中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：“我國(guó)水電發(fā)展在研究和破解一個(gè)又一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的過程中走來，也在各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)中不斷堅(jiān)實(shí)著發(fā)展步伐，不斷證實(shí)著沒有矛盾就沒有發(fā)展的真理。
水電工程風(fēng)險(xiǎn)與安全管理始終無法回避，必須認(rèn)真對(duì)待并直面挑戰(zhàn)。本文結(jié)合筆者本職工作實(shí)踐，淺談對(duì)水電風(fēng)險(xiǎn)與安全管理的感想。
水電發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)
如果從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度回顧我國(guó)水電發(fā)展歷程，可以深刻體會(huì)到發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)一直如影隨形。
從十一屆三中全會(huì)開始，我國(guó)水電便緊隨國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐，開啟了水電建設(shè)管理體制改革與發(fā)展的歷程。
80年代初，隨著國(guó)家以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心方針的實(shí)施，我國(guó)水電開始嘗試在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下打破大鍋飯?bào)w制：首先在吉林的白山和紅石水電站實(shí)施工程概算總承包的改革，在生產(chǎn)力層面有效推進(jìn)了水電管理水平的提升；1982年國(guó)家實(shí)施對(duì)外開放政策，我國(guó)水電開始以魯布革水電站建設(shè)為試點(diǎn)，嘗試引進(jìn)世界銀行貸款，解決國(guó)內(nèi)水電建設(shè)資金不足問題，同時(shí)引入了國(guó)際通行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)管理體制與模式。
毫無疑問，這些改革與我國(guó)當(dāng)時(shí)長(zhǎng)期實(shí)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下水電建設(shè)體制相悖，因此被稱作“魯布革的沖擊”。既然十一屆三中全會(huì)確立了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的方針，魯布革改革的方向就毋容置疑，但如何把握好改革風(fēng)險(xiǎn)，在生產(chǎn)關(guān)系層面突破體制障礙，推動(dòng)水電建設(shè)管理體制改革逐步由計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，是擺在當(dāng)時(shí)決策者面前的巨大挑戰(zhàn)。
實(shí)踐已經(jīng)證明，我國(guó)水電通過魯布革試點(diǎn)，成功把握時(shí)局，促進(jìn)了國(guó)家計(jì)劃投資體制的撥改貸改革，并在全國(guó)建筑業(yè)率先實(shí)行了建設(shè)體制的改革，推動(dòng)了在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下水電建設(shè)的業(yè)主責(zé)任制、招標(biāo)承包制和建設(shè)監(jiān)理制（時(shí)稱“水電三制”）的建立，在初級(jí)階段實(shí)現(xiàn)水電建設(shè)體制的國(guó)際接軌，呈現(xiàn)出現(xiàn)代企業(yè)制度雛形，在生產(chǎn)關(guān)系層面拉開了我國(guó)水電建設(shè)體制改革的序幕；改革使我國(guó)水電在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制變革大潮中獲取了難得的發(fā)展機(jī)遇，從1984年到1994年十年間，在新的投資模式和建設(shè)體制下，成功推動(dòng)了五座以上百萬千瓦級(jí)大型水電站的開工建設(shè)，跨越式地促進(jìn)了我國(guó)大型水電的發(fā)展。1994年國(guó)家明確推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展，實(shí)施公司法，我國(guó)水電開始建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立和完善了水電在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新三制（項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)承包制和建設(shè)監(jiān)理制）。從此，我國(guó)水電建設(shè)體制改革實(shí)現(xiàn)了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌。
