中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：為幫助企業(yè)更好地理解法規(guī)要求，RCI將以微信圖文形式推出歐盟《電池與廢電池法規(guī)》盡職調(diào)查Q&A系列，敬請(qǐng)關(guān)注。與此同時(shí)，期待與各相關(guān)方進(jìn)行交流討論。
*注：歐盟《電池與廢電池法規(guī)》有關(guān)法條中文翻譯以及與法條有關(guān)的Q&A為RCI研究團(tuán)隊(duì)獨(dú)立見(jiàn)解，僅供市場(chǎng)主體做合規(guī)參考，不代表歐盟立法機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。
關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商（economic operators）
經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商是歐盟《電池與廢電池法規(guī)》當(dāng)中出現(xiàn)頻次最高的一個(gè)專有名詞。根據(jù)該《法規(guī)》規(guī)定，承擔(dān)合規(guī)義務(wù)的主體叫做“經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商”(economic operators)。
關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的定義，歐盟在《電池與廢電池法規(guī)》文本最開(kāi)頭的《2023年7月12日通過(guò)的歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)關(guān)于電池與廢電池的第2023/1542(EU)號(hào)法規(guī)對(duì)第2008/98/EC號(hào)指令和第 2019/1020(EU)號(hào)法規(guī)的修訂，并廢除第 2006/66/EC號(hào)指令》第63條做出了明確規(guī)定——“就本條例而言，‘經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商’應(yīng)理解為涵蓋制造商、授權(quán)代表、進(jìn)口商、經(jīng)銷(xiāo)商、履行服務(wù)提供商或任何其他負(fù)有與該法規(guī)相關(guān)義務(wù)的制造電池、提供電池、將其投放市場(chǎng)或投入使用的自然人或法人”。
此外，《法規(guī)》在“第一章：總則-第3條‘定義’第22條”指出，“‘經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商’是指制造商、授權(quán)代表、進(jìn)口商、經(jīng)銷(xiāo)商或履行服務(wù)提供商或任何其他自然人或法人，他們應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與以下活動(dòng)相關(guān)的義務(wù)，即電池制造、重新使用準(zhǔn)備、再利用準(zhǔn)備、再利用或制造，依照本法規(guī)要求將電池提供或投放市場(chǎng)（包括以線上方式）或?qū)㈦姵赝度胧褂谩薄?
歐盟《電池與廢電池法規(guī)》在“第VII章：經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)”集中提出了對(duì)電池供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的有關(guān)規(guī)定。
該章節(jié)所列條款為歐盟《電池與廢電池法規(guī)》的基礎(chǔ)法律框架，有關(guān)落實(shí)和執(zhí)行盡職調(diào)查的相關(guān)二級(jí)授權(quán)法案將在2025年2月18日推出。
第VII章：
經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)
第47條 本章范圍
第48條 電池盡職調(diào)查政策
第49條 經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的管理體系
第50條 風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)
第51條 針對(duì)電池盡職調(diào)查政策的第三方驗(yàn)證
第52條 電池盡職調(diào)查政策信息披露
第53條 盡職調(diào)查計(jì)劃的認(rèn)可
第47條 本章范圍
本章不適用于上一財(cái)年之前的財(cái)政年度凈營(yíng)業(yè)額低于4000萬(wàn)歐元的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商，且不適用于由母公司和子公司合并范圍內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4000萬(wàn)歐元的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商。
本章不適用于將經(jīng)過(guò)再利用準(zhǔn)備、回收利用準(zhǔn)備、回收利用或再制造的電池投放市場(chǎng)或投入使用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商（在進(jìn)行此類(lèi)操作之前，此類(lèi)電池已投放市場(chǎng)或已投入使用）。
實(shí)施本章要求不影響歐盟法律法規(guī)對(duì)關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦物和金屬的盡職調(diào)查義務(wù)的規(guī)定。
Q：履行盡職調(diào)查義務(wù)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商是指誰(shuí)？
A：將電池投放市場(chǎng)或投入使用的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商，也就是在歐盟市場(chǎng)銷(xiāo)售電池、使用電池的市場(chǎng)主體。
Q：什么樣規(guī)模的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商需履行電池盡職調(diào)查義務(wù)？
A：上上一財(cái)年（n-2年，n為當(dāng)前財(cái)年）營(yíng)業(yè)額超過(guò)4000萬(wàn)歐元的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商。
Q: 上上一財(cái)年?duì)I業(yè)額的統(tǒng)計(jì)對(duì)象是誰(shuí)？
A：以每一個(gè)獨(dú)立法人實(shí)體作為營(yíng)業(yè)額統(tǒng)計(jì)對(duì)象，不適用母子公司合并報(bào)表的情況。
Q：哪些情況可豁免履行盡職調(diào)查義務(wù)？
