中國社會科學(xué)院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院副研究員
馮永晟
近年來，電力市場建設(shè)工作方面取得了一定的進展，不過電力市場模式仍十分模糊，電力市場化改革究竟應(yīng)該向哪個方向、沿什么路徑推進仍存在較大爭議，甚至仍有反對市場化改革之聲。本文以電力市場模式為切入點，簡要地表達幾個關(guān)于推進電力市場化改革的觀點。
1、電力體制改革的根本方向是市場化
電力體制需要深化改革，這是我國經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生的客觀要求，也是社會主要矛盾變化推動的根本趨勢。
改革開放以后，電力行業(yè)投資不足與國民經(jīng)濟電力需求強勁共同催生出以促進電力投資為導(dǎo)向的電力發(fā)展模式，以及適應(yīng)這一導(dǎo)向的傳統(tǒng)電力體制。改革開放40年時間里，電力體制形成了一套適應(yīng)電力行業(yè)與國民經(jīng)濟互相促進的強容量激勵機制。計劃電量和管制定價的組合為電源和電網(wǎng)投資提供了穩(wěn)定的投資激勵，龐大的市場空間則給予發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè)以挖掘規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的空間。在這些條件下，大機組、大電網(wǎng)的技術(shù)路線是各類電力企業(yè)的一種理性選擇。這種體制及體制下的企業(yè)行為所形成的直接結(jié)果是，電力投資長期快速增長、電力保障能力不斷增強，國民經(jīng)濟發(fā)展得到有力支撐。概括而言，傳統(tǒng)電力體制對經(jīng)濟發(fā)展的作用表現(xiàn)為一種“總量保障”型特征。
我國經(jīng)濟已經(jīng)進入高質(zhì)量發(fā)展階段，對電力行業(yè)和電力體制的“需求層次”也在提升，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整使得一些傳統(tǒng)用電大戶難以再成為電力需求的強勁增長源，同時也使電源和電網(wǎng)既面臨已有投資的回收問題，也面臨新投資風(fēng)險的增大問題?？偭勘Ｕ弦呀?jīng)不構(gòu)成一個突出困難，提升結(jié)構(gòu)性的配置效率則成為當(dāng)務(wù)之急。形象地說，就是讓最有效率的企業(yè)獲得市場，讓最有效率的用戶獲得電力，以此來提升電力行業(yè)和國民經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。因此，電力體制改革已經(jīng)隨著經(jīng)濟發(fā)展而進入“質(zhì)量提升”的新階段。
構(gòu)建“質(zhì)量提升”型電力體制的根本方向是推進電力市場化改革?！翱偭勘Ｕ稀毙碗娏w制發(fā)揮作用的邏輯是有容量就有電量，這雖然能夠為容量投資提供強大激勵，但計劃電量和管制定價的科學(xué)合理決策本身就是一個難題，政府有形之手在優(yōu)化電力資源配置上已經(jīng)捉襟見肘。總量雖然可以保證，但運營效率缺乏約束，投資激勵被扭曲（實際上過度強化投資激勵）；同時在管制定價之外，政府還經(jīng)常采取計劃性的容量調(diào)控政策，直接控制電力產(chǎn)能（比如上大壓小，關(guān)停小火電等），這就導(dǎo)致總量增加與結(jié)構(gòu)優(yōu)化難以兼得。問題根本上歸結(jié)到政府主導(dǎo)的計劃體制在保障容量的同時犧牲了太多的效率。
