中國儲能網(wǎng)訊：電池開發(fā)和生產(chǎn)是歐洲在清潔能源轉(zhuǎn)型背景下的當(dāng)務(wù)之急，亦是歐洲汽車行業(yè)電氣化的關(guān)鍵組成部分。鑒于電池對歐盟的戰(zhàn)略重要性，2023年6月14日，歐洲議會正式通過了《歐盟電池與廢電池法》，亦稱《歐盟新電池法》。該法規(guī)定，只有具備碳足跡聲明和標(biāo)簽以及數(shù)字電池護照的電動汽車電池和可充電工業(yè)電池才能進入歐盟市場。
鑒于電池的戰(zhàn)略重要性，為了向所有相關(guān)運營商提供確定性法律，并避免電池市場上的歧視和貿(mào)易壁壘等問題，歐盟委員會于2020年出臺了《歐盟新電池法》相關(guān)提案，并將法規(guī)的宗旨定義為規(guī)范在歐盟銷售的所有類型電池的全生命周期，包括設(shè)計、生產(chǎn)和回收，推動循環(huán)經(jīng)濟以及與歐洲綠色協(xié)議、循環(huán)經(jīng)濟行動計劃、歐洲新工業(yè)戰(zhàn)略和智能交通戰(zhàn)略密切相關(guān)。
《歐盟新電池法》對各時間節(jié)點的目標(biāo)進行了詳細(xì)規(guī)定，自2024年7月1日起，至少需要提供電池廠家信息、電池型號、原料（包括可再生部分）、電池碳足跡總量、電池不同生命周期的碳足跡、第三方認(rèn)證報告和能夠展示碳足跡的鏈接等信息。自2026年7月1日起，需要永久提供電池碳足跡總量和碳足跡性能等級標(biāo)簽，并在技術(shù)文檔中說明碳足跡以及碳足跡性能等級是按照歐盟委員會指定的授權(quán)法案計算的。自2027年7月1日起，需要提供單位產(chǎn)品模型和證明其生命周期碳足跡低于歐盟委員會規(guī)定的最大值。
立法基礎(chǔ)
《歐盟新電池法》的形成主要基于《歐洲聯(lián)盟運作條約》第114條，即法規(guī)應(yīng)旨在建立或確保歐洲單一市場的運作。
《歐盟新電池法》解決了與單一市場有關(guān)的一些關(guān)鍵問題，包括：市場上電池的競爭環(huán)境不統(tǒng)一，適用的規(guī)則需要進一步解釋；回收市場運作存在障礙；《電池指令》的執(zhí)行不統(tǒng)一；迫切需要大規(guī)模投資以應(yīng)對不斷變化的市場；實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的必要性；需要一個穩(wěn)定和充分協(xié)調(diào)的監(jiān)管框架。
與此同時，電池的生產(chǎn)、使用和報廢管理也存在一些環(huán)境問題，但歐盟環(huán)境法并未直接涵蓋此類問題，因此需要另外進行監(jiān)管干預(yù)，而這些均與單一市場的運作有關(guān)。例如，如果電池中含有的有害物質(zhì)沒有得到妥善處理，就會對環(huán)境產(chǎn)生不利影響，而這一問題可以通過適當(dāng)回收便攜式電池來解決。但實踐中，便攜式電池回收率較低，原因就是建立和運行電池收集系統(tǒng)有成本，且歐洲單一市場沒有以充分協(xié)調(diào)的方式實施污染者付費原則。另外，從商業(yè)盈利的角度來看，由于回收技術(shù)是資本密集型的，需要超越歐盟國民經(jīng)濟所能提供的規(guī)模經(jīng)濟。
另一個問題是，未能通過增加電池價值鏈的循環(huán)性來降低電池對環(huán)境的總體影響，問題的主要原因是市場失靈，體現(xiàn)在價值鏈上不同參與者所獲得的市場激勵和信息存在差異。因此，《歐盟新電池法》通過進一步協(xié)調(diào)歐盟市場上電池的產(chǎn)品要求和企業(yè)提供的廢物管理服務(wù)水平，確保二次原材料市場運作良好，同時防止和減少電池生產(chǎn)和使用對環(huán)境的影響，促進歐洲的循環(huán)電池行業(yè)，并減少各國分歧，進一步確保在歐洲單一市場中執(zhí)行各成員國統(tǒng)一適用的共同規(guī)則，從而避免不當(dāng)競爭。
此外，由于電池的制造和使用、潛在的價值鏈以及報廢電池的處理是影響許多政策領(lǐng)域的交叉問題，因此，除了追求歐洲內(nèi)部單一市場目標(biāo)外，該法規(guī)還將有助于實現(xiàn)與環(huán)境、運輸、氣候行動、能源以及與國際貿(mào)易有關(guān)的多項目標(biāo)。綜上，將《歐洲聯(lián)盟運作條約》第114條作為《歐盟新電池法》唯一的法律依據(jù)是恰當(dāng)?shù)摹?
