中國儲能網(wǎng)訊：如同獨立的電力調(diào)度中心總體不會影響電力安全一樣，獨立的電力交易中心更不會影響電力安全。獨立的交易中心在電力工業(yè)運(yùn)行框架中既能夠找到恰當(dāng)?shù)墓δ芏ㄎ?，也能有效促進(jìn)電力市場體系的建立健全。然而，在利益相關(guān)各方博弈失衡的情況下，當(dāng)前電改卻選擇了建立“相對”獨立的電力交易機(jī)構(gòu)。
筆者認(rèn)為，現(xiàn)在需要在電改三年來交易中心建設(shè)的經(jīng)驗和問題梳理基礎(chǔ)上，辨析中國特色電力市場環(huán)境下這個“相對”的內(nèi)涵，明確交易中心的改革發(fā)展方向，盡快落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)[2015]9號）和配套文件三《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實施意見》精神，以及國家發(fā)改委、國家能源局的工作部署，加快推動交易中心的組織優(yōu)化。
交易中心重點是“相對”四個機(jī)構(gòu)獨立
為建立健全電力行業(yè)“有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效”的市場體制，中發(fā)9號文件賦予了電力交易機(jī)構(gòu)完善的市場功能，這就需要交易中心組建和后續(xù)運(yùn)行中注重自身職能發(fā)揮的完備性、自主性和不依附性。完整理解中發(fā)9號文件，推動電力市場化建設(shè)，尤其要注意交易中心之間，以及與電網(wǎng)、調(diào)度、政府之間的“相對”獨立。
交易中心應(yīng)與電網(wǎng)公司“相對”獨立。電網(wǎng)公司是電力市場的成員，在改革后續(xù)文件中的諸多現(xiàn)實情景中，電網(wǎng)公司往往還是電力市場的競爭主體。比如，配套文件五《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實施意見》提出，售電公司分為三類，第一類就是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司；再比如，國家電力調(diào)度控制中心和北京電力交易中心2017年8月發(fā)布的《跨區(qū)域省間富余可再生能源電力現(xiàn)貨交易試點規(guī)則（試行）》明確，跨區(qū)域現(xiàn)貨交易市場主體包括的買方是，受端電網(wǎng)企業(yè)、大用戶、售電公司和火電企業(yè)，初期受端電網(wǎng)企業(yè)可以代理電力用戶和售電公司參與；又比如，《北京電力交易中心省間電力中長期交易實施細(xì)則（暫行）》的2018年1月報送稿中明確，“在優(yōu)先發(fā)購電和購電側(cè)完全放開前，電網(wǎng)企業(yè)作為購電方市場主體代理優(yōu)先購電的電力用戶進(jìn)行省間購電，受其他用戶或發(fā)電企業(yè)委托代理購（售）電方參與省間交易，簽訂和履行達(dá)成的交易合同”。配套文件二強(qiáng)調(diào)交易中心是不以盈利為目的、在政府監(jiān)管下為市場主體提供規(guī)范公開透明的電力交易服務(wù)組織，形成公平公正、有效競爭的市場格局，這就要求交易中心必須與涉足市場的電網(wǎng)公司有效隔離，做到相對獨立。
交易中心應(yīng)與調(diào)度中心“相對”獨立。發(fā)達(dá)國家建構(gòu)的電力市場中，既有調(diào)度獨立的，也有交易獨立的，也有調(diào)度交易一體而與電網(wǎng)獨立的。鑒于有力量強(qiáng)勢認(rèn)為調(diào)度與電網(wǎng)不可分，調(diào)度中心是行使“公權(quán)力”的電網(wǎng)公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，那么和交易中心與電網(wǎng)公司“相對”獨立同理，交易中心需要與調(diào)度中心“相對”獨立。兩個中心相對獨立具備條件：一是職責(zé)明確，交易中心主要負(fù)責(zé)市場交易組織，調(diào)度中心主要負(fù)責(zé)實時平衡和系統(tǒng)安全；二是邊界清晰，交易中心提供交易計劃給調(diào)度中心，調(diào)度中心提供安全約束條件、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和調(diào)度計劃結(jié)果給交易中心。
