中國儲能網(wǎng)訊：近年來，隨著新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，儲能項目在電力系統(tǒng)中的作用日益凸顯。然而，項目開發(fā)過程中因合規(guī)管理不到位引發(fā)的行政處罰案件頻發(fā)，給企業(yè)帶來了經(jīng)濟損失和法律風(fēng)險。本文通過分析近三年儲能領(lǐng)域典型行政處罰案例，總結(jié)處罰主體、內(nèi)容和處罰額度的特點，提出針對性的合規(guī)建議，旨在為新能源企業(yè)提供風(fēng)險防控參考，助力企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險，提升合規(guī)管理水平。
1 儲能項目案例情況介紹
本文主要選取2022-2025年國家能源局、生態(tài)環(huán)境部、應(yīng)急管理部等監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的處罰信息，通過檢索關(guān)鍵詞（包括“儲能”“行政處罰”“安全生產(chǎn)”“環(huán)境違法”等），篩選近三年有效案例共42起，主要集中在安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量、土地使用、環(huán)境違法這四大領(lǐng)域。在這四類案件中，安全生產(chǎn)類占比38%（16起）、工程質(zhì)量類占比29%（12起）、土地使用類占比19%（8起）、環(huán)境違法類占比14%（6起）。選取典型案例如下：
（一）安全生產(chǎn)類：某儲能電站未經(jīng)驗收擅自并網(wǎng)案
2024年8月，西北能源監(jiān)管局在專項檢查中發(fā)現(xiàn)，某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站未完成消防驗收、電力工程質(zhì)量監(jiān)督注冊及并網(wǎng)安全評價，即于2024年6月擅自并網(wǎng)運行。該電站位于新能源基地配套儲能項目群中，因急于參與電力市場交易，存在“搶工期、輕驗收”的違規(guī)行為。西北能源監(jiān)管局依據(jù)《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第四十條，責(zé)令該建設(shè)單位立即停運整改，未完成驗收前不得并網(wǎng)并對建設(shè)單位罰款80萬元，對項目負(fù)責(zé)人罰款5萬元，并通報批評。
（二）工程質(zhì)量類：某用戶側(cè)儲能項目擅自更換電池技術(shù)路線案
2023年12月，浙江省能源局在用戶側(cè)儲能項目核查中發(fā)現(xiàn)，某企業(yè)建設(shè)的2兆瓦/4兆瓦時儲能項目，將原設(shè)計磷酸鐵鋰電池更換為三元鋰電池，且未重新報審施工圖紙、未進行技術(shù)方案論證。經(jīng)查，該企業(yè)為降低采購成本，私自變更電池類型，導(dǎo)致儲能系統(tǒng)熱失控風(fēng)險顯著增加。浙江省能源局依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十八條、第六十四條的規(guī)定，責(zé)令拆除違規(guī)安裝的三元鋰電池系統(tǒng)；對企業(yè)罰款125萬元（含設(shè)計、施工單位罰款）。
（三）土地使用類：某獨立儲能電站非法占用永久基本農(nóng)田案
2022年10月，自然資源部在耕地保護專項督察中發(fā)現(xiàn)，某獨立儲能電站（容量為200兆瓦/400兆瓦時）未經(jīng)批準(zhǔn)，非法占用永久基本農(nóng)田2.1公頃建設(shè)儲能設(shè)施及升壓站。該項目為省級重點新能源配套項目，因土地指標(biāo)緊張，企業(yè)存在“先建后補”的僥幸心理。河南省自然資源廳依據(jù)《土地管理法》第七十七條、《土地管理法實施條例》第五十七條，責(zé)令該單位限期拆除違規(guī)建筑，恢復(fù)土地原狀，對企業(yè)罰款630萬元（按非法占用永久基本農(nóng)田每平方米300元標(biāo)準(zhǔn)）；對項目負(fù)責(zé)人給予警告處分，并納入土地違法“黑名單”。
