SEC指出，2009—2010年，這家高級股本公司的聯(lián)合創(chuàng)始人之一在給一家硅谷可替代能源公司的私募活動(dòng)中存在誤導(dǎo)行為，而另一位聯(lián)合創(chuàng)始人雖然在內(nèi)部銷售電話會議期間聽到了誤導(dǎo)宣傳，但卻保持了沉默，因而存在監(jiān)管疏失。
據(jù)悉，兩位創(chuàng)始人表示將向SEC提出和解，但前提是不需承認(rèn)或者否認(rèn)相關(guān)指控。
SEC調(diào)查顯示，該高級股本公司在私募交易中告訴投資者，這家硅谷可替代能源公司有超過20億美元的累計(jì)訂單，而實(shí)際的訂單數(shù)量從未超過4200萬美元；另外還有能源部提供的超過2.5億美元貸款擔(dān)保，但事實(shí)上其僅申請了9680萬美元的貸款擔(dān)保。