國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的改革與開放，推動(dòng)著各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，我國(guó)水電建設(shè)順應(yīng)國(guó)家改革發(fā)展大局，一步一個(gè)腳印地推動(dòng)水電深化改革，有力促進(jìn)了各階段水電生產(chǎn)力的發(fā)展。從東北的紅石白山，到以廣蓄、漫灣等為代表的“五朵金花”，從三峽，到后來以龍灘、小灣等為代表的“五大一小”，以及目前各大流域全面的水電開發(fā)，我國(guó)水電從小到大，迎來了一個(gè)又一個(gè)春天。80年代初，我國(guó)水電裝機(jī)容量約1000萬千瓦左右，至2013年年底，我國(guó)水電裝機(jī)已達(dá)2.8億千瓦。
無論是在生產(chǎn)關(guān)系或生產(chǎn)力層面，發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)依存關(guān)系的案例不勝枚舉，我國(guó)水電發(fā)展正是在研究和破解一個(gè)又一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的過程中走過來的，也是在各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)中不斷堅(jiān)實(shí)著發(fā)展步伐。我國(guó)水電發(fā)展的實(shí)踐，不斷證實(shí)著沒有矛盾就沒有發(fā)展的真理，這也正是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與安全管理理性思考的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)管理的理性思考
發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)是矛盾的對(duì)立統(tǒng)一體。正確處理發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，科學(xué)應(yīng)對(duì)和防范風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)展成效是風(fēng)險(xiǎn)研究的目標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)具有天然存在與被動(dòng)誘發(fā)的屬性，具有廣義與狹義的相對(duì)概念。風(fēng)險(xiǎn)是可能的廣義安全事故發(fā)生的預(yù)見，是建立在自然法則（客觀）與以往經(jīng)驗(yàn)（主觀）基礎(chǔ)上的總結(jié)。
相對(duì)于安全管理來說，風(fēng)險(xiǎn)管理具有理論性與戰(zhàn)略性屬性。
1、風(fēng)險(xiǎn)屬性分類
風(fēng)險(xiǎn)可以通過不同的分析與管理視角進(jìn)行分類，分類依邏輯關(guān)系相互容納，相輔相成，也可以根據(jù)分析問題的入手點(diǎn)不同選擇分類。清晰分類，可有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析的理性思考。
針對(duì)水電發(fā)展特點(diǎn)，試做如下風(fēng)險(xiǎn)分類分析。一類是外部風(fēng)險(xiǎn)，具有來自自然與社會(huì)的客觀屬性；一類是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，具有來自人類思想與活動(dòng)的主觀屬性。
外部風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)于自然規(guī)律與社會(huì)發(fā)展環(huán)境（客觀風(fēng)險(xiǎn)）。針對(duì)水電的特殊性主要體現(xiàn)在自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、民族文化、技術(shù)條件，以及內(nèi)政外交等諸多外部因素上。外部風(fēng)險(xiǎn)的控制具有被動(dòng)性屬性。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來自人類水電開發(fā)對(duì)大自然的直接挑戰(zhàn)（主觀風(fēng)險(xiǎn)）。內(nèi)部與外部風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)，自然與社會(huì)的外部條件的復(fù)雜程度，直接關(guān)系到人類活動(dòng)所誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的程度。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的控制具有主動(dòng)性屬性。