（四）環(huán)境違法類：某儲能電池回收企業(yè)危廢跨省非法轉(zhuǎn)移案
2024年3月，生態(tài)環(huán)境部在“兩打”專項行動（打擊危險廢物環(huán)境違法犯罪）中發(fā)現(xiàn)，某儲能電池回收企業(yè)將50噸廢舊電解液（屬HW49類危險廢物）跨省轉(zhuǎn)移至無資質(zhì)企業(yè)處置，且未按規(guī)定填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單。經(jīng)查，該企業(yè)為降低處置成本，與中間商簽訂“陰陽合同”，逃避監(jiān)管。安徽省生態(tài)環(huán)境廳依據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十二條、第一百二十條的規(guī)定，對企業(yè)罰款200萬元；沒收違法所得35萬元；對直接責(zé)任人行政拘留10日；責(zé)令停產(chǎn)整治，限期整改危廢管理體系。
2 儲能項目行政處罰特點分析
（一）處罰主體呈多元化
儲能項目行政處罰主體呈現(xiàn)“多方執(zhí)法、協(xié)同聯(lián)動”的格局。儲能項目行政處罰的主體主要包括國家能源局及其派出機構(gòu)、生態(tài)環(huán)境部門、自然資源部門等。不同部門依據(jù)法定職責(zé)在細(xì)分領(lǐng)域構(gòu)建監(jiān)管閉環(huán)。
具體而言，國家能源局及其派出機構(gòu)聚焦電力安全生產(chǎn)與工程質(zhì)量監(jiān)督，例如，西北能源監(jiān)管局對寧夏某儲能電站未經(jīng)驗收擅自并網(wǎng)案的處罰，凸顯了并網(wǎng)安全監(jiān)管的剛性。生態(tài)環(huán)境部門以《固體廢物污染環(huán)境防治法》等為依據(jù)，重點打擊危廢非法處置、污染物超標(biāo)排放等行為，如前述某儲能電池回收企業(yè)非法轉(zhuǎn)移廢舊電解液案，罰款200萬元以及沒收違法所得35萬元。自然資源部門嚴(yán)控土地使用合規(guī)性，例如，某獨立儲能電站非法占用永久基本農(nóng)田案罰款630萬元，體現(xiàn)了對耕地紅線的“零容忍”態(tài)度。針對復(fù)合型違法行為，多部門通過“線索移送—聯(lián)合辦案—同步處罰”機制形成合力，如某風(fēng)電項目違規(guī)破壞草原生態(tài)案中，生態(tài)環(huán)境部門與自然資源部門聯(lián)合實施“一案雙罰”。這種多元化的處罰主體格局，體現(xiàn)了儲能項目合規(guī)管理的復(fù)雜性和多維度性。
（二）處罰內(nèi)容廣泛多樣
儲能項目行政處罰的內(nèi)容廣泛涵蓋了安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)境保護、土地使用等多個方面。
具體而言，在安全生產(chǎn)方面，處罰內(nèi)容主要涉及違反網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定、未建立健全安全生產(chǎn)管理制度、未及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患等，集中于驗收程序缺失與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)違規(guī)。典型案例顯示，大量的安全生產(chǎn)案件涉及未完成消防驗收（如寧夏100兆瓦/200兆瓦時電站案）、擅自變更技術(shù)方案（如杭州三元鋰電池案）等系統(tǒng)性違規(guī)。處罰依據(jù)呈現(xiàn)“1+N”特征，即以《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十七條為基礎(chǔ)，疊加《消防法》第十六條、《電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》第二十條等條款實施組合處罰。
