作者：華南理工大學(xué)電力學(xué)院荊朝霞教授，博士生導(dǎo)師
【引言】 這兩天在東南大學(xué)參加“電力現(xiàn)貨市場風(fēng)險管理”專題研討會。從研討會的內(nèi)容看，我國電力市場改革確實進(jìn)入了深水區(qū)，討論的內(nèi)容不再是具體的一些統(tǒng)一出清還是按報價出清、集中模式還是分散模式這些規(guī)則層面的東西，而是更多的聚焦到了改革的目標(biāo)、中國特色的約束、改革的風(fēng)險等方面。不同專家的觀點可以說針鋒相對，但其實大家的初心都是相同的，都是希望電力市場改革能順利開展，少走彎路。改革就是要通過不斷的討論、爭論、辯論，找到最合適的方案。我們之前對電力市場改革的目標(biāo)、路徑、約束等進(jìn)行過一些分析，這里結(jié)合電力市場研究的內(nèi)容、邊界再進(jìn)行進(jìn)一步的討論。
一、電力市場研究的內(nèi)容和邊界
1、應(yīng)該研究什么
對電力市場研究來說，首先要解決的一個問題是，研究電力市場，到底應(yīng)該研究什么？
對市場中的主體，如發(fā)電企業(yè)和售電公司來說，研究現(xiàn)有市場規(guī)則下的市場策略無可厚非，也必須要研究。但是，對于研究機構(gòu)，特別是高等院校的研究機構(gòu)，應(yīng)該研究什么？
在現(xiàn)階段，市場規(guī)則還不成熟的時候，一定不能僅僅研究現(xiàn)有規(guī)則下市場主體的市場策略，即如何在現(xiàn)有規(guī)則下如何賺錢。最關(guān)鍵的，是市場規(guī)則的研究，如何設(shè)計市場的研究。這個研究也許非常復(fù)雜，非常困難，也許成果非常難以落地，也許非常難以發(fā)表高水平的論文……但是，這是必須要研究的，學(xué)術(shù)界應(yīng)該承擔(dān)起這個責(zé)任。
電力市場改革是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。每個具體的規(guī)則、政策都不是一個獨立的規(guī)則，可能會對其他的環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同程度的影響，要進(jìn)行系統(tǒng)的分析。
2、應(yīng)該以什么作為研究的邊界
進(jìn)行電力市場政策研究、規(guī)則設(shè)計的時候，應(yīng)該以什么作為邊界？哪些政策、甚至法律應(yīng)該作為絕對不能突破的邊界？哪些是可以突破的？這是必須要思考的一個問題。
電力系統(tǒng)的專家，在進(jìn)行研究的時候，常常以現(xiàn)有的法律、政策作為邊界。對一些技術(shù)問題，這種思路是沒有問題的。但是，對電力市場研究，這樣一定不會得到好的結(jié)果。電力市場是一項改革，改什么？改現(xiàn)有不合理的政策，甚至法律。國外幾乎所有的電力市場改革，都是以相關(guān)法律的改革為起始的。如果把所有的法律、政策作為改革的邊界，改革不可能成功。
不能突破的，是我們的初心，即終極目標(biāo)。習(xí)總書記告訴我們要“不忘初心”，這應(yīng)該是所有改革的最基本的要求和原則。電力市場改革的初心是什么？資源的優(yōu)化配置、消費者長遠(yuǎn)的利益。只要符合這個“初心”，所有的都應(yīng)該是可以改的（參考：走進(jìn)電力市場《電力市場改革如何不忘初心：論電力市場改革的目標(biāo)、原則和路徑》）。判斷一項方案的優(yōu)劣，不能以是否滿足某個文件為標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)該以是否符合我們改革的初心為標(biāo)準(zhǔn)。
二、電力市場改革的初心
電力市場改革，有哪些初心，哪些終極目標(biāo)？
效率這個目標(biāo)是沒有什么爭議的，改革就是要提高資源配置的效率，減小資源的消耗。關(guān)鍵是其他的一些目標(biāo)，如何處理，特別是，一些政策性的、中國特色的目標(biāo)，如何處理？我們這里講目標(biāo)，也可以描述為約束，在優(yōu)化中，目標(biāo)和約束本身就是可以相互轉(zhuǎn)化的（參考：走進(jìn)電力市場《電力市場設(shè)計｜電力市場改革的約束及邊界條件》）。
效率之外最重要的一個目標(biāo)就是公平。公平是什么？資源、福利的分配。效率是要把餅做大，公平是要把餅合理的分配。公平包括不同地區(qū)之間的、不同省份的、不同類型的、不同進(jìn)入時間的市場主體之間的公平。這常常是政府考慮的比較多的一個目標(biāo)。效率和公平是兩個比較獨立的目標(biāo)，而且經(jīng)常會是矛盾的。
此外，還有安全、環(huán)保等方面的目標(biāo)。這些目標(biāo)的存在，常常是因為外部性或相關(guān)成本、效益的不確定性。
