中國儲能網(wǎng)訊：近年來因挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)而“落馬”的專家學(xué)者不在少數(shù)。科研經(jīng)費(fèi)為何被屢屢鉆空子？侵占科研經(jīng)費(fèi)有哪些慣用手段？又是什么原因?qū)е驴蒲薪?jīng)費(fèi)流失？記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在獲得科研項(xiàng)目、拿到科研經(jīng)費(fèi)以及經(jīng)費(fèi)怎么花的各個環(huán)節(jié)，都存在值得關(guān)注的各種問題。
法治周末見習(xí)記者 仇飛
1月7日下午2時30分，浙江省杭州市中級人民法院對浙江大學(xué)教授陳英旭進(jìn)行宣判，認(rèn)定其貪污945萬余元，以犯貪污罪判處其有期徒刑10年，并處沒收財(cái)產(chǎn)20萬元。
陳英旭，浙江大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院原常務(wù)副院長。2008年，其接手“太湖流域苕溪面源污染河流綜合整治技術(shù)集成與示范工程”課題，獲科研經(jīng)費(fèi)3.135億元。2008年8月至2011年12月期間，陳英旭用課題總負(fù)責(zé)人的身份，將關(guān)聯(lián)公司列為課題外協(xié)單位，再通過授意關(guān)聯(lián)公司開具虛假發(fā)票、編造虛假合同、編制虛假賬目等手段，將1022.6646萬元專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)套取或者變現(xiàn)非法占為己有。
當(dāng)天，被輿論“盯上”的還有另外一位學(xué)者：1月7日，4名王正敏的院士推薦人向中科院寫聯(lián)名信，要求將王正敏予以除名。
王正敏，中科院院士，復(fù)旦大學(xué)附屬眼耳鼻喉科醫(yī)院教授、主任醫(yī)師。從2012年2月開始，其學(xué)生王宇澄向復(fù)旦大學(xué)舉報(bào)，質(zhì)疑導(dǎo)師的學(xué)術(shù)不端行為。
其中，“仿造人工耳蝸，騙取科研經(jīng)費(fèi)”是王正敏被質(zhì)疑的“罪名”之一。舉報(bào)內(nèi)容稱，為了爭取國家和省市科研經(jīng)費(fèi)，王正敏科研團(tuán)隊(duì)和上海力聲特公司以各種名義向有關(guān)部門申報(bào)項(xiàng)目，耳蝸機(jī)僅全國和市級項(xiàng)目拿了13個，包括2012年國家級項(xiàng)目兩個，獲得專項(xiàng)資金4000多萬元，其中“國產(chǎn)人工耳蝸及臨床技術(shù)研究項(xiàng)目”獲當(dāng)時國家衛(wèi)生部專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)2171萬元，“上海力聲特人工耳蝸建設(shè)項(xiàng)目”獲得國家工信部經(jīng)費(fèi)2138萬元。
1月3日，王正敏召開新聞發(fā)布會回應(yīng)稱，衛(wèi)生部的課題，他不擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；工信部的課題則由相關(guān)企業(yè)申請，與醫(yī)院無關(guān)。
盡管王正敏事件的處理結(jié)果尚無定論，但并不能否認(rèn)目前科研經(jīng)費(fèi)亂象的存在。
中科院地質(zhì)與地球物理研究所研究員段振豪用科研經(jīng)費(fèi)包養(yǎng)情婦；北京航空航天大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院黨委辦公室原主任孟江濤貪污科研經(jīng)費(fèi)炒黃金買期貨；江蘇省農(nóng)科院高級工程師杜國平與妻合謀私用科研經(jīng)費(fèi)；山東兩個課題組將近一半經(jīng)費(fèi)報(bào)銷1505張火車票……
據(jù)記者了解，近年來因挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)而“落馬”的專家學(xué)者不在少數(shù)。中紀(jì)委網(wǎng)站顯示，2012年以來，教育部查處了14起國家審計(jì)署移送的高校教師挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)案件，7人移送司法機(jī)關(guān)，3人受到黨政紀(jì)處分。
對此，科技部部長萬鋼在2013年10月的一次新聞發(fā)布會上對我國科研經(jīng)費(fèi)濫用的現(xiàn)狀表示了“憤怒、痛心和錯愕”。
經(jīng)費(fèi)怎么拿
行政化審批與中國式公關(guān)
近年來，國家向科研領(lǐng)域投入的經(jīng)費(fèi)逐年增加?！?012年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2012年全社會研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入首次突破1萬億元。科技部調(diào)研室主任胥和平也在此前接受媒體采訪時表示：“估計(jì)到2015年全國科技研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)不會低于1.5萬億元。”