電力市場化改革是針對這一問題的根本解決之道。電力市場的邏輯是通過市場競爭來向各類主體傳遞準(zhǔn)確的經(jīng)濟信號，形象地說，就是讓市場主體彼此之間更加清楚企業(yè)能做什么，用戶需要什么，本質(zhì)上就是讓電力行業(yè)更加適應(yīng)國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求。市場在生產(chǎn)效率、配置效率和投資效率方面的優(yōu)勢，已經(jīng)為我國40年來整個社會主義市場經(jīng)濟體制改革歷史所證明，現(xiàn)在已經(jīng)到了深入電力體制改革進程的階段。
2、正確理解并接受市場的決定性作用
讓市場在電力資源中發(fā)揮決定性作用，就是通過競爭發(fā)現(xiàn)價格，通過價格引導(dǎo)市場主體的行為。競爭性電力市場首先要改變電價不能準(zhǔn)確反映成本，不能合理傳導(dǎo)成本的局面。擔(dān)心成本傳導(dǎo)和價格波動是首先要克服的心理。誠然，國外許多成熟電力市場在引入競爭后，都出現(xiàn)了價格劇烈波動或快速上漲，這就更容易引起國內(nèi)決策者的擔(dān)心。
這個“問題”是否真是問題，需要辯證看待。首先，價格波動是競爭發(fā)揮作用的體現(xiàn)，建立電力市場首先要接受電價波動。決策者真正應(yīng)該擔(dān)心的是價格的不合理波動，而這需要完善事前市場設(shè)計，加強對濫用市場勢力行為的監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法，而絕非事前就扭曲市場設(shè)計，甚至放棄市場或變相強化計劃。其次，國外成熟電力市場中出現(xiàn)的電價上漲往往是上游原料價格波動所引發(fā)，而不能簡單認(rèn)為是電力市場本身的問題。將上游價格波動傳遞給終端用戶，恰恰是電力市場發(fā)揮作用的體現(xiàn)。上游原料價格如果存在不合理上漲，那么應(yīng)在上游市場中解決，而不能讓電力市場去消化。再次，由于長期的用電模式和用電習(xí)慣，社會可能會對電價波動產(chǎn)生抵觸心理，甚至形成阻礙力量，但這涉及到理順價格機制的方式和節(jié)奏，而不是該不該推進電力市場化，畢竟這涉及到一個局部和全局、短期和長期利益的根本權(quán)衡。
另一方面，電力市場作為未來能源系統(tǒng)的核心，電力市場化改革會對相關(guān)能源市場，尤其是化石能源市場化進程起到促進作用。還原能源商品屬性要求抓住電力市場化這一主要矛盾，最基本的一點是允許并讓電價動起來。
3、實現(xiàn)批發(fā)與零售之間的有效銜接
構(gòu)建競爭性電力市場，重點應(yīng)放在批發(fā)環(huán)節(jié)?，F(xiàn)貨和中長期交易都是批發(fā)市場設(shè)計的基本內(nèi)容；批發(fā)與零售市場的有效銜接是批發(fā)市場平穩(wěn)運行的基礎(chǔ)，正因如此，經(jīng)濟學(xué)家相對更強調(diào)批發(fā)市場的概念。
批發(fā)市場與零售市場的關(guān)系和安排對批發(fā)市場的構(gòu)建具有關(guān)鍵性影響。批發(fā)市場解決的是系統(tǒng)層面的配置問題，而中小型用戶的配置問題則涉及到零售市場的市場設(shè)計和規(guī)制政策。零售市場的作用是將批發(fā)市場發(fā)現(xiàn)的價格信號傳遞給終端用戶，如果能傳遞，那么適宜引入競爭，現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)的價格也更有意義；如果不能傳遞，那么就需要規(guī)制政策發(fā)揮作用，比如二部制的零售定價等。另一方面，零售市場的改革政策會影響著批發(fā)市場的構(gòu)建，不僅直接決定了批發(fā)市場的買方主體是否具有生存空間，更影響著批發(fā)市場中現(xiàn)貨市場的運行效率。
