人深入研究鄰國(guó)日本。實(shí)際上，相對(duì)于美國(guó)、歐洲、澳大利亞，日本電力市場(chǎng)改革路徑與我國(guó)更相近，而且歷史文化方面也有諸多關(guān)聯(lián)，其改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)更加值得關(guān)注。
日本已經(jīng)形成了以十大區(qū)域性電力公司為主的集發(fā)輸配送一體的運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)。與我國(guó)電改過(guò)程類似，日本電力市場(chǎng)的路徑也是從售電側(cè)開(kāi)放著手，并實(shí)現(xiàn)發(fā)電與輸配電的法定分離。
日本電力工業(yè)于1995年開(kāi)始了初級(jí)電力工業(yè)改革的進(jìn)程，首先是對(duì)《電氣事業(yè)法》進(jìn)行了重大修改，主要內(nèi)容是放開(kāi)發(fā)電側(cè)競(jìng)爭(zhēng)，允許獨(dú)立電廠進(jìn)入市場(chǎng)參與電力批發(fā)業(yè)務(wù)，以建造中小型火電廠為主。但獨(dú)立發(fā)電商所發(fā)電只能躉售給區(qū)域具有獨(dú)占特性、發(fā)輸配售垂直一體化的通用電力公共事業(yè)公司。
1999年，日本開(kāi)始實(shí)行第二輪電力工業(yè)改革，主要是通過(guò)修訂《電氣事業(yè)法》，放開(kāi)部分電力零售側(cè)用戶，并重新制定電價(jià)制度，有計(jì)劃、有條件地引入電力生產(chǎn)商和供應(yīng)商，進(jìn)一步擴(kuò)大零售自由化程度。
2003年，日本再次對(duì)《電氣事業(yè)法》進(jìn)行修訂，修訂的內(nèi)容如下：在2004年使得零售自由化擴(kuò)展到更多500KW以上的高壓用戶，2005年使得50KW以上的高壓用戶實(shí)現(xiàn)零售自由化。同時(shí)，為確保輸配電部門的公平和透明，引入行為規(guī)制。建立日本電力交易所，開(kāi)展批發(fā)（現(xiàn)貨）交易。
2008年，日本政府對(duì)《電氣事業(yè)法》進(jìn)行了第四次修訂，內(nèi)容主要包括：深化電力批發(fā)交易改革，改善與配電網(wǎng)相關(guān)的新電力競(jìng)爭(zhēng)條件，引入綠色電力批發(fā)交易，日本政府相關(guān)部門通過(guò)對(duì)居民電力零售市場(chǎng)市場(chǎng)化擴(kuò)大的影響進(jìn)行評(píng)估，決定推遲全面放開(kāi)電力零售市場(chǎng)的改革。
前四輪電力改革使得日本電力市場(chǎng)主體日益增多，電價(jià)也有所下降，但十大發(fā)電集團(tuán)依舊占據(jù)壟斷地位，市場(chǎng)自由化程度未達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)。同期，2011年福島發(fā)生核泄漏，日本電力工業(yè)經(jīng)受了巨大的考驗(yàn)，市場(chǎng)化的售電側(cè)和管制的發(fā)電側(cè)矛盾突出，因此，2013年日本迎來(lái)了第五次電力工業(yè)體制改革，也是至關(guān)重要的一次改革。
改革進(jìn)程分為三個(gè)階段：第一階段，建立輸電運(yùn)營(yíng)商跨區(qū)協(xié)調(diào)組織（OCCTO），統(tǒng)籌全國(guó)跨區(qū)輸電調(diào)度；第二階段，完全放開(kāi)電力零售市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)發(fā)電和零售業(yè)務(wù)自由化；第三階段，輸電和配電環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)法定分離，取消零售電價(jià)管制。
日本電力系統(tǒng)經(jīng)歷了一系列改革后，零售業(yè)的自由化范圍逐步擴(kuò)大，最終實(shí)現(xiàn)了電力市場(chǎng)零售側(cè)的全面放開(kāi)，如圖2所示。
日本電改給我們的啟示包括：
有序推進(jìn)售電開(kāi)放，豐富市場(chǎng)交易品種。售電側(cè)的改革能夠推動(dòng)市場(chǎng)交易公平有序開(kāi)展，日本政府將售電市場(chǎng)分階段進(jìn)行改造，目的是為了促進(jìn)各發(fā)電商、電力用戶平等交易，實(shí)現(xiàn)零售市場(chǎng)的全面自由化。我國(guó)的售電側(cè)改革也有必要分階段有序推進(jìn)，效仿日本電力市場(chǎng)不斷擴(kuò)大零售范圍。建立一個(gè)完善、公平的電力市場(chǎng)體系，需要各方充分的溝通和協(xié)調(diào)，政府不可利用行政手段強(qiáng)制干預(yù)改革進(jìn)程。另外，日本電改也說(shuō)明，在售電側(cè)改革初期，現(xiàn)貨并非必須。