主要內(nèi)容
適用范圍
《歐盟新電池法》適用于投放歐盟市場的所有類別的電池，無論電池是在歐盟生產(chǎn)的還是進口的，無論電池單獨使用或被納入電器、輕型交通工具或其他車輛，或以其他方式添加到產(chǎn)品中。該法規(guī)的重大改動是將電動汽車電池從先前《電池指令》里的工業(yè)電池中劃分出來，具體是指：便攜式電池，即密封的、質(zhì)量小于5千克的、非設(shè)計工業(yè)用途的、非電動汽車或汽車用的任何電池；汽車電池，即僅用于汽車啟動、照明或點火的任何電池（如燃油車用電池）；電動汽車電池，即專門為混合動力和電動汽車提供道路運輸牽引力的任何電池；工業(yè)電池，即為工業(yè)用途設(shè)計的任何電池，以及除便攜式電池、汽車電池和電動汽車電池以外的任何其他電池。
標(biāo)識要求
電池應(yīng)當(dāng)具備數(shù)字電池護照、二維碼以及CE標(biāo)志?！稓W盟新電池法》要求自2026年5月起，容量超過2千瓦時的電池在進入歐洲市場時必須注冊“數(shù)字電池護照”，這相當(dāng)于電池的“身份證”，可以鏈接到歐盟的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)，記錄了包括電池信息、原材料信息、ESG評價和供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)等多項內(nèi)容。法規(guī)還要求每塊電池都應(yīng)當(dāng)標(biāo)有二維碼，消費者或者其他利益相關(guān)者可以通過掃描二維碼獲取“數(shù)字電池護照”所記錄的信息。此外，每種類型的電池也必須攜帶CE標(biāo)志，即一種安全認(rèn)證標(biāo)志，由指定的認(rèn)證機構(gòu)授予，意味著產(chǎn)品符合歐盟的安全、健康和環(huán)境保護要求。
國際標(biāo)準(zhǔn)化
《歐盟新電池法》對一些產(chǎn)品還有特定要求，包括性能、耐用性、用途和安全性，應(yīng)采用可靠、準(zhǔn)確、可重復(fù)的且公認(rèn)最先進的方法和標(biāo)準(zhǔn)進行測量。為了確保歐洲內(nèi)部市場上沒有貿(mào)易壁壘，應(yīng)當(dāng)在歐盟層面統(tǒng)一方法和標(biāo)準(zhǔn)，且此類方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能考慮到電池的實際使用情況和反映消費者行為的平均范圍。為了避免技術(shù)規(guī)范的重復(fù)和最大限度地提高效率，法規(guī)要求歐盟委員會應(yīng)鼓勵歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織在缺乏標(biāo)準(zhǔn)的情況下自行起草標(biāo)準(zhǔn)，并且將積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化工作，作為將電池技術(shù)推向市場的重要戰(zhàn)略前提，加強歐盟在全球標(biāo)準(zhǔn)化中的發(fā)言權(quán)，提高歐盟公司的競爭力，減少歐盟的外部依賴性，保護歐盟的利益、政策目標(biāo)和價值觀。
盡職調(diào)查
鑒于歐盟電池需求預(yù)計將呈指數(shù)級增長，《歐盟新電池法》要求將電池投放歐盟市場的運營商應(yīng)制定電池盡職調(diào)查政策，以解決用于電池制造的某些原材料和二次原材料的提取、加工和交易所固有的社會和環(huán)境風(fēng)險，但年凈營業(yè)額低于4000萬歐元的中小企業(yè)可以豁免。