忽視批發(fā)與零售的銜接，批發(fā)市場難以有效地建立和運行。眾所周知，加州電力危機原因之一就是批發(fā)與零售電價間的傳導(dǎo)機制不暢，但我們目前還看不到此輪改革中批發(fā)與零售電價機制的銜接。終端電價的變化更多體現(xiàn)在“市場化交易”和指令性降價上，但現(xiàn)貨市場改變了批發(fā)層面競爭方式后，零售環(huán)節(jié)的價格傳遞就將成為一個現(xiàn)實的困難。批發(fā)層面雖然在推動多種電量交易方式，零售層面也放開了部分用戶的選擇權(quán)，但之所以取得這些進展，是因為電量降價的大趨勢（以及指令性降價措施）掩蓋了機制銜接的迫切性。此外，由于缺乏對批零關(guān)系的正視和理順，交叉補貼問題也被置于了錯誤的解決環(huán)節(jié)之中?？傊绻F(xiàn)貨市場實質(zhì)運行，那么零售電價規(guī)制政策必須重構(gòu)才能承受現(xiàn)貨之重。
此外，目前售電側(cè)放開形成的零售市場格局也給電改造成一個現(xiàn)實困難，即如何協(xié)調(diào)推進批發(fā)競爭與零售競爭。這給我們的市場設(shè)計提出了更高的要求，更給規(guī)制政策提出了更高的要求。更何況這是在縱向組織結(jié)構(gòu)未清晰劃分電網(wǎng)環(huán)節(jié)與競爭性環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上推進的。從這個意義上講，中國的電力市場建設(shè)不自覺地選擇了一個難度系數(shù)最高的動作。正因為如此，筆者一直強調(diào)，必須要從結(jié)構(gòu)重組的角度審視我們的電力市場化改革。
4、理解作為起點的傳統(tǒng)電力體制特征
中國構(gòu)建的競爭性電力市場是要從強容量激勵機制逐步轉(zhuǎn)化為競爭性電力市場。認(rèn)識到這一點至關(guān)重要，因為這是選擇市場模式和進行市場設(shè)計的重要決策維度，遺憾的是并未引起足夠重視。是否選擇純電能市場，如何引入容量市場和容量機制，應(yīng)成為現(xiàn)貨市場設(shè)計的基礎(chǔ)設(shè)計元素。對中國而言這一點尤為重要，如果市場模式直接放棄容量激勵因素，那么發(fā)電企業(yè)面臨的“擱淺成本”風(fēng)險將會急劇增加，改革阻力無形中已經(jīng)被最大化。因此，中國的市場模式選擇必須考慮如何保留容量激勵因素，這就在實際上降低了市場模式直接采用純電能市場的可能性，同時也決定我們應(yīng)該選擇包含容量支付的市場設(shè)計。巨大的跨度容易引發(fā)過度的改革風(fēng)險，這一點似乎仍被現(xiàn)貨試點設(shè)計者所忽視。
為什么會出現(xiàn)這種情況？對這個問題的回答也可以讓我們更加清楚地看到所推進的主要市場建設(shè)方面的內(nèi)在不一致性。一方面，為什么現(xiàn)貨試點設(shè)計者會優(yōu)先考慮純電能市場？我們的市場建設(shè)是以放開計劃電量，推動中長期電量交易為重點的。后面還會提到，中長期交易實際上是一種缺乏現(xiàn)貨價格基準(zhǔn)的電量交易。對電廠而言，交易價格是包含投資成本的長期平均成本或長期可變成本。所以說，容量激勵因素在中長期交易中得到了保留。另一方面，在這種情況下，發(fā)電側(cè)并未充分理解現(xiàn)貨市場對其成本回收的深刻影響，現(xiàn)貨試點設(shè)計者也感受不到可能造成的容量成本回收問題，從而把容量保障的問題放在次要位置，先電能，再容量。不過在現(xiàn)貨市場運行之后，現(xiàn)貨與中長期交易之間套利機制將會很快壓低中長期交易價格，從而消除現(xiàn)有中長期交易中的容量激勵因素，這是一個風(fēng)險因素。有現(xiàn)貨方案也提出容量市場的設(shè)想，但也低估了容量市場設(shè)計的難度。
