中國儲能網(wǎng)訊：2015年3月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）（以下簡稱“中發(fā)9號文”），明確提出“三放開、一獨立、三強化”的改革框架，標志著我國新一輪電力體制改革啟動。其中，“一獨立”即推進電力交易機構(gòu)相對獨立、規(guī)范運行，這一要求不僅是改變傳統(tǒng)電力市場格局的關(guān)鍵舉措，更是構(gòu)建全國統(tǒng)一電力市場體系的制度基石。近年來，國家發(fā)展改革委、國家能源局相繼出臺《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)規(guī)范化建設(shè)的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2018〕1246號）和《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》（發(fā)改體改〔2020〕234號）等文件，旨在明確電力交易機構(gòu)的職能定位，并明確通過股份制改造推動交易機構(gòu)實現(xiàn)“人、財、物”獨立。截至目前，全國電力交易中心已基本完成股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的制度框架初步形成。但實踐表明，改革仍面臨深層次矛盾，實現(xiàn)獨立規(guī)范運行的跨越仍面臨諸多挑戰(zhàn)。
本文基于電力體制改革十年進程，系統(tǒng)解析交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的內(nèi)涵機理與實踐路徑，旨在為構(gòu)建中國特色的電力市場治理體系提供一些思考。
01
我國電力交易機構(gòu)的發(fā)展歷程
電力交易機構(gòu)是市場化改革的產(chǎn)物。隨著電力市場化改革的深化，我國的電力交易機構(gòu)經(jīng)歷了從“無”到“有”，從“內(nèi)設(shè)機構(gòu)”到“相對獨立”并逐步發(fā)展到獨立規(guī)范運行的過程。
新一輪電改之前，市場化交易機制尚未形成，電力由電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)購統(tǒng)銷，尚未形成真正意義上的“交易機構(gòu)”。雖然部分電網(wǎng)公司設(shè)置了“電力交易中心”，但只是一個內(nèi)設(shè)部門。為推動電力市場的改革和發(fā)展，中發(fā)9號文明確要解決“交易機制缺失”等問題，建立主要由市場決定價格的機制，并首次提出要“建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺”。隨后，國家發(fā)展改革委制定出臺了配套文件《關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》，進一步細化了電力交易機構(gòu)的組建和運行要求。
在電力體制改革的背景下，2016年，北京、廣州電力交易中心和各?。▍^(qū)、市）電力交易中心相繼成立，在電力市場化交易中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。但從公司結(jié)構(gòu)上來說，大部分電力交易中心是電網(wǎng)企業(yè)全資子公司，距離相對獨立和規(guī)范運行的要求還有差距。為推進電力交易機構(gòu)規(guī)范化建設(shè)，國家發(fā)展改革委、國家能源局于2018年8月28日發(fā)布《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)規(guī)范化建設(shè)的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2018〕1246號），明確要推進電力交易機構(gòu)股份制改造，電力交易機構(gòu)應(yīng)體現(xiàn)多方代表性，股東應(yīng)來自各類交易主體。該《通知》成為推進交易機構(gòu)相對獨立規(guī)范運行的重要標志。
隨著電力體制改革的深化特別是市場化改革的推進，交易機構(gòu)也迎來了“獨立規(guī)范運行”的新要求。2020年2月18日，國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)《關(guān)于推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》（發(fā)改體改〔2020〕234號）。《意見》指出，推進電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行是進一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，電力交易機構(gòu)要從“相對獨立”向“獨立規(guī)范運行”轉(zhuǎn)變。針對交易機構(gòu)全部采用公司制形式的實際情況，應(yīng)按照“多元制衡”原則依法依規(guī)加快推進交易機構(gòu)股份制改造。