“經(jīng)費(fèi)跟著項(xiàng)目走”，這是圈內(nèi)公開已久的“秘密”。
以由自然科學(xué)基金委管理的國家自然科學(xué)基金為例，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》的規(guī)定，“基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本條例的規(guī)定和專家提出的評審意見，決定予以資助的研究項(xiàng)目”。換句話說，申請人科研經(jīng)費(fèi)的取得是建立在科研項(xiàng)目通過審批的基礎(chǔ)上的。
法治周末記者了解到，科研經(jīng)費(fèi)分為縱向科研經(jīng)費(fèi)和橫向科研經(jīng)費(fèi)。縱向科研經(jīng)費(fèi)來源于財(cái)政撥款，是指從政府部門(包括政府背景的基金)獲得的課題經(jīng)費(fèi)；橫向科研經(jīng)費(fèi)則是指從企業(yè)、社會機(jī)構(gòu)處獲得的課題經(jīng)費(fèi)，主要是通過承接企業(yè)、社會科技項(xiàng)目、開展科研協(xié)作、轉(zhuǎn)讓科技成果、進(jìn)行科技咨詢所取得的收入和其他科研收入。
21世紀(jì)教育研究院副院長熊丙奇認(rèn)為，在目前的科研評價體系中，縱向課題、經(jīng)費(fèi)往往具有更大的含金量，比如，有的高校、科研機(jī)構(gòu)評職稱，明確要求獲得國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目或者國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目。此外，這種經(jīng)費(fèi)來自政府，代表政府對研究人員的某種“肯定”，學(xué)者獲得課題，不僅是個人的“榮耀”，也是學(xué)校的辦學(xué)業(yè)績。
選哪種項(xiàng)目申報(bào)也是有學(xué)問的。北京某高校一位不愿具名的H教授告訴記者，高校教師申請經(jīng)費(fèi)的指向性比較明確，都比較偏愛于優(yōu)先申請縱向經(jīng)費(fèi)。但縱向經(jīng)費(fèi)因有成熟的預(yù)算管理，勞務(wù)開支比較低，橫向經(jīng)費(fèi)因此也并非一無是處，其價值往往在于“能搞到一筆錢”。
國家科研經(jīng)費(fèi)的增加給科研項(xiàng)目的申請者帶來了源源不斷的資金動力，誰都想要“分得一杯羹”。于是如何能讓申報(bào)的項(xiàng)目成功立項(xiàng)、通過審批，成為申請者最為關(guān)心的問題。
“跑關(guān)系”拉攏項(xiàng)目評審專家組成員的申請者不在少數(shù)。
清華大學(xué)生命科學(xué)院院長施一公教授曾對媒體講述過這樣一個故事：一次參加某項(xiàng)目評審會，周六下午剛接到通知，周日上午手機(jī)里就收到6個陌生人發(fā)來的短信：“請多關(guān)照”，“歡迎來我校做學(xué)術(shù)報(bào)告、考察交流”……
華東師范大學(xué)高等教育研究所所長唐安國教授談到，一些項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)成為申請者行賄的來源，有的至少拿項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的10%“打點(diǎn)關(guān)節(jié)”，一般一個專家的回扣為項(xiàng)目申請費(fèi)用的2%至5%。
大部分科研項(xiàng)目要求申請者為具備一定專業(yè)技術(shù)職務(wù)的高校或科研機(jī)構(gòu)人員，但也有一些項(xiàng)目的申請者可以是企業(yè)，如國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目。
在這種情況下，一些企業(yè)申請者為了增加“命中”幾率，開始向代理申報(bào)機(jī)構(gòu)求助，這些機(jī)構(gòu)通常承諾“專業(yè)指導(dǎo)包裝”、“順利通過”。
宿星(化名)是江蘇常熟某企業(yè)管理咨詢公司的工作人員，他的工作是專門負(fù)責(zé)幫助企業(yè)申請高新項(xiàng)目。他告訴記者，在他經(jīng)手申報(bào)的項(xiàng)目里，基本上都向科研經(jīng)費(fèi)的主管單位領(lǐng)導(dǎo)“打點(diǎn)了”，“我們一般都在申請經(jīng)費(fèi)里多寫金額，等經(jīng)費(fèi)批下來了，多余的部分給領(lǐng)導(dǎo)送去”。
在宿星看來，他們公司在代理申報(bào)方面“做得不錯”得益于“送得出去”，他認(rèn)為這是能申請到經(jīng)費(fèi)的“最大學(xué)問”。
在王正敏事件中，據(jù)王正敏說，“上海力聲特人工耳蝸建設(shè)項(xiàng)目”是上海力聲特公司申請的科研項(xiàng)目。法治周末記者為了解該科研項(xiàng)目的申報(bào)情況(包括項(xiàng)目是否與王正敏有關(guān))，多次致電上海力聲特公司，接待人員稱“只是接線員，不了解這些情況”，當(dāng)記者要求將電話轉(zhuǎn)接相關(guān)負(fù)責(zé)人時，接待人員以“開會”、“現(xiàn)在是就餐時間”等理由拒絕。