A：所銷(xiāo)售或使用的電池原料來(lái)自二次料或回收料的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商無(wú)需履行本《法規(guī)》所規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)。
Q：是否存在本《法規(guī)》盡職調(diào)查要求之外的例外情況？
A：存在，其他歐盟法規(guī)所要求的涉及沖突和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦產(chǎn)原料的盡職調(diào)查有關(guān)規(guī)定，有關(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求履行義務(wù)，與本《法規(guī)》當(dāng)中有關(guān)盡職調(diào)查的要求彼此不沖突。
第48條 電池盡職調(diào)查政策
1.自2025年8月18日起，將電池投放市場(chǎng)或投入服務(wù)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)履行本條第2款、第3款以及第49條、第50條和第52條規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)，應(yīng)為此制定并實(shí)施電池盡職調(diào)查政策。
2. 本條第1款中提到的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)允許指定機(jī)構(gòu)(notified body)根據(jù)第51條對(duì)其電池盡職調(diào)查政策進(jìn)行驗(yàn)證（“第三方驗(yàn)證”），并由指定機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行審核，以確保經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商依據(jù)第49條、第50條和第52條保留并實(shí)施電池盡職調(diào)查政策。指定機(jī)構(gòu)應(yīng)向接受審核的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商提供審核報(bào)告。
3. 本條第1款所指的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)保存證明其履行第49條、第50條和第52條規(guī)定義務(wù)的文件，包括第51條所述驗(yàn)證報(bào)告和批準(zhǔn)決定以及本條第2款所述審核報(bào)告，保存期限為相關(guān)電池盡職調(diào)查政策下所制造的最后一件電池產(chǎn)品投放市場(chǎng)后的10年內(nèi)。
4. 在不損害經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商對(duì)其履行電池盡職調(diào)查政策所規(guī)定的責(zé)任情況下，本條第1款中提到的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商可以為遵守第48、49、50和52條規(guī)定的要求，與其他行為人合作，包括經(jīng)本《法規(guī)》認(rèn)可的盡職調(diào)查計(jì)劃 。
5. 到2025年2月18日，歐盟委員會(huì)應(yīng)發(fā)布關(guān)于適用第49條和第50條規(guī)定的盡職調(diào)查要求指南，該指南應(yīng)涉及附件X第2點(diǎn)提到的風(fēng)險(xiǎn)，特別是與附件X第3點(diǎn)和第4點(diǎn)提到的國(guó)際文書(shū)相一致。
6. 為向經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行本《法規(guī)》規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)提供信息和支持，成員國(guó)可單獨(dú)或聯(lián)合設(shè)立并運(yùn)營(yíng)專門(mén)的網(wǎng)站、平臺(tái)或門(mén)戶網(wǎng)站。
7. 歐盟委員會(huì)可在現(xiàn)有歐盟行動(dòng)基礎(chǔ)上對(duì)第6款中提到的成員國(guó)支持措施進(jìn)行補(bǔ)充，以支持在歐盟和歐盟之外的第三國(guó)開(kāi)展盡職調(diào)查，并可制定新措施幫助經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行本《法規(guī)》規(guī)定的義務(wù)。
Q：經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行盡職調(diào)查義務(wù)的起始時(shí)間是什么時(shí)候？
A：自2025年8月18日起。
Q: 經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商是否需制定電池盡職調(diào)查政策？
A：需要。
Q：盡職調(diào)查證明材料的保存期限是多久？
A：應(yīng)在符合《法規(guī)》適用范圍的電池投放市場(chǎng)后10年內(nèi)保留。
Q：盡職調(diào)查政策是否需要進(jìn)行第三方審核？
A：需要，《法規(guī)》對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的盡職調(diào)查政策提出了兩個(gè)層面的要求，一是經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商委托第三方進(jìn)行驗(yàn)證，二是由歐盟指定機(jī)構(gòu)定期開(kāi)展審核。
Q：《法規(guī)》是否指定了用于盡職調(diào)查審核的特定標(biāo)準(zhǔn)？
A：目前暫無(wú)，但歐盟將認(rèn)可符合條件的盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)及其審核項(xiàng)目，經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商可通過(guò)參與經(jīng)歐盟認(rèn)可的盡職調(diào)查項(xiàng)目來(lái)取得本《法規(guī)》盡職調(diào)查合規(guī)。
Q：歐盟將在何時(shí)發(fā)布盡職調(diào)查要求指南？
A：將在2025年2月18日發(fā)布，指南即為經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商需遵守的盡職調(diào)查要求細(xì)則。
Q：歐盟是否會(huì)建立專門(mén)的電池盡職調(diào)查網(wǎng)站？
A：歐盟不會(huì)建立統(tǒng)一的網(wǎng)站，《法規(guī)》適用范圍內(nèi)的成員國(guó)可單獨(dú)或聯(lián)合建立盡職調(diào)查信息支持系統(tǒng)網(wǎng)站。
Q：符合《法規(guī)》規(guī)定的盡職調(diào)查的地理范圍是否僅限于歐盟？
A：不止在歐盟，還包括歐盟以外的第三國(guó)。