盡管計劃電量制存在明顯弊端，但也有可取之處。一個直接的影響就是我們面臨的改革壓力與國外不同，國外電力市場化改革的目的之一就是激勵電力投資，但中國卻不存在這個問題。但是因為電源相對過剩便忽略容量激勵，則是我們改革面臨的一個“陷阱”。這個陷阱主要體現(xiàn)在對現(xiàn)貨模式的選擇上。實際上，現(xiàn)有現(xiàn)貨試點方案在根本上受到傳統(tǒng)特征和現(xiàn)有改革政策的制約，導(dǎo)致一些“先進”方案的現(xiàn)實可行性實際上非常之低。因此，現(xiàn)貨市場方案的選擇，必須從一開始就必須把容量機制考慮在內(nèi)，這是市場模式選擇的標(biāo)準(zhǔn)之一。
5、理解電網(wǎng)環(huán)節(jié)對市場模式選擇的影響
輸配電價和電網(wǎng)體制改革對市場模式有根本性影響。在這一點，國內(nèi)存在許多誤解，比如很多人認(rèn)為電網(wǎng)企業(yè)就是收“過網(wǎng)費”，粗略一看并無問題，但不同的理解方式是會產(chǎn)生不同的改革思路?，F(xiàn)有輸配電價政策與電量配置相適應(yīng)，僅僅是搭建起一種過網(wǎng)交易（規(guī)定好輸配電價）模式。這種過網(wǎng)交易相對于計劃電量分配具有一定靈活性，可以針對部分市場主體展開，但也正因如此，這種交易并不體現(xiàn)電力系統(tǒng)的技術(shù)特性，也無法發(fā)揮真正發(fā)現(xiàn)電價的真實價格。
構(gòu)建競爭性電力市場要更重視“系統(tǒng)運營”的概念。電網(wǎng)只是物理平臺，真正支撐電力市場交易的是依托于物理平臺的各類系統(tǒng)運營功能。電網(wǎng)收錢不是因為建了電網(wǎng)，而是實現(xiàn)了系統(tǒng)的安全可靠運行。更進一步，構(gòu)建電力市場根本上是要確保系統(tǒng)運營具有“競爭中性”，所以我們才可以看到不同國家在電網(wǎng)體制上所做的各種調(diào)整，比如縱向和橫向的結(jié)構(gòu)重組（像網(wǎng)運分離、調(diào)度獨立、交易獨立等）。
現(xiàn)有的輸配電價和電網(wǎng)體制已經(jīng)影響到市場模式的選擇。比如主張雙邊交易的觀點會發(fā)現(xiàn)，所謂的雙邊只能是電量的協(xié)商，如果要擁有自主調(diào)度權(quán)（確定發(fā)用曲線），那么電網(wǎng)面臨的系統(tǒng)運營壓力將會繼續(xù)增大，從而產(chǎn)生矛盾；主張先進節(jié)點定價的觀點會發(fā)現(xiàn)節(jié)點電價根本難以發(fā)揮結(jié)算作用（將阻塞剩余返還交易雙方又會扭曲報價激勵）。那是否存在一種適合目前形勢的更合理的市場模式呢？答案是肯定的。在對電網(wǎng)環(huán)節(jié)進行必要但較小的結(jié)構(gòu)性改造基礎(chǔ)上，保留電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有權(quán)力配置，依托已經(jīng)形成的電力交易中心（相比現(xiàn)狀加入短期交易），實現(xiàn)系統(tǒng)層面的電力庫交易。簡單說，就是將計劃電量的分配方式轉(zhuǎn)化系統(tǒng)層面的曲線交易（短期實物交易，不考慮網(wǎng)絡(luò)約束，電網(wǎng)負(fù)責(zé)阻塞管理）。這種安排明顯不是一種完美的設(shè)計，但卻是能夠最大限度包容現(xiàn)有輸配電價和電網(wǎng)體制的一種選擇，且具有極大的延展性。
6、理解現(xiàn)貨市場的基本作用方式
