中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：在國(guó)際工程項(xiàng)目中，預(yù)先編制好合同版本對(duì)項(xiàng)目的有效執(zhí)行至關(guān)重要，編制過(guò)程中，需要和法務(wù)以及業(yè)主溝通的條款比較多，盡管花費(fèi)了許多時(shí)間和精力，一旦批準(zhǔn)使用，將大大節(jié)省合同工程師和有關(guān)人員編制招標(biāo)文件和合同條款的時(shí)間，也會(huì)減少團(tuán)隊(duì)工作中不必要的困惑和疑慮。
在國(guó)際工程項(xiàng)目開(kāi)球會(huì)（Kickoff meeting）后的最初三個(gè)月，在編制合同策略和計(jì)劃、項(xiàng)目合同程序的同時(shí)，合同經(jīng)理還要負(fù)責(zé)編制整個(gè)項(xiàng)目所需的合同版本，根據(jù)作者的經(jīng)驗(yàn)，大體上國(guó)際工程項(xiàng)目中需要的合同版本如下：
項(xiàng)目承包管理合同(Project Management Contract，簡(jiǎn)稱(chēng)PMC)
設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工管理合同(Engineering, Procurement and Construction Management, 簡(jiǎn)稱(chēng)EPCm)
設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工總包交鑰匙合同(EPC Lump Sum Turnkey)
設(shè)計(jì)和建造合同 (Design & Build)
施工承包合同 (Construction Contract)
專(zhuān)業(yè)服務(wù)合同 (Professional Service)
物流貨代服務(wù)合同 (Freight Forwarder Service)
簡(jiǎn)明合同 (Short Form Contract)
一般情況下，管理公司或業(yè)主都有相關(guān)的合同版本，合同經(jīng)理需要根據(jù)業(yè)主要求和項(xiàng)目所在國(guó)法律的要求做相應(yīng)的修改，對(duì)于合同里的一般條款需要和主合同（業(yè)主和管理公司簽署的合同）的條款保持一致，在取得公司法務(wù)部門(mén)的認(rèn)可后在項(xiàng)目上使用。還有一種情況，管理公司或業(yè)主沒(méi)有相關(guān)合同版本，需要從國(guó)際工程中常用的合同版本里挑選出來(lái)，做相應(yīng)的修改和批準(zhǔn)后，用于項(xiàng)目。
無(wú)論是什么樣的合同版本，都應(yīng)該包含如下的內(nèi)容：
- 協(xié)議書(shū)，如果EPC合同分拆為在案和離案合同，需要有一份銜接合同（bridging Agreement），使其在合同執(zhí)行和保修服務(wù)方面保持責(zé)任的一致性
- 工作范圍
- 商務(wù)條款，包括：包干價(jià)，單價(jià)清單（BOQ）格式和相應(yīng)的計(jì)量規(guī)則
- 一般條款
- 補(bǔ)充條款（對(duì)一般條款的修改）
- 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，包括適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、供貨商安裝要求和業(yè)主專(zhuān)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等
- 初步設(shè)計(jì)資料（用于EPC合同），
- 施工圖紙（用于施工總承包合同）
- 安全、環(huán)保和健康要求
- 質(zhì)量管理要求
- 計(jì)劃、成本和報(bào)告要求
- 項(xiàng)目執(zhí)行條例
- 項(xiàng)目機(jī)械竣工要求
- 項(xiàng)目移交程序要求
- 政府許可文件提交要求
- 消化當(dāng)?shù)貎?nèi)容的要求
- 項(xiàng)目文件傳遞要求和使用的系統(tǒng)
- 項(xiàng)目電子移交（digital handover）要求
對(duì)于業(yè)主或管理公司擁有的合同版本，由于保密的原因，不便在此過(guò)多討論，但是，我們有必要討論一下國(guó)際工程項(xiàng)目上常用的可以購(gòu)買(mǎi)到的合同版本，這些版本主要用在世界銀行和全球性或區(qū)域性銀行貸款的國(guó)際工程項(xiàng)目中、部分國(guó)外業(yè)主投資的國(guó)際工程項(xiàng)目中，國(guó)際性的管理公司執(zhí)行的國(guó)際工程項(xiàng)目中，和部分政府投資的國(guó)際工程項(xiàng)目，主要合同版本種類(lèi)如下：
