工業(yè)和信息化部 科技部 環(huán)境保護(hù)部 交通運(yùn)輸部 商務(wù)部 質(zhì)檢總局 能源局關(guān)于印發(fā)《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的通知
工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化、科技、環(huán)保、交通、商務(wù)、質(zhì)檢、能源主管部門，各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進(jìn)資源綜合利用，保護(hù)環(huán)境和人體健康，保障安全，促進(jìn)新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，工業(yè)和信息化部、科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合制定了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
工業(yè)和信息化部
科學(xué)技術(shù)部
環(huán)境保護(hù)部
交通運(yùn)輸部
商務(wù)部
國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局
國家能源局
2018年1月26日
新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法
一、總則
第一條 為加強(qiáng)新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進(jìn)資源綜合利用，保障公民生命財(cái)產(chǎn)和公共安全，促進(jìn)新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等法律，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）的通知》及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）新能源汽車動力蓄電池（以下簡稱動力蓄電池）回收利用相關(guān)管理。
第三條 在生產(chǎn)、使用、利用、貯存及運(yùn)輸過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池應(yīng)按照本辦法要求回收處理。
第四條 工業(yè)和信息化部會同科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局在各自職責(zé)范圍內(nèi)對動力蓄電池回收利用進(jìn)行管理和監(jiān)督。
第五條 落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動力蓄電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置。堅(jiān)持產(chǎn)品全生命周期理念，遵循環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一的原則，充分發(fā)揮市場作用。
第六條 國家支持開展動力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，鼓勵開展梯次利用和再生利用，推動動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。
二、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及回收責(zé)任
第七條 動力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化、通用性及易拆解的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，協(xié)商開放動力蓄電池控制系統(tǒng)接口和通訊協(xié)議等利于回收利用的相關(guān)信息，對動力蓄電池固定部件進(jìn)行可拆卸、易回收利用設(shè)計(jì)。材料有害物質(zhì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)遵循易拆卸原則，以利于動力蓄電池安全、環(huán)保拆卸。
第八條 電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時向汽車生產(chǎn)企業(yè)等提供動力蓄電池拆解及貯存技術(shù)信息，必要時提供技術(shù)培訓(xùn)。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合國家新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的相關(guān)規(guī)定，主動公開動力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術(shù)信息說明以及動力蓄電池的種類、所含有毒有害成分含量、回收措施等信息。
第九條 電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)與汽車生產(chǎn)企業(yè)協(xié)同，按照國家標(biāo)準(zhǔn)要求對所生產(chǎn)動力蓄電池進(jìn)行編碼，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)記錄新能源汽車及其動力蓄電池編碼對應(yīng)信息。電池生產(chǎn)企業(yè)、汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時通過溯源信息系統(tǒng)上傳動力蓄電池編碼及新能源汽車相關(guān)信息。
電池生產(chǎn)企業(yè)及汽車生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中報(bào)廢的動力蓄電池應(yīng)移交至回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或綜合利用企業(yè)。
第十條 汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統(tǒng)記錄新能源汽車及所有人溯源信息，并在汽車用戶手冊中明確動力蓄電池回收要求與程序等相關(guān)信息。
第十一條 汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立維修服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，滿足新能源汽車所有人的維修需求，并依法向社會公開動力蓄電池維修、更換等技術(shù)信息。新能源汽車售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、電池租賃等運(yùn)營企業(yè)應(yīng)在動力蓄電池維修、拆卸和更換時核實(shí)新能源汽車所有人信息，按照維修手冊及貯存等技術(shù)信息要求對動力蓄電池進(jìn)行維修、拆卸和更換，規(guī)范貯存，將廢舊動力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，不得移交其他單位或個人。