02
電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的應(yīng)有內(nèi)涵
在電力市場的復雜生態(tài)中，電力交易機構(gòu)是市場秩序與規(guī)則的守護者，承載著組織電力交易、提供高效服務(wù)以及全面管理市場的多重使命，其獨立規(guī)范運行對于維護市場的公正性、透明度以及公平競爭環(huán)境具有不可替代的作用。電力交易機構(gòu)的獨立規(guī)范運行，不僅是一個原則性的要求，更是電力市場化改革深入推進的關(guān)鍵所在，其深層含義在于，通過一系列精密的制度設(shè)計與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，打破原有的電力市場壁壘，促進市場競爭，構(gòu)建一個信息對稱、規(guī)則明確、運作高效的電力交易新體系。然而，當我們深入探討“獨立規(guī)范運行”這一理念時，會發(fā)現(xiàn)其內(nèi)涵遠非表面上的獨立與規(guī)范所能涵蓋，當前，業(yè)內(nèi)對于“獨立規(guī)范”的具體定義與衡量標準，仍缺乏一個統(tǒng)一且明確的界定。筆者認為，一個真正達到“獨立規(guī)范”標準的電力交易機構(gòu)應(yīng)當是身份權(quán)責立法化、治理結(jié)構(gòu)獨立化、業(yè)務(wù)規(guī)范標準化、技術(shù)數(shù)據(jù)中立化、監(jiān)管體系完備化的電力交易機構(gòu)。
（一）身份權(quán)責立法化：立法賦權(quán)與權(quán)責法定
電力交易機構(gòu)想要實現(xiàn)獨立規(guī)范運行，其身份地位及自身權(quán)責得到立法確認和明確是重要前提。通過立法明確電力交易機構(gòu)的法律地位、組織架構(gòu)、職能權(quán)限等，可以確保電力交易機構(gòu)在法律上的獨立性和權(quán)威性，使其能夠作為獨立的法人實體參與市場活動，享受相應(yīng)的權(quán)利并承擔相應(yīng)的義務(wù)。同時，通過立法明確電力交易機構(gòu)的職責權(quán)限，可以避免職責不清、權(quán)限不明等問題，還能夠為電力交易機構(gòu)的運作提供明確的規(guī)則和指導，確保其在市場活動中遵循公平、公正、公開的原則，維護市場秩序和公共利益。
如果沒有立法保障，電力交易機構(gòu)的獨立性和規(guī)范性將難以得到有效實施。一方面，缺乏明確的法律地位和權(quán)利義務(wù)框架，電力交易機構(gòu)可能面臨身份認同和職能定位的困境。另一方面，缺乏法律的約束和保障，電力交易機構(gòu)可能受到其他利益方的不當影響或控制，導致交易不公和市場混亂。此外，缺乏立法保障還可能導致監(jiān)管缺失和規(guī)則混亂，進一步加劇電力市場的風險和不穩(wěn)定性。因此，一個獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)其身份地位、權(quán)利義務(wù)理應(yīng)被立法化。
（二）治理結(jié)構(gòu)獨立化：股權(quán)多元與人財物自主
電力交易機構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)直接影響電力交易機構(gòu)的立場和所代表的利益群體，并最終決定話語權(quán)的分配。相互制衡的治理結(jié)構(gòu)有助于減少對交易機構(gòu)的不當干預(yù)，推進電力交易機構(gòu)成為電力市場的中立者，為所有參與者提供一個公平、透明的交易平臺，盡可能確保各方權(quán)益得到保障。要實現(xiàn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運營，股權(quán)多元化和人、財、物自主化尤為重要：股東多元化有助于形成制衡機制，防止單一股東或少數(shù)股東對交易機構(gòu)形成絕對控制。歐美國家普遍采用股權(quán)多元化設(shè)計，從根源上切斷交易機構(gòu)與單一市場主體的利益關(guān)聯(lián)。人、財、物自主化即擁有獨立的人事權(quán)、獨立的財務(wù)能力和管理權(quán)利、獨立的物資能力和管理權(quán)利，避免形成人、財、物依賴，或因人、財、物問題被操控，從而影響話語權(quán)的不當分配。
（三）業(yè)務(wù)規(guī)范標準化：流程透明與技術(shù)賦