與上一條相聯(lián)系，現(xiàn)貨市場的設(shè)計應(yīng)選擇簡單穩(wěn)妥的方案。這里不再贅述現(xiàn)貨市場的作用，但要強調(diào)一下現(xiàn)貨市場的基本使用方式?，F(xiàn)貨市場的直接結(jié)果是使電價能夠反映不斷變化的供求條件，相應(yīng)地現(xiàn)貨價格也會不斷變化，簡言之，現(xiàn)貨的作用就是讓電價動起來了。當(dāng)然，現(xiàn)貨價格能夠做到更加準(zhǔn)確，發(fā)送電力的位置價值信號，不過這是一個如何動的問題。分清這兩個層次，對于選擇可行的方案至關(guān)重要。
在中國現(xiàn)有的制度、結(jié)構(gòu)和既有改革政策下，讓電價先動起來，比直接選擇“先進”的波動模式更加可行。有觀點認(rèn)為中國傳統(tǒng)的系統(tǒng)運營技術(shù)系統(tǒng)不改造就不支持現(xiàn)貨交易，所以要先建系統(tǒng)。但實際上這很難站住腳，本質(zhì)上是預(yù)想了一種“先進”的現(xiàn)貨市場。有效電價確實應(yīng)該傳遞出體現(xiàn)位置信號，但對中國而言并非最迫切。讓系統(tǒng)具有“節(jié)點”特征也只能體現(xiàn)在調(diào)度上，問題是如果無法按節(jié)點電價結(jié)算，那么節(jié)點調(diào)度的效率能保證嗎？最終仍由電網(wǎng)消化阻塞管理的任務(wù)，市場主體行為被扭曲，相比于不考慮網(wǎng)絡(luò)約束的簡單匹配，能提高多大效率？有現(xiàn)貨試點中區(qū)域內(nèi)網(wǎng)絡(luò)阻塞不嚴(yán)重，那么問題在于，既然不嚴(yán)重，采取節(jié)點調(diào)度的價值究竟有多大？當(dāng)然，單就技術(shù)水平而言，節(jié)點調(diào)度肯定代表更先進的系統(tǒng)，但對電力市場化改革的制度變革而言，這是一種舍近求遠、困難重重的改革思路。
對中國而言，現(xiàn)貨市場的主要效果更應(yīng)體現(xiàn)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提升電力供給側(cè)的效率水平，并對投資提供競爭約束和價格引導(dǎo)，這種作用并不必然需要節(jié)點電價。筆者最推崇PJM市場，但正因為如此，才更需了解如何才能正確地向更先進的市場模式過渡。工程師往往希望畢其功于一役，但這種想法并不現(xiàn)實。更何況節(jié)點電價要真正發(fā)揮作用，還需要對輸配電價和電網(wǎng)體制協(xié)調(diào)改革，而這在現(xiàn)有條件下仍具有相當(dāng)難度。我們不應(yīng)糾結(jié)于是否要讓系統(tǒng)具備形成15分鐘或5分鐘一次的調(diào)度能力，相對于一年不變的電價，即便只分為52個時段，這種周電價波動對電力資源配置也具有相當(dāng)?shù)募s束力和引導(dǎo)力；如果采取1小時或半小時時段，那么效果會更加明顯?？傊?，讓價格動起來才是最基本的問題，這是我們應(yīng)該而且可以寄予現(xiàn)貨市場的最現(xiàn)實期望，不必好高騖遠。
7、理解現(xiàn)貨市場建設(shè)與現(xiàn)有中長期交易改革