在工程質(zhì)量監(jiān)督方面，處罰內(nèi)容主要涉及未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、工程質(zhì)量不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等。例如，國家能源局華中監(jiān)管局對西藏兩個光伏+儲能電站項目公司因未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)作出的行政處罰，反映工程質(zhì)量監(jiān)管的前置性要求。此類處罰表明工程質(zhì)量監(jiān)督貫穿項目全生命周期，企業(yè)需嚴(yán)格履行報審、驗收及施工過程監(jiān)管等程序，確保工程質(zhì)量符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
在環(huán)境保護方面，處罰內(nèi)容主要涉及未依法辦理環(huán)境影響評價手續(xù)、超標(biāo)排放污染物等。例如，某市某新能源公司因未取得環(huán)境影響評價行政許可文件即開工建設(shè)，被市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《環(huán)境影響評價法》第三十一條，責(zé)令停止建設(shè)并罰款，凸顯環(huán)評審批的前置性約束。環(huán)保監(jiān)管不僅關(guān)注項目前期審批，更延伸至運營階段的污染物排放與危廢管理，企業(yè)需建立全周期環(huán)境管理體系，確保合規(guī)運營。
在土地使用方面，處罰內(nèi)容主要涉及未取得土地使用手續(xù)即開工建設(shè)、擅自占用林地等。例如，某縣林業(yè)局對某電力有限公司因未取得征占用林地手續(xù)擅自進行風(fēng)電場配套儲能項目建設(shè)作出的行政處罰。土地使用領(lǐng)域處罰聚焦未取得土地使用手續(xù)即開工建設(shè)及擅自占用林地等行為。土地使用監(jiān)管貫穿項目選址、建設(shè)及運營全流程，企業(yè)需嚴(yán)格履行用地審批程序，避免因用地違規(guī)導(dǎo)致項目停滯或拆除。
儲能項目行政處罰內(nèi)容的廣泛性，本質(zhì)上是新型電力系統(tǒng)監(jiān)管邏輯在儲能領(lǐng)域的具象化體現(xiàn)。安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)境保護及土地使用四大領(lǐng)域的系統(tǒng)性風(fēng)險防控，要求企業(yè)構(gòu)建“全維度合規(guī)管理體系”，將跨部門監(jiān)管要求內(nèi)化為組織基因，在技術(shù)創(chuàng)新與合規(guī)管理之間找到平衡點。
（三）處罰額度差異較大
儲能項目行政處罰的額度因違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度而異，差異較大。
一般來說，電力安全生產(chǎn)與工程質(zhì)量監(jiān)督領(lǐng)域的違法行為因直接威脅人身安全與系統(tǒng)穩(wěn)定性，處罰額度普遍較高，可達(dá)數(shù)十萬元甚至數(shù)百萬元。典型案例如某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站案，該電站未經(jīng)驗收擅自并網(wǎng)運行，西北能源監(jiān)管局依據(jù)《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十七條，對建設(shè)單位罰款80萬元，對項目負(fù)責(zé)人罰款5萬元。此案中，并網(wǎng)安全評價缺失直接導(dǎo)致電站接入電網(wǎng)，若發(fā)生事故將危及區(qū)域供電安全，監(jiān)管部門通過“頂格處罰”強化威懾。而環(huán)境保護違規(guī)和土地使用違規(guī)的處罰額度相對較低，但也可能達(dá)到數(shù)萬元至數(shù)十萬元不等。此外，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，也會根據(jù)其在違法行為中的責(zé)任大小，處以相應(yīng)數(shù)額的罰款。在某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站案中，項目負(fù)責(zé)人因未履行驗收管理職責(zé)被罰款5萬元。在某獨立儲能電站案中，項目負(fù)責(zé)人因非法占用永久基本農(nóng)田被給予警告處分并納入土地違法“黑名單”。監(jiān)管部門通過“雙罰制”即企業(yè)罰款+責(zé)任人罰款與“信用懲戒”相結(jié)合，實現(xiàn)從組織到個人的“穿透式追責(zé)”，強化合規(guī)管理的主體責(zé)任。