新能源汽車售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、電池租賃等運(yùn)營企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的動態(tài)聯(lián)系。
第十二條 汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立動力蓄電池回收渠道，負(fù)責(zé)回收新能源汽車使用及報(bào)廢后產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池。
(一)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，負(fù)責(zé)收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至與其協(xié)議合作的相關(guān)企業(yè)。
回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)遵循便于移交、收集、貯存、運(yùn)輸?shù)脑瓌t，符合當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃及消防、環(huán)保、安全部門的有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注提示性信息。
(二)鼓勵汽車生產(chǎn)企業(yè)、電池生產(chǎn)企業(yè)、報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)與綜合利用企業(yè)等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收渠道。
(三)鼓勵汽車生產(chǎn)企業(yè)采取多種方式為新能源汽車所有人提供方便、快捷的回收服務(wù)，通過回購、以舊換新、給予補(bǔ)貼等措施，提高其移交廢舊動力蓄電池的積極性。
第十三條 汽車生產(chǎn)企業(yè)與報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)等合作，共享動力蓄電池拆卸和貯存技術(shù)、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)以及報(bào)廢新能源汽車回收等信息?；厥辗?wù)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)跟蹤本區(qū)域內(nèi)新能源汽車報(bào)廢回收情況，可通過回收或回購等方式收集報(bào)廢新能源汽車上拆卸下的動力蓄電池。
報(bào)廢新能源汽車回收拆解，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)報(bào)廢汽車回收拆解法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的要求。
第十四條 新能源汽車所有人在動力蓄電池需維修更換時，應(yīng)將新能源汽車送至具備相應(yīng)能力的售后服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行動力蓄電池維修更換；在新能源汽車達(dá)到報(bào)廢要求時，應(yīng)將其送至報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)拆卸動力蓄電池。動力蓄電池所有人（電池租賃等運(yùn)營企業(yè)）應(yīng)將廢舊動力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。廢舊動力蓄電池移交給其他單位或個人，私自拆卸、拆解動力蓄電池，由此導(dǎo)致環(huán)境污染或安全事故的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十五條 廢舊動力蓄電池的收集可參照《廢蓄電池回收管理規(guī)范》（WB/T 1061-2016）等國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，按照材料類別和危險程度，對廢舊動力蓄電池進(jìn)行分類收集和標(biāo)識，應(yīng)使用安全可靠的器具包裝以防有害物質(zhì)滲漏和擴(kuò)散。
第十六條 廢舊動力蓄電池的貯存可參照《廢電池污染防治技術(shù)政策》（環(huán)境保護(hù)部公告2016年第82號）、《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18599-2016）等國家相關(guān)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)要求。
第十七條 動力蓄電池及廢舊動力蓄電池包裝運(yùn)輸應(yīng)盡量保證其結(jié)構(gòu)完整，屬于危險貨物的，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)危險貨物運(yùn)輸規(guī)定進(jìn)行包裝運(yùn)輸，可參照《廢電池污染防治技術(shù)政策》（環(huán)境保護(hù)部公告2016年第82號）、《廢蓄電池回收管理規(guī)范》（WB/T 1061-2016）等國家相關(guān)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)要求。
三、綜合利用
第十八條 鼓勵電池生產(chǎn)企業(yè)與綜合利用企業(yè)合作，在保證安全可控前提下，按照先梯次利用后再生利用原則,對廢舊動力蓄電池開展多層次、多用途的合理利用，降低綜合能耗，提高能源利用效率，提升綜合利用水平與經(jīng)濟(jì)效益，并保障不可利用殘余物的環(huán)保處置。
第十九條 綜合利用企業(yè)應(yīng)符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》（工業(yè)和信息化部公告2016年第6號）的規(guī)模、裝備和工藝等要求，鼓勵采用先進(jìn)適用的技術(shù)工藝及裝備，開展梯次利用和再生利用。
第二十條 梯次利用企業(yè)應(yīng)遵循國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息，對廢舊動力蓄電池進(jìn)行分類重組利用，并對梯次利用電池產(chǎn)品進(jìn)行編碼。
梯次利用企業(yè)應(yīng)回收梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)、檢測、使用等過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至再生利用企業(yè)。
第二十一條 梯次利用電池產(chǎn)品應(yīng)符合國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，對不符合該要求的梯次利用電池產(chǎn)品不得生產(chǎn)、銷售。
第二十二條 再生利用企業(yè)應(yīng)遵循國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息規(guī)范拆解，開展再生利用；對廢舊動力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據(jù)國家環(huán)保法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)保無害化處置。