中長期交易的組織應(yīng)該與現(xiàn)貨市場協(xié)調(diào)推進。但目前的現(xiàn)實是，中長期交易已經(jīng)如火如荼，而現(xiàn)貨市場建設(shè)滯后。中長期交易名義上講是為了形成完整的市場體系，但實際上服務(wù)于宏觀經(jīng)濟調(diào)控的考慮更多。在現(xiàn)有制度安排和經(jīng)濟背景下，這一點無可厚非，但卻給電力市場建設(shè)形成了一個客觀的難題?，F(xiàn)貨市場如何建，涉及到現(xiàn)有中長期交易的性質(zhì)怎么變，電力市場到底是采用純雙邊交易的模式，還是采用全電力庫，抑或是采取凈電力庫模式？就目前情況而言，三種選擇都具有理論上的可能性。所以我們可以看到，國內(nèi)在中長期交易發(fā)展方向上已經(jīng)存在分歧，中長期交易下一步是應(yīng)該約定曲線，還是應(yīng)該轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑诤贤蔀橐粋€問題。很明顯，中長期交易的性質(zhì)變化會預(yù)示著不同的現(xiàn)貨模式。
目前，現(xiàn)貨市場構(gòu)建必須要應(yīng)對體量越來越大的中長期交易的性質(zhì)調(diào)整，及與現(xiàn)貨交易的銜接問題。何況，中長期交易是新型電量分配雙軌制中的一軌，雙軌在現(xiàn)貨環(huán)節(jié)的銜接也成為一個問題；此外，普適性的中長期交易規(guī)則與分省區(qū)的現(xiàn)貨試點之間，以及試點與非試點地區(qū)均存在著跨域銜接的困難。
當(dāng)然，在中長期交易改革方面還面臨著一個現(xiàn)實的調(diào)整壓力，也就是電力市場化交易在宏觀調(diào)控方面取得了明顯效果。不過對此要有清醒認(rèn)識?，F(xiàn)有中長期交易之所以能夠得到推進，是因為我們既制定了輸配電價，又由電網(wǎng)企業(yè)包攬合同執(zhí)行。交易雙方只就電量議價，不需考慮輸電容量的配置，交易便利性得到極大增強。同時，中長期交易的價格基準(zhǔn)實際上是長期平均或長期可變成本，且這一成本低于標(biāo)桿電價，于是電廠和用戶都有極大的參與激勵。所以我們可以看到，“市場化交易”在短期內(nèi)得到極大發(fā)展，電價也下降了。但這種效果不是因為現(xiàn)有“市場化交易”多好，而是原來的安排太差。
值得注意，現(xiàn)有中長期交易規(guī)模的擴大與系統(tǒng)安全可靠運行之間存在內(nèi)生矛盾。隨著市場化電量交易規(guī)模的擴大，電網(wǎng)的合同執(zhí)行責(zé)任越來越大，系統(tǒng)運營壓力相應(yīng)增大，因為原有的調(diào)度自由裁量權(quán)被壓縮，更準(zhǔn)確一點，調(diào)度制定短期曲線的方式受到一定約束。如果進一步推進發(fā)用曲線一致，那么若沒有現(xiàn)貨市場銜接，合同執(zhí)行與系統(tǒng)運營之間矛盾會更加突出：合同執(zhí)行要求電網(wǎng)讓渡調(diào)度權(quán)，而系統(tǒng)安全可靠性會內(nèi)生出限制此類交易規(guī)模的要求。這就衍生出兩種不同選擇。
一種是推動發(fā)用曲線一致，這就意味著選擇純雙邊交易或凈電力庫模式。這會增強對現(xiàn)貨市場需求的迫切性。如果沒有現(xiàn)貨市場，合同執(zhí)行的約束力就來自偏差考核。偏差考核標(biāo)準(zhǔn)如果采用競爭投標(biāo)機制，還相對好說，但如果采用行政指定，那么發(fā)用一致所實現(xiàn)的配置效果，與原來相比并無本質(zhì)區(qū)別。何況競爭投標(biāo)式確定考核標(biāo)準(zhǔn)本身也有明顯缺陷，比如英國電力市場。這也就意味著要推動發(fā)用一致，必須先建立現(xiàn)貨市場。還有兩點值得注意，一是如果要推進發(fā)用曲線一致，就直接要動調(diào)度體制，但這顯然有難度，因為根本上涉及到電網(wǎng)體制改革；二是發(fā)用電一致觀點也違背電力物理性質(zhì)，發(fā)用一致僅僅是假設(shè)的合同路徑，計劃下如此，市場下亦如此。