電力交易機構(gòu)作為電力市場的重要組成部分，其核心任務(wù)是提供一個公平、公正、透明和高效的電力交易平臺，確保所有市場參與者都能夠平等地獲取交易信息，公正地參與交易過程，并享有透明的交易結(jié)果。為了確保這一目標的實現(xiàn)，業(yè)務(wù)開展規(guī)范化、標準化是必不可少的。電力交易市場需要有明確的交易規(guī)則、透明的交易流程和標準化的操作規(guī)范，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)，確保交易過程中的操作一致性和準確性，有效地避免交易過程中的信息不對稱和暗箱操作，增強市場參與者的信任感。電力交易機構(gòu)應(yīng)當加強科技研究，通過技術(shù)賦能實現(xiàn)電力交易的在線化、自動化和智能化，實現(xiàn)線上報價、交易、結(jié)算等全流程的電子化處理及交易合同的自動化執(zhí)行，為構(gòu)建公平高效的電力市場提供技術(shù)支持。
（四）技術(shù)數(shù)據(jù)中立化：技術(shù)自主與數(shù)據(jù)“去偏見”
電力交易需要依賴先進的技術(shù)平臺來實現(xiàn)，而數(shù)據(jù)是電力交易決策的重要依據(jù)，技術(shù)和數(shù)據(jù)在電力交易過程中具有重要性。在電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行框架下，技術(shù)中立性與數(shù)據(jù)中立性是保障市場公平競爭的核心原則，其本質(zhì)要求交易機構(gòu)在技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)與數(shù)據(jù)治理層面保持價值無涉。獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)應(yīng)在一定程度上避免技術(shù)依賴，可以通過自主研發(fā)，更好地掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵算法，確保電力交易系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。同時，獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)應(yīng)當確保數(shù)據(jù)在合規(guī)的情況下無歧視地向相關(guān)主體開放、披露，電力交易機構(gòu)應(yīng)切實做好信息披露工作，開拓多元披露方式，方便市場主體通過多種權(quán)威途徑獲得交易信息，以確保市場的公平競爭。技術(shù)與數(shù)據(jù)中立性遠不止是一個技術(shù)層面的議題，它還深深關(guān)聯(lián)著電力交易制度的規(guī)劃、權(quán)利的合理分配。確保技術(shù)與數(shù)據(jù)的準確性、完整性、及時性，是維護市場公平的必要措施
（五）監(jiān)管體系完備化：內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)管
獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)，其穩(wěn)健前行離不開一個健全的監(jiān)督與監(jiān)管體系作為堅實后盾。為保障機構(gòu)的持續(xù)健康發(fā)展，構(gòu)建一套精細的內(nèi)控體系及相應(yīng)的內(nèi)控制度是首要且至關(guān)重要的任務(wù)。精細的內(nèi)控體系有助于從源頭上規(guī)范機構(gòu)的運營行為，對內(nèi)部各環(huán)節(jié)進行全面監(jiān)控，確保每一項業(yè)務(wù)操作都能遵循既定的規(guī)則與流程，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，從而在復雜多變的電力交易市場中保持穩(wěn)健的步伐。同時，內(nèi)控制度作為行為準則，能夠引導員工樹立正確的職業(yè)觀念，增強合規(guī)意識，避免違規(guī)行為，為機構(gòu)的長期發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
另一方面，獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)還須充分利用并強化外部監(jiān)管機制，這主要包括能源監(jiān)管機構(gòu)、政府主管部門、電力市場管理委員會以及電力市場“監(jiān)督員”的作用。能源監(jiān)管機構(gòu)通過持續(xù)完善“三位一體”專業(yè)化監(jiān)管體系，對交易機構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)操作流程及電力交易全環(huán)節(jié)實施穿透式監(jiān)管，構(gòu)建起覆蓋事前準入、事中監(jiān)測、事后追責的全周期監(jiān)管鏈條，有效保障電力交易市場的公平競爭秩序與透明運行環(huán)境。同時，政府主管部門通過加強對電力交易機構(gòu)的政策指導和宏觀調(diào)控，為交易機構(gòu)提供清晰、穩(wěn)定的政策環(huán)境，促進其健康有序發(fā)展。電力市場管理委員會作為獨立于電力交易機構(gòu)的自治性議事協(xié)調(diào)機制，其制度應(yīng)得到進一步完善和落實，推動市場成員之間的溝通與協(xié)作，建立健全市場成員行為自律機制，共同維護電力市場的公平競爭和健康發(fā)展。