儲能項目行政處罰額度的差異化設(shè)置，本質(zhì)上是法律對新型電力系統(tǒng)安全風(fēng)險的精準(zhǔn)量裁。電力安全生產(chǎn)與工程質(zhì)量監(jiān)督領(lǐng)域的高額罰款體現(xiàn)對“生命線工程”的剛性約束，環(huán)境保護與土地使用領(lǐng)域的處罰則凸顯對生態(tài)紅線與資源保護的底線管控。責(zé)任人連帶處罰的“穿透式追責(zé)”機制，進一步壓實企業(yè)合規(guī)管理的主體責(zé)任。這一分層量裁邏輯不僅為儲能企業(yè)提供了風(fēng)險防控的量化參考，也為新能源行業(yè)監(jiān)管機制優(yōu)化提供了實踐依據(jù)。
（四）強調(diào)事前預(yù)防和過程監(jiān)管
儲能項目行政處罰不僅關(guān)注違法行為的后果，更強調(diào)事前預(yù)防和過程監(jiān)管。監(jiān)管部門通過加強對儲能項目前期規(guī)劃、設(shè)計、施工等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，督促企業(yè)落實合規(guī)管理要求，預(yù)防違法行為的產(chǎn)生。同時，在項目建設(shè)過程中，監(jiān)管部門也會定期開展檢查和評估工作，及時發(fā)現(xiàn)并糾正企業(yè)的違規(guī)行為。這種事前預(yù)防和過程監(jiān)管的模式，有助于從源頭上減少儲能項目的合規(guī)風(fēng)險。
（五）注重法律效果與社會效果相統(tǒng)一
儲能項目行政處罰在注重法律效果的同時，也兼顧社會效果。監(jiān)管部門在作出行政處罰決定時，會充分考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及企業(yè)的整改情況等因素，確保處罰決定既符合法律規(guī)定又具有合理性。同時，監(jiān)管部門還會通過公開曝光典型案例、加強宣傳教育等方式，提高企業(yè)對合規(guī)管理的認(rèn)識和重視程度，促進儲能項目的健康發(fā)展。
3 儲能項目行政處罰風(fēng)險防控合規(guī)建議
（一）構(gòu)建全周期合規(guī)管理框架
1.前端審批要件清單制
企業(yè)應(yīng)依據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立涵蓋環(huán)評批復(fù)、儲能系統(tǒng)安全認(rèn)證、消防設(shè)計審查等準(zhǔn)入要件的動態(tài)清單。通過開發(fā)合規(guī)要件智能校驗系統(tǒng)，實現(xiàn)審批文件完整性的自動核驗，有效攔截未批先建風(fēng)險項目。實踐中，已有能源企業(yè)通過該系統(tǒng)成功攔截未批先建項目，避免高額經(jīng)濟損失。此舉不僅能確保項目合法性，還能顯著降低因違法建設(shè)帶來的行政處罰風(fēng)險。
2.過程管控標(biāo)準(zhǔn)化手冊
參照《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)，企業(yè)應(yīng)制定覆蓋電池選型、消防系統(tǒng)配置等關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的《儲能項目施工合規(guī)指引》。例如，浙江某儲能集成商執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)后，熱失控事故率實現(xiàn)同比下降。企業(yè)應(yīng)確保施工過程中的每一環(huán)節(jié)均符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過標(biāo)準(zhǔn)化操作降低安全事故發(fā)生的概率，從而避免因安全事故導(dǎo)致的行政處罰。
3.后評估與迭代機制