另一種控制現(xiàn)有中長期交易規(guī)模，這就意味著選擇全電力庫，或凈電力庫，以現(xiàn)貨市場建設(shè)帶動中長期交易性質(zhì)轉(zhuǎn)變。實際上，大規(guī)模中長期交易從市場建設(shè)角度（而非宏觀調(diào)控角度）來說沒有任何必要，因為這不過是在用“命令式競爭（Ordered Competition）”來實現(xiàn)一個電量的再分配，跟電力競爭的秩序（Competitive Order）相去甚遠?，F(xiàn)貨建立起來，計劃電量的性質(zhì)必然要變，根本沒必要先改變電量分配方式，再改變電量交易的性質(zhì)。即便出于服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的短期考慮而推進中長期交易，從長遠來看，控制交易規(guī)模也是必然。更何況，如果不控制會給未來市場建設(shè)帶來改革風(fēng)險。如前所述，現(xiàn)有中長期交易保留了容量激勵因素，如果現(xiàn)貨真正運行，內(nèi)嵌容量激勵消除，那么除非有新的容量保障機制及時到位，否則現(xiàn)有中長期交易規(guī)模越大，引發(fā)的過渡難題就越大。
8、理解具體現(xiàn)貨模式的作用方式
現(xiàn)貨試點推進過程往往遇到許多現(xiàn)實困難，這里僅談一下電源類型的同平臺競爭和價格上限的設(shè)定?，F(xiàn)貨市場的價格信號不僅引導(dǎo)電源投資水平，還引導(dǎo)電源結(jié)構(gòu)，也就意味著不同電源類型（主要指集中式電源）必須同平臺競爭。設(shè)計者應(yīng)該擔(dān)心的是市場設(shè)計，而不需要替特定電源類型企業(yè)考慮能否在競爭中存活，不必越俎代庖。比如有觀點擔(dān)心氣電成本高，在引入現(xiàn)貨后難以生存，但實際上，只要系統(tǒng)安全可靠運行需要，氣電成本再高也會在市場中占有份額。如果不能生存，那么意味著市場和系統(tǒng)運營不需要。當(dāng)然，氣電相對于煤電具有環(huán)境優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢是應(yīng)該體現(xiàn)為氣電的額外收益，還是應(yīng)該體現(xiàn)為煤電的環(huán)境成本，也不是現(xiàn)貨設(shè)計者要考慮的?，F(xiàn)貨設(shè)計者就是要搭建一個公平競爭的平臺。
一個現(xiàn)實的問題是設(shè)計者往往不愿意設(shè)定較高的價格上限。對此可從兩個層面解釋。第一個層面是如何理解價格上限?，F(xiàn)貨價格上限并非傳統(tǒng)意義的價格規(guī)制，而是融合系統(tǒng)可靠性和投資激勵的綜合決策。直觀一點，這個價格上限是為尖峰機組設(shè)計的，是為保障系統(tǒng)可靠性而設(shè)計的，不是為了控制價格水平。理論上，價格上限要根據(jù)用戶可靠性偏好來確定，但這太難了，只能用可靠性的技術(shù)指標(biāo)來代理，再反推上限價格，不過實際上，價格大概上漲到一定水平（比如10000美元/兆瓦時，有容量市場時可能只需要1000）時就足夠用了?；蛘哒f，邏輯是個科學(xué)性問題，但實操又是個藝術(shù)性問題，但本質(zhì)上，一個真正的現(xiàn)貨價格上限的設(shè)定理念是因為無法確定要多高，所以要設(shè)定得足夠高；而國內(nèi)對現(xiàn)貨價格的理解則反其道而行之，價格上限不能讓價格漲得太高。