盡職調(diào)查義務(wù)適用于在歐盟市場上銷售任何電池的運營商，并涵蓋整個電池價值鏈，即電池制造和廢電池處理的原材料、化學(xué)品和二次原材料的采購、加工和交易、生產(chǎn)經(jīng)營以及相關(guān)的其他業(yè)務(wù)。在制定電池盡職調(diào)查政策時，電池運營商應(yīng)以國際公認(rèn)的盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)和原則為基礎(chǔ)，如《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》等，涵蓋目前和可預(yù)見的對社會，包括對人權(quán)、健康和安全（尤其是職業(yè)健康、安全和勞工權(quán)利）的影響，對環(huán)境（尤其是對用水、土壤、空氣污染、氣候變化和生物多樣性）的影響等。
廢舊電池管理
歐洲每年產(chǎn)生190多萬噸廢電池。收集和回收率、回收的盈利能力以及對環(huán)境和健康的影響在很大程度上取決于電池技術(shù)或類型。汽車鉛酸電池的回收率最高為99%，便攜式電池平均回收率要低得多，其余電池要么儲存在消費者家中，要么以舊產(chǎn)品的形式出口到歐盟以外，要么最終進入電子垃圾回收。根據(jù)對廢舊便攜式和輕型運輸工具電池替代收集目標(biāo)的研究，廢舊便攜式電池的收集率應(yīng)繼續(xù)根據(jù)前幾年的平均年銷售額計算，以達到與成員國電池消耗水平成比例的目標(biāo)。
綜上，《歐盟新電池法》對于廢棄電池與關(guān)鍵金屬材料設(shè)定了最低回收率目標(biāo)，便攜式電池在2023年達到45%，2027年達到63%，2030年達到73%?？紤]到目前輕型交通工具電池的銷量有所增長，且壽命比便攜式電池更長，法規(guī)為輕型交通工具電池設(shè)定了特定的回收目標(biāo)，在2028年達到51%，到2031年達到61%。此外，針對關(guān)鍵金屬材料歐盟設(shè)定了最低回收率要求，鋰在2027年達到50%，2031年達到80%；鈷、銅、鉛和鎳在2027年達到90%，2031年達到95%。
法律影響
《歐盟新電池法》將通過對電池碳足跡的要求和回收材料的使用，逐步推動電池及上下游行業(yè)碳排放的減少，有效助力歐盟實現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)。這項法規(guī)還可能通過補充當(dāng)?shù)刭Y源薄弱環(huán)節(jié)和引領(lǐng)電池技術(shù)發(fā)展，推動歐盟成為電池行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。
一方面，法規(guī)通過實施循環(huán)資源戰(zhàn)略彌補了歐盟電池行業(yè)發(fā)展的不足，明確要求進入歐洲市場的電池必須含有一定比例的回收金屬材料，并對廢舊電池中金屬材料的回收利用率設(shè)定了超過80%的要求。在缺乏本土資源的情況下，這一舉措將有利于歐盟在電池產(chǎn)業(yè)鏈上實現(xiàn)自主化生產(chǎn)。
另一方面，法規(guī)對電池生產(chǎn)提出了更高的技術(shù)要求，迫使企業(yè)增強技術(shù)實力，并通過明確經(jīng)營者義務(wù)加強了企業(yè)之間的溝通、合作與技術(shù)創(chuàng)新，最終可能會引發(fā)電池行業(yè)的技術(shù)變革。此外，《歐盟新電池法》還將提升歐盟儲能行業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，對歐盟未來的能源安全具有重要意義。未來，各行各業(yè)對儲能的需求將會更大，歐洲儲能市場預(yù)計將以約16.3% 的復(fù)合年增長率增長，電池將成為歐洲儲能市場中極具潛力的能量。
（作者單位：常州大學(xué)史良法學(xué)院）