實(shí)現(xiàn)帶電力曲線的中長(zhǎng)期交易。日本電力市場(chǎng)以轉(zhuǎn)運(yùn)機(jī)制為主，后建立了48時(shí)段的日前、日內(nèi)市場(chǎng)（以0.5小時(shí)作為一時(shí)段），而獨(dú)特的基荷市場(chǎng)是日本電力市場(chǎng)進(jìn)一步建設(shè)的目標(biāo)之一。在我國(guó)相對(duì)比較成熟的中長(zhǎng)期電量交易的基礎(chǔ)上，當(dāng)前電力市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵目標(biāo)應(yīng)該是構(gòu)建帶電力曲線的中長(zhǎng)期交易機(jī)制，這可以基于帶電力曲線的雙邊協(xié)商交易（類似于日本、美國(guó)的轉(zhuǎn)運(yùn)機(jī)制）、帶電力曲線的集中競(jìng)價(jià)交易（分段競(jìng)價(jià)或水平拍賣）和帶電力曲線的連續(xù)交易（英國(guó)的NETA、BETTA模式）等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。從完全不帶電力曲線的純電量交易開(kāi)始，可以循序漸進(jìn)地推進(jìn)。例如：先劃分出基荷能量塊，開(kāi)展帶電力曲線的交易，其余部分進(jìn)行純電量交易；再劃分出基荷、腰荷能量塊，開(kāi)展帶電力曲線的交易，其余部分進(jìn)行純電量交易；最后劃分出基荷、腰荷、峰荷能量塊，開(kāi)展帶電力曲線的交易，其余部分進(jìn)行分時(shí)的現(xiàn)貨交易。
另外，從宏觀方面，日本電改立法優(yōu)先，改革專家委員會(huì)由經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程學(xué)等多學(xué)科的專家教授組成，這些經(jīng)驗(yàn)都值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。
■ 應(yīng)總結(jié)和推廣云南改革經(jīng)驗(yàn)
根據(jù)中央精神，2014年汛期開(kāi)始，云南省率先在電力領(lǐng)域推行市場(chǎng)化改革，2015年11月，云南省成為全國(guó)首批電力體制改革綜合試點(diǎn)和輸配電價(jià)改革試點(diǎn)。2014年，云南針對(duì)汛期水電富余和工業(yè)開(kāi)工不足的兩大痛點(diǎn)，推動(dòng)214家重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)與9家水電廠開(kāi)展汛期富余水電交易，成效明顯；2015年，交易周期擴(kuò)展到全年，還開(kāi)展水火發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓交易；2016年，云南電力市場(chǎng)正式確立“中長(zhǎng)期交易為主，日前短期交易為補(bǔ)充”（均為不帶電力曲線的純電量交易）的市場(chǎng)模式，全省全部大工業(yè)用戶全電量放開(kāi)參與市場(chǎng)，并率先引入日前電量交易。
2017年至2018年，云南重點(diǎn)解決市場(chǎng)效率提升的問(wèn)題，創(chuàng)新設(shè)計(jì)了連續(xù)掛牌、雙邊合同互保、用戶側(cè)合同轉(zhuǎn)讓等交易品種，鼓勵(lì)市場(chǎng)主體按“基準(zhǔn)價(jià)格+浮動(dòng)機(jī)制”簽訂雙邊合同，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2017年交易電量703億千瓦時(shí)，2018年交易電量850.99億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)21.03%；全省西電東送電量完成1380.5億千瓦時(shí)，較年度計(jì)劃增送265.03億千瓦時(shí)；全網(wǎng)發(fā)電量2804.5億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)超過(guò)12.89%，綜合減少棄水328億千瓦時(shí)，全網(wǎng)清潔能源發(fā)電量占比93%。2018年云南年度、月度和日前交易電量比例分別為46.78%、52.06%、1.16%。其中，年度主要開(kāi)展雙邊協(xié)商交易；月度主要開(kāi)展雙邊協(xié)商、集中撮合、連續(xù)掛牌、增量掛牌交易；日前開(kāi)展電量集中撮合交易。
通過(guò)電力市場(chǎng)化改革，有效激發(fā)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)活力，為云南工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到了重要支撐作用，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了發(fā)電量逐年增加、棄水電量逐年減少。云南綠色優(yōu)質(zhì)的電力資源和完善的電力市場(chǎng)機(jī)制，還吸引眾多清潔載能企業(yè)紛紛落戶云南，為云南省布局水電鋁材一體化、水電硅材一體化產(chǎn)業(yè)鏈，全力打造世界一流的“綠色能源牌”創(chuàng)造強(qiáng)力支撐。在新動(dòng)能的帶動(dòng)下，云南電力工業(yè)再次駛?cè)氚l(fā)展快車道，有望在2020年成為云南第一大支柱產(chǎn)業(yè)。