FIDIC合同條件
國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）頒布的合同版本，普遍使用在由世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款的工程項(xiàng)目上，有紅皮書(shū)、黃皮書(shū)、銀皮書(shū)和綠皮書(shū)四種版本，于1999年正式首次頒布，后來(lái)做了多次修訂。
紅皮書(shū)適用于施工合同，條件是：業(yè)主或其代表負(fù)責(zé)詳細(xì)設(shè)計(jì)，由承包商負(fù)責(zé)按圖施工，不過(guò)，會(huì)有少部分土建、設(shè)備和電器的設(shè)計(jì)可能由承包商負(fù)責(zé)。紅皮書(shū)合同版本內(nèi)容包括施工合同的通用條件和專(zhuān)用條件，爭(zhēng)端裁決的一般條件、保函格式以及投標(biāo)格式、合同協(xié)議書(shū)和爭(zhēng)端裁決協(xié)議書(shū)格式。
黃皮書(shū)指設(shè)計(jì)和建造合同，適用于電氣和機(jī)械設(shè)備供貨以及建筑或工程的設(shè)計(jì)和施工，承包商根據(jù)業(yè)主要求提供工程設(shè)計(jì)和設(shè)備，可以包含機(jī)械設(shè)備、電器設(shè)備和施工。黃皮書(shū)由通用條件、專(zhuān)用條件、編寫(xiě)指南、投標(biāo)格式、合同協(xié)議書(shū)及爭(zhēng)議裁決協(xié)議書(shū)格式組成。
銀皮書(shū)指EPC交鑰匙工程合同，適用于建設(shè)發(fā)電廠、基礎(chǔ)設(shè)施和類(lèi)似項(xiàng)目，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中不需要業(yè)主過(guò)多介入，承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，對(duì)于成本和工期的控制有很高的確定性。銀皮書(shū)合同包含通用條件和專(zhuān)用條件編寫(xiě)指南，一般條件，保函格式以及投標(biāo)格式、合同協(xié)議書(shū)和爭(zhēng)端避免/裁決委員會(huì)協(xié)議書(shū)等格式。
綠皮書(shū)指簡(jiǎn)明合同格式，適用于投資額較小的民用和土木工程，比如：造價(jià)在50萬(wàn)美金以下并且工期在6個(gè)月以?xún)?nèi)，工程簡(jiǎn)單不需要分包，重復(fù)性工作、工期要求短等。合同范本內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要，“業(yè)主批準(zhǔn)”的條款只有兩款從而在一定程度上避免了承包商將自己的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給業(yè)主，在竣工時(shí)間、工程驗(yàn)收、修補(bǔ)缺陷方面也和其他合同版本有一定的差異。
FIDIC合同條件經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和完善，具有規(guī)范性強(qiáng)、公正性高、適用范圍廣等特點(diǎn)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全球范圍內(nèi)被廣泛應(yīng)用于超過(guò)100個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涉及道路、橋梁、隧道、港口、水利等領(lǐng)域。在“一帶一路”倡議下的許多基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上，如中巴經(jīng)濟(jì)走廊、中歐班列等相關(guān)國(guó)際工程項(xiàng)目，也采用了FIDIC合同條件。
AIA合同版本
美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)（AIA）系列合同版本構(gòu)成十分復(fù)雜，自1911年第一版合同條件出版以來(lái)，這些系列合同條件幾經(jīng)修改，于1958年對(duì)其系列合同文件進(jìn)行了歸類(lèi)，形成了目前系列合同條件的結(jié)構(gòu)：
A系列：是關(guān)于業(yè)主和承包商之間的合同（Owner-contractor documents），如A101指業(yè)主和承包商協(xié)議書(shū)格式-總包干價(jià)，A111指業(yè)主和承包商協(xié)議書(shū)格式-成本+補(bǔ)償，A201指施工合同通用條件。