安全向來是電力系統(tǒng)運行的重要目標(biāo)或約束。要求安全是由于安全事故會對系統(tǒng)、對社會造成損失、造成成本，而這個損失、成本常常難以用確定的資金衡量。如果安全成本可以轉(zhuǎn)化為一個明確的數(shù)值，就可以將其加入目標(biāo)。
環(huán)保相關(guān)的目標(biāo)是由于外部性的存在。燃煤機組的碳排放造成了壞的外部性，可再生能源的零排放造成了好的外部性。由于排放尚沒有完善的市場機制，所以會有了環(huán)保相關(guān)的目標(biāo)，如“藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)”中制定的關(guān)于二氧化碳、氮氧化物排放的目標(biāo)等。
三、不同層次的目標(biāo)
為了實現(xiàn)改革的終極目標(biāo)，或者說初心，經(jīng)常會制定一些路徑類的目標(biāo)。仍然以可再生能源相關(guān)政策為例。我們的初心是“綠水青山”，是降低排放。為了實現(xiàn)這個初心，這個終極的目標(biāo)，我們制定了一系列的政策，如制定可再生能源規(guī)劃（裝機容量/比例和發(fā)電量/比例）、制定可再生能源補貼政策和全額消納的政策。這些可以認(rèn)為是為了實現(xiàn)“初心”而制定的一些路徑類的目標(biāo)（參考：走進(jìn)電力市場《電力市場設(shè)計｜電力市場改革的終極目標(biāo)與路徑目標(biāo)》）。在一定的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下，這些政策，或者說路徑類目標(biāo)與“初心”是一致的：可再生能源比例增加→化石能源發(fā)電減小→排放減小。但是，當(dāng)相關(guān)條件變化時，這些政策、目標(biāo)可能反而造成對初心不利的影響：可再生能源的增加加重系統(tǒng)的調(diào)節(jié)負(fù)擔(dān)，降低火電機組的效率，從而從短期上增加排放；可再生能源的補貼導(dǎo)致火電企業(yè)在市場中無法與可再生能源無法同等競爭，影響火電的升級、改造，無法采用更新的、排放更低的發(fā)電技術(shù)，從而從長期上影響排放的降低。
實際電力市場改革中，還有非常多的，類似的路徑類的路標(biāo)。比如：降低電價、加快放開發(fā)用電計劃、加快現(xiàn)貨市場建設(shè)等。這些目標(biāo)的出發(fā)點是正確的，在一些情況下，對一些地區(qū)可能也是正確的，但在有些情況下、對某些地區(qū)，結(jié)果可能與出發(fā)點、初心是相悖的。
四、如何對待路徑類目標(biāo)
我們將改革的目標(biāo)分為了終極目標(biāo)和路徑類目標(biāo)。終極目標(biāo)是長期的、不變的目標(biāo)，是改革的初心。路徑類目標(biāo)是為了實現(xiàn)終極目標(biāo)在一定的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下制定的一些中間的目標(biāo)。路徑類目標(biāo)在一定條件下可能是合理的，必須的，但在市場設(shè)計的時候，一定要清晰，這個不是終極的目標(biāo)，在有些情況下可能會和終極目標(biāo)不一致，甚至相矛盾，在一定的情況下要進(jìn)行調(diào)整、修改。
我們這里舉一個例子說明。降低電價。
降低電價是電力市場中非常有爭議的一個目標(biāo)。大多數(shù)專家、學(xué)者認(rèn)為降低電價不應(yīng)該是電力市場改革的目標(biāo)，但在實際改革中，降低電價又是很多地方政府、甚至是中央政府的直接的目標(biāo)。
實際上，從長遠(yuǎn)看，電力市場的目標(biāo)是資源的優(yōu)化配置，本質(zhì)上就是要在滿足相關(guān)約束的情況下盡量減小資源的消耗，降低成本。從這個角度上，將降低電價作為電力市場的一個長遠(yuǎn)目標(biāo)是不錯的。但在改革的具體過程中，不能一直、武斷的將其作為目標(biāo)。如果當(dāng)前的電價偏高，應(yīng)該降價，但如果當(dāng)前的電價偏低，就應(yīng)該漲價。在比較完善的市場中，價格應(yīng)該由市場形成，不宜對價格做過多干涉。
但是，在改革初期，為了市場的平穩(wěn)啟動，可以做一些限制。另外，出于一些社會、政策性原因，可能也需要在一段時間對價格進(jìn)行一些干涉。并不是說這些干涉是對的。從完全經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，從長期的角度，這些干涉都是不應(yīng)該的。但在我國現(xiàn)有的宏觀的政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，在相關(guān)系統(tǒng)性的改革沒有完成的時候，這些是不可避免的。這里所說的系統(tǒng)性的改革，包括國企運營、考核、激勵機制的改革，投資、審批機制的改革，法律體系的完善等。這些都不單單是我們一個行業(yè)的事情，短時間內(nèi)我們是無法改變的。