經(jīng)費(fèi)怎么花
投向不合理、報(bào)銷有漏洞
“項(xiàng)目能不能通過，其實(shí)在申請的時候我們心里也差不多有數(shù)。經(jīng)費(fèi)批下來以后，怎么花也是個問題。通常批到的經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目結(jié)題時都有結(jié)束，很少有人會把剩余經(jīng)費(fèi)交回，因?yàn)槿绻Ｓ嘟?jīng)費(fèi)超過一定比例，會影響以后的資助額度?！盚教授這樣對法治周末記者說。
中國社會科學(xué)院世界歷史研究所研究員俞金堯教授在接受采訪時曾談道：“現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理，在項(xiàng)目立項(xiàng)時，一些環(huán)節(jié)設(shè)置過于死板太過強(qiáng)調(diào)預(yù)算執(zhí)行力，也使科研人員在每年特定的時間中突擊花錢，用虛假發(fā)票或虛構(gòu)科研活動來報(bào)銷未實(shí)際產(chǎn)生的科研經(jīng)費(fèi)，套取國家和集體財(cái)產(chǎn)?！?
依據(jù)《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》的規(guī)定，自然科學(xué)基金委將項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)撥至項(xiàng)目依托單位，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按資助批準(zhǔn)通知的要求編寫項(xiàng)目研究計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，資助經(jīng)費(fèi)根據(jù)批準(zhǔn)額度由項(xiàng)目依托單位向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人逐年撥付。
項(xiàng)目依托單位，是指在自然科學(xué)基金委注冊為依托單位的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨(dú)立法人資格、開展基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)。依托單位的其中一項(xiàng)職責(zé)是跟蹤基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用。
以國家自然科學(xué)基金為例，在資助范圍內(nèi)的經(jīng)費(fèi)包括研究經(jīng)費(fèi)、國際合作與交流經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)。這也是一般縱向科研經(jīng)費(fèi)資助的范圍，但是這些資助范圍尚不能周延項(xiàng)目中的一些必要支出。
俞金堯認(rèn)為，目前課題經(jīng)費(fèi)可以支出的項(xiàng)目不夠開放，出國學(xué)術(shù)訪問或參加國外學(xué)術(shù)會議的費(fèi)用、從國外購買圖書資料的費(fèi)用等不能從課題費(fèi)中支出，促使一些科研人員違規(guī)虛假報(bào)銷課題費(fèi)。
同時，他認(rèn)為，科研人員在工作中的智力和體力付出還未得到足夠的重視，他們在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中還不能提取相應(yīng)的酬勞，讓一些人打上了科研經(jīng)費(fèi)的主意。
一名來自中科院化學(xué)所的博士張飛（化名）告訴法治周末記者：“每個人每月發(fā)的勞務(wù)費(fèi)是有上限規(guī)定的，實(shí)際幫老師做課題的同學(xué)一般是三四個人，為了拿到更多的勞務(wù)費(fèi)，我們會要來師弟師妹的銀行卡號報(bào)給學(xué)校，把勞務(wù)費(fèi)打到他們的卡里，然后取出來再交給老師?！?
怎么“虛假報(bào)銷課題費(fèi)”？回答這一問題的關(guān)鍵詞是“找發(fā)票”。
發(fā)票從何而來？張飛這樣說：“有時候在買實(shí)驗(yàn)器材、復(fù)印資料的時候，開面額高于實(shí)際金額的發(fā)票，只要給賣家把稅點(diǎn)的錢出了就行，他們也愿意。對于實(shí)在開不了發(fā)票的事項(xiàng)，就只能買發(fā)票了，我們一般是去離學(xué)校比較近的人大東門買，那里有很多抱小孩的婦女在賣發(fā)票?！?
法治周末記者實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從地鐵四號線的人民大學(xué)站地鐵口到該校東門的路途中，地面上“刻章辦證發(fā)票”的小廣告隨處可見，沿路抱小孩的婦女也很多，她們會對過往的行人吆喝：“辦證嗎？要發(fā)票嗎？”
記者找了一位年齡較大的婦女詢問，她說，“放心，我的發(fā)票絕對真，我每天都在這，有假你來找我，找我辦發(fā)票的學(xué)生可多了。你要什么發(fā)票都能開，開一張500元，想寫多少面額都行?！?