B系列：是關(guān)于業(yè)主和建筑師之間的合同（Owner-architect documents），如B101、B102等為專(zhuān)業(yè)服務(wù)協(xié)議書(shū)格式。
C系列：是關(guān)于建筑師與提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)之間的合同版本（Interprofessional documents），如C401、C402指建筑師和顧問(wèn)之間的協(xié)議格式。
D系列：是建筑師行業(yè)所用的有關(guān)合同文件（Service documents）
E系列：與建造產(chǎn)品相關(guān)的合同（Documents relating to building product）
F系列：建筑師的會(huì)計(jì)規(guī)范（Architect’s accounting forms）
G系列：是合同在辦公室管理和在現(xiàn)場(chǎng)管理中用到的文件格式（Office and construction administration forms），如G701、G702分別為合同變更格式和付款申請(qǐng)格式。
INT系列：用于國(guó)際工程項(xiàng)目中的合同文件，為B系列的一部分。
每個(gè)系列合同條件均由協(xié)議書(shū)、一般條件、補(bǔ)充條件、規(guī)范、圖紙、附加協(xié)議、合同授標(biāo)后執(zhí)行文件組成。其中協(xié)議書(shū)（Agreement）包括合同價(jià)格、工作范圍以及完工日期；一般條件（General Condition）為合同的法律條款；補(bǔ)充條件（Supplementary Conditions）則是對(duì)于一般條件的補(bǔ)充和修改，是為了讓一般條件更符合特定項(xiàng)目；規(guī)范（Specification）規(guī)定承包商實(shí)際要完成的工作標(biāo)準(zhǔn)以及施工過(guò)程中應(yīng)該如何被管理的細(xì)節(jié)；圖紙（Drawings）就是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要的，被列為合同條件之一的技術(shù)部分；附加協(xié)議（Addenda）是在合同執(zhí)行之前對(duì)于合同的修改；合同授標(biāo)后執(zhí)行文件（Post-execution Documents）是合同執(zhí)行過(guò)程中如對(duì)合同修改而需要的文件。
AIA合同版本在美國(guó)建筑業(yè)及國(guó)際工程承包領(lǐng)域，特別是在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性。AIA適用于私營(yíng)的房屋建筑工程、小型建筑項(xiàng)目、設(shè)計(jì)和建造一體化項(xiàng)目，其對(duì)業(yè)主、承包商、建筑師等各方的權(quán)力和義務(wù)及工程實(shí)施過(guò)程中的各種事項(xiàng)都有詳細(xì)規(guī)定，在美洲地區(qū)的建筑工程領(lǐng)域應(yīng)用普遍。AIA具有行業(yè)認(rèn)可度高，可以保障承包商權(quán)益，付款方式合理，條款清晰易懂，索賠與爭(zhēng)議解決明確，標(biāo)準(zhǔn)化程度高，定期更新且靈活性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)；但是，也存在因承包商購(gòu)買(mǎi)合同文件而增加的成本問(wèn)題，對(duì)于特定方的傾向性問(wèn)題，承包商獲取信息受限和適用范圍有限等問(wèn)題。
NEC合同版本
英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）最新出版的合同版本稱(chēng)為“NEC4合同”，NEC4合同家族分為標(biāo)準(zhǔn)合同、簡(jiǎn)明合同和分包合同。設(shè)計(jì)和施工合同版本有標(biāo)準(zhǔn)版和簡(jiǎn)明版以及相關(guān)的分包合同版本；另外還新頒布了聯(lián)合體合同版本（NEC4 Alliance Contract – ALC），設(shè)計(jì)+建造+運(yùn)營(yíng)合同版本。服務(wù)合同有專(zhuān)業(yè)服務(wù)合同（標(biāo)準(zhǔn)版和簡(jiǎn)明版）以及相關(guān)的分包合同，適用于工程服務(wù)、建筑設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理和工程咨詢(xún)。采購(gòu)合同有標(biāo)準(zhǔn)版和簡(jiǎn)明版，標(biāo)準(zhǔn)版適用于采購(gòu)高價(jià)值的設(shè)備、材料和相關(guān)服務(wù)，比如：變壓器、發(fā)電機(jī)、成套設(shè)備等，簡(jiǎn)明版適用于采購(gòu)低風(fēng)險(xiǎn)的施工材料、辦公文具、施工個(gè)人防護(hù)用品等。