電力市場監(jiān)督員機制是一種多方參與的監(jiān)督模式，引入政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、市場主體以及社會公眾等多方力量，形成全方位、多層次的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，對電力市場的運營、交易、價格形成等環(huán)節(jié)進行動態(tài)監(jiān)督，確保市場運行的公平性、公正性和透明度。同時，監(jiān)督員機制還可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正市場中的不正當競爭或其他違規(guī)操作，維護市場秩序，保障各方合法權(quán)益，促進電力市場的健康、可持續(xù)發(fā)展。信息公開、公眾參與和多方協(xié)作等舉措能夠增強市場信任度，推動電力市場在法治化、規(guī)范化的軌道上穩(wěn)步前行。
03
電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行面臨的
挑戰(zhàn)和未來方向
獨立規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)通過構(gòu)建公平競爭環(huán)境、優(yōu)化資源配置效率、提升市場透明度和破除區(qū)域壁壘，能有效激發(fā)市場活力，推動電力行業(yè)向市場化、高效化、現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型升級。但電力市場是一個高度復雜且技術(shù)密集型的市場，電力交易機構(gòu)作為新生事物，在復雜技術(shù)密集型的電力市場中實現(xiàn)獨立規(guī)范運行需經(jīng)歷成長磨合期，還將面臨三重挑戰(zhàn)：其一，法規(guī)制度供給滯后，交易機構(gòu)法律主體地位模糊，與電網(wǎng)、調(diào)度、政府等主體權(quán)責邊界缺乏制度性隔離，易滋生職能越位與監(jiān)管真空；其二，需平衡股東權(quán)益、公共利益、市場主體訴求等多維目標，易陷入利益博弈困境；其三，電力交易高頻次、大容量、強約束的特性對技術(shù)支持提出更高要求，現(xiàn)有信息系統(tǒng)在實時出清、風險對沖、綠電溯源等方面存在功能短板，制約市場效率提升。電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行是深化電力市場化改革的關(guān)鍵突破口，要實現(xiàn)這一目標，需構(gòu)建“法治+技術(shù)”雙輪驅(qū)動保障體系。一方面，要夯實法治根基，應(yīng)加快制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，明確電力交易機構(gòu)獨立法人地位、權(quán)責邊界以及運營規(guī)則；健全市場監(jiān)測、反不正當競爭等規(guī)則體系，完善“調(diào)查-處罰-救濟”全鏈條執(zhí)法機制，對操縱市場、虛假交易等行為實施“零容忍”監(jiān)管。另一方面，要強化技術(shù)賦能，依托數(shù)字孿生、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)，提升市場出清效率，強化市場監(jiān)測預(yù)警，通過技術(shù)革新驅(qū)動能源配置效率提升，助力電力行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。
04
結(jié)語
電力交易機構(gòu)的改革不僅是電力市場化改革的重要組成部分，更是推動能源轉(zhuǎn)型、促進電力市場健康發(fā)展的重要力量。在電力體制改革不斷深化的背景下，特別是全國統(tǒng)一電力市場建設(shè)的加速推進中，電力交易機構(gòu)作為重要橋梁，其重要性日益凸顯。隨著電力市場的日益成熟和復雜，交易機構(gòu)需要承擔起更多的責任，包括確保電力交易的公平性、透明度和效率，推動電力資源的優(yōu)化配置，以及促進電力市場的穩(wěn)定發(fā)展等。這些責任不僅要求交易機構(gòu)具備強大的技術(shù)支持和敏銳的市場洞察力，還需要其具備高度的獨立性和規(guī)范性。因此，對電力交易機構(gòu)的要求也在不斷提高，交易機構(gòu)需要在獨立規(guī)范運行的道路上不斷發(fā)展、不斷完善。只有這樣，才能推動電力市場化改革的不斷深入，促進電力市場的健康發(fā)展，為我國的能源轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展做出更大的貢獻。