交易中心應(yīng)與政府部門“相對”獨立。市場在資源配置中的決定性作用與政府在市場中的作用不矛盾，有為政府必不可缺。但在深化電力體制改革的過程中，政府既不能“缺位”，更不能“越位”。政府批準(zhǔn)交易中心章程，組建市場管理委員會，組織制定市場規(guī)劃、市場規(guī)則和監(jiān)管辦法，組織實施市場監(jiān)管、外部審計、業(yè)務(wù)稽核；但政府部門行為必須依法依規(guī)，不能直接干預(yù)交易中心依據(jù)規(guī)則開展具體工作。因此，交易中心與政府部門“相對”獨立，關(guān)鍵是各自把握好角色定位。
交易中心之間應(yīng)“相對”獨立?！笆袌鲋g不分級別”“各交易中心依規(guī)自主運(yùn)行”是配套文件的明確要求。在政府指導(dǎo)下，組織成立由合規(guī)的電力交易中心共同參與的全國電力交易機(jī)構(gòu)聯(lián)盟，加強(qiáng)行業(yè)自律、合作交流和信息交互是合理的，但北京和廣州交易中心絕不是其他交易中心的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。各個交易中心“自主”的核心是在當(dāng)?shù)卣块T指導(dǎo)下，服務(wù)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)市場主體，滿足覆蓋區(qū)域的交易訴求。實現(xiàn)更大范圍的資源配置，需要的是中央政府部門會同北京、廣州等區(qū)域交易中心，在國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)的支持下，協(xié)調(diào)落實相關(guān)工作，而不是將省交易中心作為區(qū)域交易中心的下級，安排部署工作。
現(xiàn)實中也能看到，上述四個“相對”獨立做的好，工作往往推進(jìn)地更有聲有色。有些交易中心與四個機(jī)構(gòu)不能做到很好的“相對”獨立，一定程度上也在于四者之間存在關(guān)聯(lián)性。比如，省交易中心之所以“甘愿聽命”于區(qū)域交易中心，因為各自對應(yīng)的電網(wǎng)企業(yè)之間有強(qiáng)聯(lián)系。
股份制是“相對”獨立交易中心的有效組織形式
配套文件三明確，“交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會員制等組織形式”。電改三年來，在政府部門和各市場主體的共同努力、博弈與妥協(xié)下，交易中心組建基本完成，總體發(fā)揮了應(yīng)有作用。
目前，32家電力交易中心（不含首都、天津、冀北）中，屬于電網(wǎng)公司全資子公司的交易中心共有23家；廣西、廣東、廣州、貴州、湖北、重慶、山西、海南等8家交易中心采取股份公司制，電網(wǎng)公司的股份占比均超過2/3；昆明電力交易中心有限責(zé)任公司由云南電網(wǎng)占股50%；會員制形式?jīng)]有采用。2017年南方的部分股份公司制交易中心在治理上進(jìn)行了許多創(chuàng)新。
進(jìn)一步推動交易中心組織形式的優(yōu)化，做到與上節(jié)所述四個機(jī)構(gòu)的“相對”獨立，還需要回答以下四個問題：
交易中心組建后組織形式能不能變化？交易中心的存在，核心價值是推動和組織電力交易。形式服務(wù)于內(nèi)容，交易中心的組織形式調(diào)整不是能不能夠，而是需不需要。電網(wǎng)企業(yè)子公司和電網(wǎng)企業(yè)相對控股的股份制公司都是可選組織形式，但是在電網(wǎng)企業(yè)較長時間內(nèi)仍然涉足交易、作為市場主體的情境下，電網(wǎng)企業(yè)子公司制很難做到公平公正，很難取信于其他市場主體，監(jiān)管的制度性成本高。實施交易中心股份制改造，是當(dāng)前的現(xiàn)實選擇，況且實施難度不大、花費不高。股份制公司未來是向電網(wǎng)企業(yè)子公司發(fā)展，還是向電網(wǎng)企業(yè)不相對控股的股份制公司發(fā)展，需要到未來根據(jù)市場的發(fā)育和建設(shè)情況判斷。