以設(shè)計(jì)和施工合同版本為例，其標(biāo)準(zhǔn)版可涵蓋任何程度的設(shè)計(jì)內(nèi)容，有六種主要的付款選項(xiàng)：
- A帶工程進(jìn)度表的總價(jià)合同、
- B帶工程量清單的總價(jià)合同、
- C帶工程進(jìn)度表的目標(biāo)成本合同、
- D帶工程量清單的目標(biāo)成本合同、
- E成本加酬金合同
- F管理合同。
這些付款選項(xiàng)可適用于各種財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情況，將大部分風(fēng)險(xiǎn)交由承包商承擔(dān)的可以選項(xiàng)A 和 B，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)可以選項(xiàng) C 和 D，大部分風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)的可以選項(xiàng) E 和 F。其合同條件的核心條款有總則、承包商的主要責(zé)任、時(shí)間安排、質(zhì)量管理、付款、補(bǔ)償、所有權(quán)、責(zé)任與保險(xiǎn)等。另外，有解決與避免爭(zhēng)議的選項(xiàng)，有次要選項(xiàng)條款，細(xì)節(jié)如下：
選項(xiàng) X1：因通貨膨脹進(jìn)行價(jià)格調(diào)整（僅與選項(xiàng) A、B、C 和 D 一起使用）
選項(xiàng) X2：法律變更
選項(xiàng) X3：多種貨幣（僅與選項(xiàng) A 和 B 一起使用）
選項(xiàng) X4：最終控股公司擔(dān)保
選項(xiàng) X5：部分完工
選項(xiàng) X6：提前完工獎(jiǎng)金
選項(xiàng) X7：誤期損害賠償
選項(xiàng) X8：向業(yè)主或其他方作出的承諾
選項(xiàng) X9：權(quán)利轉(zhuǎn)讓
選項(xiàng) X10：信息建模
選項(xiàng) X11：業(yè)主終止合同
選項(xiàng) X12：多方協(xié)作（不與選項(xiàng) X20 一起使用）
選項(xiàng) X13：履約保函
選項(xiàng) X14：向承包商的預(yù)付款
選項(xiàng) X15：承包商的設(shè)計(jì)
選項(xiàng) X16：保留金（不與選項(xiàng) F 一起使用）
選項(xiàng) X17：低績(jī)效損害賠償
選項(xiàng) X18：責(zé)任限制
選項(xiàng) X19：不適用
選項(xiàng) X20：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（不與選項(xiàng) X12 一起使用）
選項(xiàng) X21：全壽命周期成本
選項(xiàng) X22：承包商早期介入（僅與選項(xiàng) C 和 E 一起使用）
選項(xiàng) X29：氣候變化
大家在海外做項(xiàng)目時(shí)，接觸到NEC3的合同版本居多。NEC4合同版本正式出版于2017年，在NEC3合同版本出版使用后的15年過(guò)程中，英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)收到業(yè)界反饋后進(jìn)行了改進(jìn)，完善了對(duì)避免爭(zhēng)議、承包商早期加入、質(zhì)量管理方面的內(nèi)容，而貫穿 NEC3 合同的風(fēng)格、格式、術(shù)語(yǔ)以及關(guān)鍵項(xiàng)目管理流程在 NEC4 中依然保留。同時(shí)增加了新的合同形式，即：設(shè)計(jì)、建造與運(yùn)營(yíng)合同（DBO）、聯(lián)合體合同（ALC）以及設(shè)施管理合同（FMC），創(chuàng)新性的新功能和新合同版本幫助業(yè)主進(jìn)一步提高項(xiàng)目執(zhí)行能力和工作效率。
NEC合同版本主要適用在英聯(lián)邦國(guó)家的國(guó)際工程項(xiàng)目中，2016年起，我國(guó)香港特區(qū)發(fā)展局確立大型公共工程項(xiàng)目首選NEC合同版本，此外，新加坡建設(shè)局也宣布其本地建筑和工程項(xiàng)目將采用NEC4版本。NEC4適用于各種類(lèi)型和規(guī)模的工程建設(shè)項(xiàng)目，包括但不限于土木工程和建筑工程等。其涵蓋了工程施工合同（ECC）、專(zhuān)業(yè)服務(wù)合同（PSC）、定期服務(wù)合同（TSC）等多種合同版本，可以滿(mǎn)足不同項(xiàng)目階段和不同參與方的需求。值得一提的是，2012年倫敦奧運(yùn)會(huì)工程建造所用的合同版本就是NEC3。