風(fēng)險(xiǎn)可以通過科學(xué)規(guī)避、發(fā)展方式的調(diào)整與轉(zhuǎn)變（被動(dòng)應(yīng)對(duì)），以及通過一切可能的技術(shù)與策略（主動(dòng)應(yīng)對(duì)）等方式方法去實(shí)現(xiàn)控制預(yù)期（技術(shù)手段）；風(fēng)險(xiǎn)也可以通過統(tǒng)籌的概念，以保險(xiǎn)的形式予以適當(dāng)轉(zhuǎn)移（經(jīng)濟(jì)手段）。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的思考
風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。針對(duì)不同行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)的可能危害程度和類型不盡相同。
在水電建設(shè)工程中，樞紐總布置、邊坡與基坑、大壩與廠房、安裝與運(yùn)行、高空與地面、春夏與秋冬等，面臨著全方位的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。這些都需要清晰分類和定義我們面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)類型與屬性，運(yùn)用科學(xué)規(guī)范的方法和理念，統(tǒng)籌分析和管控具有明顯時(shí)空特性的水電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)突出，提高風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)防范效果。
風(fēng)險(xiǎn)管控是多目標(biāo)優(yōu)化的過程。風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，風(fēng)險(xiǎn)與效益都是矛盾的對(duì)立統(tǒng)一體，沒有矛盾就沒有進(jìn)步，沒有風(fēng)險(xiǎn)就沒有發(fā)展。單一的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避不是科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理，比如做一些對(duì)電廠運(yùn)行毫無作用的圍堰（廣義風(fēng)險(xiǎn)），卻同時(shí)獲得保證電廠運(yùn)行必須的大壩（系統(tǒng)效益）。風(fēng)險(xiǎn)管理通過可控風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)化配置，獲取系統(tǒng)可能的最大利益。
隨著社會(huì)與科技的不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理必將向著規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化的科學(xué)方向不斷發(fā)展，必將更加有效地為管控系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提供強(qiáng)有力的武器。
安全管理的理性思考
風(fēng)險(xiǎn)與安全管理存在內(nèi)在的辯證關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)可以描述為安全事故發(fā)生的概率，不妨把風(fēng)險(xiǎn)管理與安全管理理解為理論與實(shí)踐的側(cè)重關(guān)系。
風(fēng)險(xiǎn)管理的目的可以理解為合理設(shè)置一個(gè)安全事故發(fā)生的概率，使得系統(tǒng)總體利益最大化；安全管理的目的是設(shè)法有效降低出現(xiàn)安全事故的概率，并設(shè)法將安全事故造成的直接損失降至最低；風(fēng)險(xiǎn)管理最終結(jié)果是優(yōu)化出一個(gè)合適的安全事故概率，安全管理的終極結(jié)果是安全事故零概率。風(fēng)險(xiǎn)管理與安全管理相輔相成，是理論指導(dǎo)實(shí)踐，再由實(shí)踐修正理論，如此往復(fù)與提高的認(rèn)識(shí)過程，是在認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)上建立起來的相關(guān)關(guān)系。
相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理來說，安全管理具有實(shí)踐性與戰(zhàn)術(shù)性屬性。
1、安全管理的思考
以基本建設(shè)管理為例，安全、質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)是基本建設(shè)的四大控制，其中安全是四大控制的基礎(chǔ)，安全不僅具有技術(shù)屬性，更具有社會(huì)與政治屬性。安全可以通過經(jīng)濟(jì)合同的方式承包管理，但是安全管理的責(zé)任不能“以包代管”。從廣義來看，質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)，在特定條件下都可能轉(zhuǎn)化為安全問題。因此，在基本建設(shè)管理中，安全管理具有名符其實(shí)的基礎(chǔ)性地位。