四、監(jiān)督管理
第二十三條 工業(yè)和信息化部會同國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門研究制定拆卸、包裝運(yùn)輸、余能檢測、梯次利用、材料回收、安全環(huán)保等動力蓄電池回收利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立動力蓄電池回收利用管理標(biāo)準(zhǔn)體系。
第二十四條 建立動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)上傳制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)定期通過溯源信息系統(tǒng)上傳動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等信息，并通過信息平臺及時向社會公布有關(guān)信息。
第二十五條 工業(yè)和信息化部、質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)建立統(tǒng)一的溯源信息系統(tǒng)，會同環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部等有關(guān)部門建立信息共享機(jī)制，確保動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點(diǎn)可控。
第二十六條 工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門對梯次利用電池產(chǎn)品實(shí)施管理，加強(qiáng)對梯次利用企業(yè)的指導(dǎo)，規(guī)范梯次利用企業(yè)產(chǎn)品，保障產(chǎn)品質(zhì)量和安全。
第二十七條 鼓勵社會資本發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，研究探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式，促進(jìn)動力蓄電池回收利用。
第二十八條 工業(yè)和信息化部會同質(zhì)檢總局等部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強(qiáng)制性認(rèn)證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報(bào)及公告管理等措施，對有關(guān)企業(yè)落實(shí)本辦法有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)督管理。
第二十九條 任何組織和個人有權(quán)對違反本辦法規(guī)定的行為向有關(guān)部門投訴、舉報(bào)。
五、附則
第三十條 本辦法由工業(yè)和信息化部商科技部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自2018年8月1日施行。
附錄
術(shù)語和定義
一、動力蓄電池：為新能源汽車動力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動力蓄電池、金屬氫化物/鎳動力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。
二、廢舊動力蓄電池是指：
(一) 經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力蓄電池；
(二) 報(bào)廢新能源汽車上的動力蓄電池；
(三) 經(jīng)梯次利用后報(bào)廢的動力蓄電池；
(四) 電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過程中報(bào)廢的動力蓄電池；
(五) 其他需回收利用的動力蓄電池。
以上廢舊動力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。
三、回收：廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運(yùn)輸?shù)倪^程總稱。
四、拆卸：將動力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。
五、拆解：對廢舊動力蓄電池進(jìn)行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。
六、貯存：廢舊動力蓄電池收集、運(yùn)輸、梯次利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區(qū)域集中貯存。
七、利用：廢舊動力蓄電池回收后的再利用，包括梯次利用和再生利用。
八、梯次利用：將廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過程，可以一級利用也可以多級利用。
九、再生利用：對廢舊動力蓄電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進(jìn)行資源化利用的過程。
十、汽車生產(chǎn)企業(yè)：獲得《道路機(jī)動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車進(jìn)口商。
十一、電池生產(chǎn)企業(yè)：國內(nèi)動力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)和動力蓄電池進(jìn)口商。
十二、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)：汽車生產(chǎn)企業(yè)在本企業(yè)新能源汽車銷售的行政區(qū)域（至少地級）內(nèi)，通過自建、共建、授權(quán)等方式建立的廢舊動力蓄電池回收服務(wù)機(jī)構(gòu)。
十三、報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)：取得資質(zhì)認(rèn)定，從事報(bào)廢汽車回收拆解經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
十四、綜合利用企業(yè)：是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動力蓄電池梯次利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。
十五、梯次利用企業(yè)：即梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，是指對廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進(jìn)行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。
十六、再生利用企業(yè)：是指對廢舊動力蓄電池進(jìn)行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實(shí)現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。