NEC4合同版本具有靈活性和適應(yīng)性強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)了協(xié)作和溝通，業(yè)主和承包商之間風(fēng)險(xiǎn)分配合理，條款清晰簡(jiǎn)潔并注重效績(jī)管理等優(yōu)勢(shì)；但是，也存在初始使用成本高，數(shù)據(jù)管理要求高和理解與執(zhí)行難度較大等缺點(diǎn)。因其靈活性、協(xié)作性和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的顯著優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際工程領(lǐng)域得到了廣泛認(rèn)可和應(yīng)用，能夠?yàn)閲?guó)際工程項(xiàng)目的順利實(shí)施提供了有力保障。
其他合同版本
我們中國(guó)企業(yè)接觸比較多的合同版本是上面提到的FIDIC合同條件、AIA合同和NEC4合同，另外，還有英國(guó)合同審定聯(lián)合會(huì)（JCT）的標(biāo)準(zhǔn)合同，美國(guó)設(shè)計(jì)建筑學(xué)會(huì)（DBIA）的設(shè)計(jì)和建造合同，美國(guó)承包商聯(lián)合會(huì)（AGC）出版的合同版本，都有可能在國(guó)際工程中遇見(jiàn)，我在此不再贅述。
合同版本的選擇
合同經(jīng)理須先界定出項(xiàng)目上需要的合同類(lèi)型，再選擇合同版本，根據(jù)項(xiàng)目所在國(guó)的法律要求和業(yè)主的相關(guān)要求，就版本做出相應(yīng)的修改，比如：適用的法律、保險(xiǎn)要求、保函要求、保修期、違約賠償責(zé)任、賠償限額、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員條件、合同終止、合同變更、合同轉(zhuǎn)讓、職業(yè)操守要求、出口管制等。同時(shí)還要確認(rèn)合同版本里作為合同附件的健康、安全和環(huán)保（HSE）的要求，質(zhì)量要求、現(xiàn)場(chǎng)管理要求、項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度和報(bào)告要求、機(jī)械竣工和驗(yàn)交要求等，形成一整套的合同文件版本。對(duì)于上述和法律有關(guān)的條款，需要獲得公司法務(wù)的審核，對(duì)于合同附件，需要獲得公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或者項(xiàng)目業(yè)務(wù)部門(mén)的審核。審核通過(guò)后，合同經(jīng)理負(fù)責(zé)保管合同版本，如果必須升版則需要獲得相關(guān)批準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)發(fā)布給項(xiàng)目上的合同管理人員和相關(guān)部門(mén)使用。
除了上述的合同版本外，合同經(jīng)理還要準(zhǔn)備與合同版本相一致的招標(biāo)書(shū)格式，供合同管理人和其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員使用，比如：邀請(qǐng)投標(biāo)函、投標(biāo)者須知、技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)投標(biāo)格式等。
另外，合同經(jīng)理需要在項(xiàng)目前期把合同的其他執(zhí)行文件編制出來(lái)，供大家使用，以便減少文件的不一致性帶來(lái)的時(shí)間浪費(fèi)和文件質(zhì)量問(wèn)題。比如：投標(biāo)商名單的批準(zhǔn)格式、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)推薦報(bào)告、合同會(huì)審批準(zhǔn)格式、合同變更文件格式、進(jìn)度審核會(huì)議格式、付款申請(qǐng)格式、來(lái)往函電的格式、關(guān)閉合同的文件格式等。
合同版本的質(zhì)量直接關(guān)系到將來(lái)項(xiàng)目執(zhí)行期間能否管控好風(fēng)險(xiǎn)和避免承包商的索賠，高質(zhì)量的合同版本和及時(shí)的敲定基本上可以把風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃里。在公司內(nèi)審中，合同版本的批準(zhǔn)和使用是法定的審計(jì)內(nèi)容，以便確保合同經(jīng)理不能忽視制定合同版本的這個(gè)過(guò)程和質(zhì)量保障。