2014—2018年也是云南電力市場(chǎng)化改革的第一個(gè)五年，五年來(lái)市場(chǎng)在資源優(yōu)化配置中的作用不斷增強(qiáng)。實(shí)現(xiàn)了“三穩(wěn)”，即政策穩(wěn)——政府做到“監(jiān)管不干預(yù)，協(xié)調(diào)不命令，引導(dǎo)不強(qiáng)制”；價(jià)格穩(wěn)——堅(jiān)持由市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格，價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確反映供需變化；機(jī)制穩(wěn)——形成“中長(zhǎng)期交易為主，日前短期交易為補(bǔ)充”“激勵(lì)機(jī)制”“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”“交易行為評(píng)價(jià)”等一系列好的經(jīng)驗(yàn)。
在開(kāi)展省內(nèi)市場(chǎng)建設(shè)的同時(shí)，云南充分發(fā)揮南方電網(wǎng)大平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，配合廣州電力交易中心建設(shè)了跨省跨區(qū)交易市場(chǎng)，按照“計(jì)劃+市場(chǎng)”的模式，實(shí)現(xiàn)云南優(yōu)質(zhì)電力資源在更大范圍的優(yōu)化配置。國(guó)家更進(jìn)一步支持云南省建設(shè)區(qū)域性國(guó)際化電力供給中心、交易中心、技術(shù)中心、裝備中心。
云南電力市場(chǎng)改革深得9號(hào)文精神之精髓，其成功經(jīng)驗(yàn)值得進(jìn)一步總結(jié)和推廣。五年來(lái)，基于清潔能源為主（裝機(jī)超過(guò)80%）、化石能源為輔、供給增速高于需求增速、電力電量雙富余枯汛特征明顯的實(shí)際情況，云南電力市場(chǎng)建設(shè)做到了“蹄疾步穩(wěn)”，通過(guò)實(shí)踐中的不斷摸索，有序推進(jìn)，日益完善。交易組織從汛期富余水電交易向全年交易逐步拓展，交易時(shí)間周期從年度、月度向日前交易逐漸細(xì)化，發(fā)用電計(jì)劃從部分放開(kāi)到全部放開(kāi)，交易品種從由簡(jiǎn)至繁到由繁至簡(jiǎn)。
從云南經(jīng)驗(yàn)可以看出，我國(guó)電力市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)應(yīng)從簡(jiǎn)單的電量交易起步，并把交易時(shí)間周期作為重點(diǎn)考慮的因素之一，隨市場(chǎng)的發(fā)展不斷將其細(xì)分。市場(chǎng)建設(shè)要尊重市場(chǎng)主體的期望，充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，通過(guò)合理引導(dǎo)，市場(chǎng)交易將自發(fā)地體現(xiàn)出電能的時(shí)間和空間價(jià)值，并隨著風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避需求的增強(qiáng)而自由發(fā)展出適合國(guó)情的金融手段?！艾F(xiàn)貨”是解決問(wèn)題的一種手段，但不是唯一手段，也并非我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)初期所必須，電力市場(chǎng)改革不能“唯現(xiàn)貨論”。
■ 與其他體制改革并無(wú)本質(zhì)區(qū)別
如前所述，電力市場(chǎng)交易必須通過(guò)電力系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行，其特點(diǎn)包括：一是電能與國(guó)計(jì)民生密切相關(guān)，屬基礎(chǔ)性產(chǎn)品；二是電能難以大量?jī)?chǔ)存，發(fā)用必需實(shí)時(shí)平衡；三是電力系統(tǒng)的暫態(tài)過(guò)程極為短暫，以光速傳播。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和物理網(wǎng)絡(luò)的并存，使得電力市場(chǎng)變成一個(gè)高度復(fù)雜的“工程—經(jīng)濟(jì)”耦合問(wèn)題。但是，電力市場(chǎng)改革的本質(zhì)仍然是生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，改的是電力行業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，變的是市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為（即“改人”），而技術(shù)僅僅只是作為支撐手段。如前所述，電力市場(chǎng)的核心問(wèn)題是發(fā)、用電權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)與分配以及電費(fèi)的結(jié)算方式（市場(chǎng)福利如何分配）的問(wèn)題。因此，電力市場(chǎng)改革雖然屬于“技術(shù)密集型”的改革，本身卻不是技術(shù)上的革新，而屬于經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分。拋開(kāi)復(fù)雜技術(shù)的表象，電力市場(chǎng)改革應(yīng)被理解為“復(fù)雜技術(shù)約束條件下的經(jīng)濟(jì)體制改革”。此外，電力市場(chǎng)改革存在路徑依賴，與各國(guó)電力工業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史條件緊密相關(guān)，不存在放之四海而皆準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)理論和普適模式。