在電力市場設(shè)計中，我們能做的，就是，在沒有辦法避免這些價格干涉的時候，一定要注意對不同原因的價格干涉進(jìn)行區(qū)分，盡量不要因為這個目標(biāo)改變市場整體的設(shè)計，改變大的方向。我們能做的，是干涉的形式，讓他盡量不要影響我們電力市場整體的、大的設(shè)計。如果只是對市場設(shè)計中某個參數(shù)進(jìn)行臨時性的干涉，影響可能不會太大。比如，如果因為短期的原因干涉了價格帽的設(shè)定，就一定要清晰，甚至在規(guī)則里說明，這個是臨時性的參數(shù)，在什么情況下必須要調(diào)整。再比如，對于可再生能源全額消納和補貼政策，在一定數(shù)量范圍內(nèi)的可再生能源可以按較為優(yōu)惠的價格收購，但超過一定范圍，當(dāng)其數(shù)量（發(fā)電量）的增多可能反而對初始目標(biāo)造成反面的影響時，就應(yīng)該讓其進(jìn)入市場，用市場的方式消納。
簡單的說，對路徑類目標(biāo)，要定期進(jìn)行評估，找到合適的方式，并當(dāng)相關(guān)條件發(fā)生變化時及時調(diào)整。
五、路徑類目標(biāo)及市場規(guī)則的表述
為了實現(xiàn)終極目標(biāo)，經(jīng)常會制定一些路徑類的目標(biāo)、一些具體的政策、規(guī)則來實現(xiàn)。制定這些路徑類目標(biāo)、政策、規(guī)則的初心是好的，但如上所述，有些情況下可能起到反面的結(jié)果。這是無法避免的。因為，在制定這些政策、規(guī)則時，無法考慮、列舉所有的情況。如何避免這個問題？或盡量減小反面的影響？
在所有的政策、文件、規(guī)則中，需要有一些原則性的、目標(biāo)性的東西，表明該政策、文件、規(guī)則的初心、終極目標(biāo)。注意的是，這里表述的一定要是終極目標(biāo)。在有明晰的終極目標(biāo)表述的基礎(chǔ)上，在文件中明確實際執(zhí)行中可以根據(jù)實際情況調(diào)整、或者突破。在本公眾號的文章（參考：走進(jìn)電力市場《從總理關(guān)注的兩家“小食店”到電力市場規(guī)則的設(shè)計》）中，也對這個問題進(jìn)行了討論。再次強調(diào)，這里表述的一定要是終極目標(biāo)，才不會受相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件變化的影響。
總結(jié)
電力市場改革是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受到政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件多方面的約束。電力市場機制的設(shè)計需要工程、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等多學(xué)科的交叉、融合，我國在這方面的人才極度匱乏?？蒲袡C構(gòu)，特別是與相關(guān)企業(yè)獨立的科研機構(gòu)，應(yīng)該展開深入、系統(tǒng)的研究。
在進(jìn)行電力市場規(guī)則的設(shè)計時，不能將現(xiàn)有的條條框框作為強制性的約束。電力市場改革，本身是一項改革，就是要研究怎么改掉電力體制中不合理的機制，幫助政府，幫助國家，找到更好的方法解決我們的問題，實現(xiàn)我們的初心。而不是簡單的順應(yīng)現(xiàn)在所有的約束。如果所有的約束都不能突破，改革最終就會流于形式，耗費巨額的成本實現(xiàn)了另外一種“計劃”。
當(dāng)電力市場改革到了一定程度，會面臨很多困難：國企改革、政府轉(zhuǎn)型、法律體系建設(shè)等，也就是說，要解決我們中國特色的市場經(jīng)濟(jì)該如何運行的問題。雖然困難，但這是改革中無法回避的問題，我們還是要去努力。電力行業(yè)是知識密集程度非常高的行業(yè)，聚集了大量高素質(zhì)的人才，通過電力體制改革，也許能對我國整體經(jīng)濟(jì)體制改革提供一些參考的經(jīng)驗。
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1、電力市場改革如何不忘初心：論電力市場改革的目標(biāo)、原則和路徑
2、電力市場設(shè)計｜電力市場改革的終極目標(biāo)與路徑目標(biāo)
3、電力市場設(shè)計｜電力市場改革的約束及邊界條件