第二個層面解釋現(xiàn)貨設(shè)計者應(yīng)如何理解設(shè)定上限后出現(xiàn)的價格?，F(xiàn)貨會帶來價格波動，有時會達到上限水平，但上限價格是否值得擔(dān)心？大可不必，首先，對市場主體更有意義的是一段時期的平均價格，短時高價會被消彌在平均值中，沒有投資主體會因短時高價而盲目投資，反而是用戶會因短時高價而優(yōu)化用電行為。如果市場供求整體寬松（就像中國目前），那么高價格時段非常有限，設(shè)定高上限并不意味著必然出現(xiàn)高價。當(dāng)然，還有個現(xiàn)實的考慮可以理解，就是市場勢力。如果設(shè)定高上限，那么市場主體就有激勵使用市場勢力。在監(jiān)管體制、手段和能力比較匱乏的條件下，設(shè)計者容易通過事前規(guī)則設(shè)計來回避這種風(fēng)險。不過低價格上限也在根本上限制了報價機制的設(shè)計，從而在開始時就扭曲了市場主體的行為方式。很難想象這種設(shè)計下的現(xiàn)貨市場該如何運轉(zhuǎn)。
設(shè)計者往往把這些因素作為市場設(shè)計的邊界條件，是因為確實面臨現(xiàn)實的約束。但市場化改革的一個基本原則或底線是，不應(yīng)在市場的關(guān)鍵特征上妥協(xié)。問題往往還在于，一個妥協(xié)要產(chǎn)生一串妥協(xié)，最終的市場也就難免一聲嘆息。針對這里分析的兩個問題，思路很簡單，將價格上限至少設(shè)定在氣電成本水平。能否做出這個決策在很大程度上是在考驗市場設(shè)計者是否真正理解和信任市場。
9、推進科學(xué)電力市場模式的探索
電力市場不同于其他商品市場，至今還沒有哪個競爭性電力市場不是設(shè)計出來的，這也是電力市場的難度和魅力所在。筆者從幾個方面簡要說明了市場模式選擇所要注意的問題，尤其其中幾項仍未得到足夠重視，并強調(diào)市場模式的選擇需要系統(tǒng)思維。要真正的形成電力市場模式的選擇方案，仍需要深入的研究，當(dāng)然現(xiàn)實政策往往涉及到科學(xué)性與藝術(shù)性結(jié)合，原則性與靈活性的結(jié)合，但以科學(xué)性和原則性為前提，則是保證市場成為真正市場的前提。
現(xiàn)有的電力市場建設(shè)仍未形成內(nèi)在一致的政策體系，特別是工程思維主導(dǎo)特征明顯。比如現(xiàn)貨試點往往被先入為主的模式主導(dǎo)，從而使改革側(cè)重點往往置于技術(shù)層面，回避了許多體制改革內(nèi)容，導(dǎo)致偏離合理路徑。從現(xiàn)有披露的試點方案來看，整體特征體現(xiàn)為有“現(xiàn)貨”之形，無“市場”之神，尚難預(yù)期有哪個方案真正具備實質(zhì)穩(wěn)妥運行的可行性。
不過，隨著既有各項改革政策的推進，一些深層次矛盾會逐漸顯現(xiàn)，這會促使我們改革不斷向正確的方向調(diào)整?，F(xiàn)有試點探索的作用將更多體現(xiàn)在“試錯”上，同時局部的探索經(jīng)驗也只有上升到頂層設(shè)計才可能真正發(fā)揮作用，所以我們更要秉持系統(tǒng)思維的方式來認(rèn)真地分析中國的電改問題及背后的邏輯，由此才能科學(xué)地選擇電力市場模式及改革推進路徑。這將是一個長期的過程，不過從國際經(jīng)驗來看，歐洲經(jīng)過三次能源法案后才逐步建立起統(tǒng)一電力市場（如果加上之前的歐盟條約可以算四次）；美國則經(jīng)歷了1992能源法、96年FERC888/889法案、99年FERC2000號法案、2005能源法等重要節(jié)點，部分州或區(qū)域電力市場才逐步成熟，我們對此要有冷靜清醒的認(rèn)識。9號文所開啟此輪電改的真正意義在于重新撬動電力市場化的進程，但道路險阻且長，在此過程中，我們除了關(guān)心能做什么外，更應(yīng)該思考需要做什么和應(yīng)該怎么做？歸結(jié)到一點，我們要著眼于頂層設(shè)計和系統(tǒng)思維，著眼于長遠，切實推動科學(xué)電力市場模式的探索！
原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2019年1月4日第1、2期