安全管理的技術(shù)方面（動(dòng)手能力），主要工作有專業(yè)培訓(xùn)和完善的安措等。強(qiáng)調(diào)一種辯證的安全管理理念：亡羊補(bǔ)牢，越補(bǔ)越牢。丟了羊雖然很傷心（壞事），但是它促進(jìn)了補(bǔ)牢，這樣就減少了再丟羊的風(fēng)險(xiǎn)（好事），如此往復(fù)，羊會(huì)越丟越少，牢會(huì)越補(bǔ)越牢。一般往往把“亡羊補(bǔ)牢”看成馬后炮，是貶義詞，但在安全管理上，“亡羊補(bǔ)牢”是善于總結(jié)教訓(xùn)的褒義詞。安全措施的不斷完善，一定是建立在以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上。
安全管理的行政方面（動(dòng)嘴能力），主要工作是宣傳和教育，警鐘長(zhǎng)鳴（天天講、月月講、年年講）。這也是在強(qiáng)調(diào)一種辯證的安全管理理念：警鐘長(zhǎng)鳴，不能避免一次偶然事故，但是可以有效降低出現(xiàn)一次偶然事故的概率。所以，安全工作必需警鐘長(zhǎng)鳴。
2、水電工程的安全管理
水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的時(shí)空特性，水電建設(shè)安全管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在時(shí)間與空間上，全方位分類和分析可能存在的重大危險(xiǎn)源，針對(duì)危險(xiǎn)屬性，制定和布置安全措施與事故預(yù)案。水電開發(fā)具有必然與大自然打交道的特殊屬性，決定了水電重大危險(xiǎn)源存在的客觀性，安全管理如履薄冰、如臨深淵。
水電工程事故影響往往具有重要的社會(huì)與政治屬性，因此，我國(guó)在水電建設(shè)過程中，依階段實(shí)施以政府為主導(dǎo)的質(zhì)量監(jiān)督和大壩安全鑒定工作，特別是大壩安全鑒定，體現(xiàn)了大中型水電站特殊的社會(huì)安全屬性。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與完善，安全管理不斷向制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化等法制化管理目標(biāo)發(fā)展。
從企業(yè)管理辦法到行業(yè)規(guī)范，再到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，法制化進(jìn)程有效提高了安全管理的科學(xué)化水平，克服了由于主要依賴于管理者自身素質(zhì)高低的人治化管理存在的諸多弊端，可有效降低安全事故發(fā)生概率。法制化管理具有相對(duì)固定性、肯定性屬性，而人治化管理具有隨意性、隨機(jī)性屬性。兩者之間存在辯證關(guān)系，法制化規(guī)范了人治化管理，提高了人治化管理的綜合水平；反過來，人治化又可以理解為在管理中不斷汲取教訓(xùn)與總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的過程，繼而進(jìn)一步推進(jìn)法制化建設(shè)，兩者相互依存與促進(jìn)。簡(jiǎn)而言之，沒有人治化管理就沒有發(fā)展（實(shí)踐），沒有法制化建設(shè)就沒有科學(xué)（理論），歸根結(jié)底，提高人的素質(zhì)與管理水平是安全管理的根本目的。因此，積極推動(dòng)法制化與制度化建設(shè)是有效提高管理者科學(xué)管理水平的有力武器。
在現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程中，信息化越來越成為科學(xué)化發(fā)展的基礎(chǔ)。其中，具有迅速的信息反饋機(jī)制是推動(dòng)正確決策的重要保證之一。安全管理系統(tǒng)受制于若干外部環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)不易預(yù)測(cè)與控制，系統(tǒng)具有不穩(wěn)定性，具有非肯定的隨機(jī)屬性。如果能夠建立一個(gè)具有（負(fù)）反饋機(jī)制的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管控體系，就有可能把安全問題經(jīng)常處理于萌芽之中。實(shí)際上，在我們?nèi)粘５娘L(fēng)險(xiǎn)安全管理中，無論是主動(dòng)還是和被動(dòng)的，都在自覺不自覺地形成負(fù)反饋的管理實(shí)際，關(guān)鍵是建立這樣一種機(jī)制，形成這樣一種理念，建立一套科學(xué)分析方法，就會(huì)有更多的主動(dòng)和自覺行為，系統(tǒng)的安全性就會(huì)得到有效提高。而這些都必須建立在海量信息和高度科學(xué)化管理的基礎(chǔ)之上，信息技術(shù)的不斷發(fā)展為管理者提供了科學(xué)決策的有力武器。
在大中型水電的風(fēng)險(xiǎn)與安全管理中，客觀理性的思考，科學(xué)系統(tǒng)的分析，制度與信息化的建設(shè)，可以有效提升管理成效，事半功倍。
安全事故與啟示
安全事故多為偶發(fā)性事件，事先極難預(yù)見，只能預(yù)防，且缺乏針對(duì)性。但安全事件發(fā)生后，就比較容易發(fā)現(xiàn)諸多可能直接或間接導(dǎo)致事故的原因，也比較容易做出一些切實(shí)可行的針對(duì)性預(yù)防和避免事故的假設(shè)。但事故之后的現(xiàn)實(shí)與事故之前的假設(shè)總存在差距，這就提供了事故發(fā)生的充要條件，導(dǎo)致了事故發(fā)生的必然性。