電力體制改革屬于復(fù)雜艱巨的改革任務(wù)，涉及電力系統(tǒng)工程、經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、金融學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科知識(shí)，改革決策者既要懂得電能生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi)的物理過(guò)程，又要深諳經(jīng)濟(jì)管理的基本原理。但作為體制改革，和別的體制改革并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)的改革方法論，其重點(diǎn)內(nèi)容包括：
實(shí)事求是，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。電力體制改革與各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境相關(guān)，并沒(méi)有成熟市場(chǎng)模式可以照搬。9號(hào)文本身是問(wèn)題導(dǎo)向的產(chǎn)物，是符合我國(guó)國(guó)情的電力體制改革方案，應(yīng)以其為綱領(lǐng)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的指導(dǎo)下，借鑒國(guó)外電力市場(chǎng)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)實(shí)踐摸索不斷破解前進(jìn)中的問(wèn)題。我國(guó)電力體制改革應(yīng)在以9號(hào)文基本精神為指引，結(jié)合各地實(shí)際研究具體解決方案。堅(jiān)持“摸著石頭過(guò)河”和頂層設(shè)計(jì)相結(jié)合，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相統(tǒng)一，堅(jiān)持試點(diǎn)先行和全面推進(jìn)相促進(jìn)。
正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系。改革的根本目的是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，通過(guò)改革形成有效的體制機(jī)制、提高效率、激發(fā)創(chuàng)新活力是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本保障，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也是確保社會(huì)穩(wěn)定的根本保障。同時(shí)，發(fā)展和穩(wěn)定也為深化改革提供了良好環(huán)境和基本條件。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，適時(shí)有序推進(jìn)改革，避免操之過(guò)急和大起大落，把改革的力度、發(fā)展的速度和社會(huì)可承受的程度統(tǒng)一起來(lái)，在保持穩(wěn)定發(fā)展的前提下推進(jìn)改革和發(fā)展，通過(guò)改革和發(fā)展促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展。
掌握科學(xué)的電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)方法論。電力市場(chǎng)是基于電力系統(tǒng)構(gòu)建的，在這個(gè)世界上最龐大和最復(fù)雜的工程系統(tǒng)的基礎(chǔ)上又引入了人（社會(huì)）的行為因素，應(yīng)從復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的角度來(lái)看待“電力系統(tǒng)—電力市場(chǎng)”問(wèn)題。電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)屬于多學(xué)科交叉的問(wèn)題，應(yīng)以中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為總體指導(dǎo)思想，樹(shù)立系統(tǒng)觀并掌握系統(tǒng)工程方法，具體設(shè)計(jì)過(guò)程包括基于經(jīng)典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的電力市場(chǎng)體系初步設(shè)計(jì)、基于拍賣理論和博弈論的電力市場(chǎng)交易機(jī)制設(shè)計(jì)、基于計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的電力市場(chǎng)仿真和電力市場(chǎng)交易的實(shí)地研究等步驟。
（作者系華南理工大學(xué)電力經(jīng)濟(jì)與電力市場(chǎng)研究所所長(zhǎng)）