建立“建設(shè)—運營—退出”全周期合規(guī)檔案，重點監(jiān)測電池循環(huán)效率衰減、土地復(fù)墾達(dá)標(biāo)率等關(guān)鍵退出指標(biāo)。例如，某退役電站因未履行土壤修復(fù)義務(wù)，被生態(tài)環(huán)境部門追繳生態(tài)賠償金420萬元。企業(yè)應(yīng)在項目退出階段嚴(yán)格履行環(huán)保和土地復(fù)墾義務(wù)，避免因未達(dá)標(biāo)而被處罰。
（二）協(xié)同強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管
1.政企數(shù)據(jù)互聯(lián)機制
企業(yè)應(yīng)根據(jù)地方能源管理部門或環(huán)保部門要求，定期通過合規(guī)渠道上報監(jiān)測數(shù)據(jù)。例如，福建某儲能電站因主動報送絕緣故障數(shù)據(jù)，獲得罰款減免。通過政企數(shù)據(jù)互聯(lián)，企業(yè)能夠及時發(fā)現(xiàn)并整改潛在風(fēng)險，降低行政處罰的可能性。
2.行業(yè)信用聯(lián)合懲戒
企業(yè)應(yīng)高度重視行業(yè)信用評級，避免因違法違規(guī)行為被列入紅色名單。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，企業(yè)若存在騙取、套取可再生能源補助資金等違法行為，將面臨資金追回、罰款等懲戒措施。同時，違法違規(guī)行為也有可能導(dǎo)致金融機構(gòu)下調(diào)信用評級，增加融資成本。例如，河南某企業(yè)因違法占用農(nóng)田，被37家金融機構(gòu)聯(lián)合下調(diào)信用評級，融資成本上浮。企業(yè)應(yīng)通過合規(guī)經(jīng)營，維護良好的信用記錄，避免信用懲戒帶來的經(jīng)濟損失。
（三）培育專業(yè)化合規(guī)人才梯隊
1.崗位資質(zhì)制度
企業(yè)應(yīng)重視合規(guī)管理團隊的專業(yè)能力建設(shè)，確保相關(guān)人員具備從事安全生產(chǎn)工作的必要資質(zhì)。根據(jù)最新政策要求，部分重點行業(yè)領(lǐng)域（如涉及危險物品生產(chǎn)、儲存及礦山、金屬冶煉等）的企業(yè)，需強化人員資質(zhì)管理，明確要求合規(guī)管理人員持有相關(guān)職業(yè)資格認(rèn)證。這一規(guī)定將特定專業(yè)資質(zhì)納入行業(yè)準(zhǔn)入的基本門檻，企業(yè)須嚴(yán)格遵循以確保合規(guī)運營。同時，為提升團隊綜合實力，可鼓勵合規(guī)管理人員拓展專業(yè)技能，考取與能源行業(yè)發(fā)展相關(guān)的其他認(rèn)證，以適應(yīng)行業(yè)變革需求。
2.全場景應(yīng)急演練體系
企業(yè)應(yīng)建立常態(tài)化復(fù)合災(zāi)害應(yīng)急演練機制，每季度至少組織一次涵蓋火災(zāi)、爆炸、電解液泄漏等多災(zāi)種疊加的實戰(zhàn)演練。演練需重點驗證消防系統(tǒng)與應(yīng)急疏散方案的聯(lián)動效率，通過模擬真實事故場景檢驗設(shè)備響應(yīng)時效、人員撤離路徑合理性及跨部門協(xié)作能力。例如，江蘇某儲能電站通過實戰(zhàn)演練優(yōu)化疏散方案，將事故處置時效顯著提升。通過應(yīng)急演練，企業(yè)能夠提升應(yīng)對突發(fā)事件的能力，減少因事故處置不當(dāng)導(dǎo)致的行政處罰。
4 結(jié)論
儲能項目作為新能源領(lǐng)域的重要組成部分，其合規(guī)管理至關(guān)重要。通過分析近三年新能源開發(fā)建設(shè)項目中儲能項目行政處罰的典型案例，分析儲能項目行政處罰的處罰主體、處罰內(nèi)容、處罰額度等方面的特點，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建全周期合規(guī)管理框架，完善制度體系，強化監(jiān)管協(xié)同，提升合規(guī)管理能力。這些措施將有助于企業(yè)有效規(guī)避行政處罰風(fēng)險，保障儲能項目順利推進，促進新能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