亡羊補(bǔ)牢，暴露了主要矛盾，使安全治理措施具有針對(duì)性與有效性，同時(shí)也必然提高了對(duì)未來安全事故預(yù)測(cè)與防范水平。事故如果能促使我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)與安全管理的重要性，腳踏實(shí)地開展針對(duì)性科學(xué)研究，不斷加強(qiáng)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化管理，努力縮小安全管理現(xiàn)實(shí)與假設(shè)的差距，事故的教訓(xùn)才能真正轉(zhuǎn)化為有用的經(jīng)驗(yàn)，才能“越補(bǔ)越牢”。
1975年8月，強(qiáng)烈降雨引發(fā)超標(biāo)準(zhǔn)洪水，致使河南板橋等水庫(kù)垮壩，造成重大人員和財(cái)產(chǎn)損失。這起事故給我們的警醒不僅僅在于事故災(zāi)難本身的損失如何慘重，更在于如何從災(zāi)難中認(rèn)識(shí)到大壩設(shè)計(jì)與技術(shù)本身問題帶來的可能更加長(zhǎng)久的風(fēng)險(xiǎn)。災(zāi)難不是簡(jiǎn)單的偶發(fā)事件，事物發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律就是通過一次又一次超越人類感知范圍和能力的事件展示出來，大自然通過偶發(fā)事件來展示事物的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律。這起事故也誘發(fā)了業(yè)界對(duì)水電站大壩安全的內(nèi)在規(guī)律思索。事故反映出來的問題是多方面的，比如氣象與水情預(yù)報(bào)問題、建壩材料與施工問題、大壩運(yùn)行與管理問題、大壩設(shè)計(jì)與技術(shù)問題、災(zāi)難預(yù)警與防范問題……
后來我國(guó)在水庫(kù)大壩設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中增加了可能最大洪水（PMF）的概念，作為水庫(kù)大壩設(shè)計(jì)的校核標(biāo)準(zhǔn)，在諸多問題中抓綱帶目，從源頭上直接推升了我國(guó)水庫(kù)大壩的安全水平。上述事件最終推動(dòng)了國(guó)家水庫(kù)大壩洪水設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，體現(xiàn)了人們?cè)跒?zāi)難后對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力的不斷提高，標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整也體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)水庫(kù)大壩的社會(huì)安全屬性的高度重視與負(fù)責(zé)。
1993年8月27日，位于青海省海南州共和縣境內(nèi)的溝后水庫(kù)垮壩，下游恰卜恰鎮(zhèn)遭受嚴(yán)重災(zāi)難。事故簡(jiǎn)而概之，由于水庫(kù)長(zhǎng)期超高水位運(yùn)行，致使面板壩頂部漏水滲入壩體；壩體填筑施工質(zhì)量不佳使反濾失效，導(dǎo)致壩體水位提高；當(dāng)出現(xiàn)潰壩跡象時(shí)，溢洪道閘門失靈，電話也打不通，人力報(bào)警不及，最終導(dǎo)致災(zāi)難發(fā)生。值得注意的是，從發(fā)現(xiàn)潰壩跡象到潰壩間隔了1個(gè)半小時(shí)左右。通過事故分析可以看出，溝后水庫(kù)事故是一起典型系統(tǒng)性過失造成的事故，其中任何一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制好了，就會(huì)大大減輕事故損害。比如電話是暢通的，就可以有足夠的時(shí)間撤離人員。溝后水庫(kù)的事故教訓(xùn)，直接推動(dòng)了國(guó)家建立水電站大壩安全鑒定工作機(jī)制，可以極其有效地防止水電站大壩的系統(tǒng)性過失問題，是確保大壩安全的重要制度措施。
以上是兩個(gè)具有重要典型意義的案例，前者促使國(guó)家調(diào)整大壩防洪設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；溝后事件推動(dòng)建立政府層面的國(guó)家大壩安全管理體系。這也印證了一個(gè)哲理：人類在與自然和社會(huì)打交道的過程中，一定是經(jīng)過挫折而后聰明起來，但是繼續(xù)遇到挫折的風(fēng)險(xiǎn)永遠(yuǎn)存在，而且只有這樣，人類才會(huì)越來越聰明和理性。
事物只有在矛盾中才能得以發(fā)展，沒有矛盾就沒有發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)永存，發(fā)展永續(xù)。
（作者系中國(guó)華能集團(tuán)公司原副總工程師、中國(guó)水力發(fā)電工程學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專委會(huì)主任）