組建和優(yōu)化交易中心的權(quán)力主體是誰？中發(fā)9號文件有“加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，完善電力體制改革工作小組機(jī)制”的明確要求，電改過程中的重要問題由包括國家發(fā)改委、包括國家能源局、工業(yè)和信息化部在內(nèi)的工作協(xié)調(diào)機(jī)制決定（比如《電力體制改革專題會議紀(jì)要》發(fā)改辦經(jīng)體〔2017〕1435號）。各省份的電力體制改革試點方案及北京廣州交易中心組建方案由國家發(fā)改委和國家能源局批復(fù)，各省交易中心的組建方案和章程由當(dāng)?shù)卣块T批復(fù)。因此組建和優(yōu)化交易中心的權(quán)力主體是政府部門，包括電網(wǎng)公司在內(nèi)的市場主體是配合和具體實施部門。
股份制交易中心都誰能參股？配套文件三要求“電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制交易機(jī)構(gòu)，由電網(wǎng)企業(yè)相對控股，第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體參股?！碑?dāng)前的9家股份制交易中心，除云南、廣西外，其他單位并未全面落實該要求。廣東、廣州、湖北、貴州、重慶、海南缺少售電企業(yè)、電力用戶的參股；山西有用戶參股，但缺少售電企業(yè)參股。交易中心不以盈利為目的，所以可能會有市場主體不愿意作為股東，但不能以某某市場主體不愿意參股的個案，推而廣之地認(rèn)為市場主體都不愿意參股。
股份制交易中心會導(dǎo)致經(jīng)營管理混亂嗎？市場經(jīng)濟(jì)中，股份制的基本特征是生產(chǎn)要素的所有權(quán)與使用權(quán)分離。股份制交易中心的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相對分離，決定了股東不會干預(yù)交易中心的日常經(jīng)營管理。但股東的作用政府無法代替，政府掌宏觀、股東把中觀、經(jīng)營層管微觀，股東身臨市場交易一線，會有意識地去關(guān)心交易中心的運(yùn)行狀況，通過股東權(quán)責(zé)有效規(guī)定和行使，能夠使交易中心重要決策與事業(yè)發(fā)展日益趨于優(yōu)化。
政策建議
“推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)相對獨立，規(guī)范運(yùn)行”是中發(fā)9號文件明確的“三放開、一獨立、三強(qiáng)化”的改革重點，應(yīng)高度重視。對交易中心股份制改造是若干文件的明確要求和國家發(fā)改委批復(fù)各省份改革試點方案中明確的重要任務(wù)，應(yīng)付諸實施。建議：
一是國家發(fā)改委、國家能源局和地方政府部門，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化交易中心的“相對”獨立性，研究出臺細(xì)化規(guī)則，支持交易中心在規(guī)則范疇內(nèi)理直氣壯地與電網(wǎng)公司、調(diào)度中心、政府部門銜接相關(guān)工作，引導(dǎo)北京、廣州交易中心與各省交易中心合理調(diào)整權(quán)責(zé)邊界。
二是已經(jīng)是股份制的交易中心，但股東來源覆蓋面不全的，于2018年底前完成股東增設(shè)，由電網(wǎng)公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，適時向電網(wǎng)公司相對控股過渡。
三是電網(wǎng)企業(yè)子公司制的交易中心，于2018年底前完成股份制改造，積極響應(yīng)黨中央、國務(wù)院對電力領(lǐng)域國有企業(yè)實行混合所有制改革的戰(zhàn)略部署，加快形成協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的交易中心治理結(jié)構(gòu)。
四是各交易中心作為法律意義上的獨立公司，應(yīng)加強(qiáng)自身能力建設(shè)；國家發(fā)改委、國家能源局和地方政府部門應(yīng)合理引導(dǎo)。組織關(guān)系、人事任命、員工選聘、經(jīng)費來源、薪酬體系等等，瑣碎而重要，細(xì)節(jié)決定“相對”獨立的成?。?
我們都希望政府是全能和理性的，但人財物等諸多限制，現(xiàn)實的政府有限理性，工作且往往帶有事件觸發(fā)性。鼓勵政府部門按照既定思路主導(dǎo)和持續(xù)推動交易中心“股份制”改造，在改革過程中進(jìn)一步尋求深化改革的突破口，電力體制改革的目標(biāo)才能最終實現(xiàn)。交易中心“股份制無用論”的觀點，消極而不可取。
（作者系華北電力大學(xué)中國能源政策研究中心主任）