有了這些“職業(yè)開票人員”的存在，對于找發(fā)票的學(xué)生來說“省了不少勁”。
實(shí)踐中，“找發(fā)票報(bào)銷套經(jīng)費(fèi)”是通常路徑，也有一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人“偷梁換柱搞經(jīng)費(fèi)”。
H教授透露：“一些既有橫向課題又有縱向課題的老師，他們會利用這種優(yōu)勢‘偷梁換柱’，比如在縱向課題中編制虛假合同報(bào)銷橫向課題的設(shè)備購買費(fèi)用，在橫向課題中列支縱向課題的勞務(wù)費(fèi)?！?
亂象如何治
呼喚分類統(tǒng)籌和頂層設(shè)計(jì)
一條魚病了，可能是魚的問題；生病的魚越來越多，那就是水的問題。
教育部將2013年確定為“教育經(jīng)費(fèi)管理年”，組織75所部直屬高校開展科研經(jīng)費(fèi)管理自查自糾，自查發(fā)現(xiàn)1377個項(xiàng)目存在違規(guī)問題，涉及資金3693.9萬元。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人頻頻“吃科研經(jīng)費(fèi)”的現(xiàn)象，實(shí)際上暴露出的是現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理制度的漏洞：科研經(jīng)費(fèi)的申報(bào)程序、經(jīng)費(fèi)的使用要求、科研經(jīng)費(fèi)報(bào)賬繁瑣等等。
北京理工大學(xué)黨委書記郭大成建議，應(yīng)進(jìn)一步完善我國科研經(jīng)費(fèi)的間接成本機(jī)制，并制定專門針對我國大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)使用與管理的制度。
2011年財(cái)政部、科技部頒布《關(guān)于調(diào)整國家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》，對國家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，重新將課題經(jīng)費(fèi)分成直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。
《通知》的出臺在完善課題間接成本補(bǔ)償機(jī)制方面實(shí)現(xiàn)了突破，對承擔(dān)單位消耗的間接成本予以補(bǔ)償，規(guī)定增加績效支出也使工作一線的科研人員能獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。
但有學(xué)者認(rèn)為，科研經(jīng)費(fèi)間接成本適用范圍僅限于國家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)，并未考慮科研機(jī)構(gòu)的類型與特點(diǎn)，績效支出由于國企受年薪制、事業(yè)單位受工資總額限制，部分單位將績效支出彌補(bǔ)事業(yè)經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致無法發(fā)揮績效支出對一線科研人員的激勵作用。
從近年來的科研經(jīng)費(fèi)貪污案件看，有機(jī)會在項(xiàng)目中“占得便宜”的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人往往都是有一定學(xué)術(shù)地位的專家。那些在教育科研一線的講師，即便項(xiàng)目申請到了經(jīng)費(fèi)，也有嘗不盡的“苦衷”。
上海交通大學(xué)一名講師就曾在其微博中寫道，“每天忙到半夜2點(diǎn)睡覺，拿的是三千多每月基本工資；好不容易申報(bào)成功的課題，科研經(jīng)費(fèi)還要經(jīng)過學(xué)校學(xué)院的雙重克扣，要用經(jīng)費(fèi)買臺電腦都要經(jīng)過異常繁瑣的層層審批，不得不妥協(xié)從學(xué)校物資處高價買入5年前的過時機(jī)型”。
這種學(xué)術(shù)待遇的不平衡亦是普遍現(xiàn)象。郭大成認(rèn)為，從現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理體系講，片面強(qiáng)調(diào)課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制的科研經(jīng)費(fèi)使用與管理制度，在一定程度上扭曲了科研人員與所從事科研勞動之間的關(guān)系，使得本應(yīng)從科研工作中獲取報(bào)酬、體現(xiàn)勞動價值的勞動與收獲之間的自然關(guān)系被人為剝離。
異曲同工，俞金堯也呼吁，從制度上認(rèn)可科研工作的特殊性。在科研經(jīng)費(fèi)申請成功后，其用途應(yīng)該分為兩部分：一部分用于科研經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出，另一部分作為“智力補(bǔ)償費(fèi)”發(fā)放給科研人員。
熊丙奇認(rèn)為，改善科研經(jīng)費(fèi)亂象，從根本上政府部門必須轉(zhuǎn)變管理方式，退出行政評價，讓位于學(xué)術(shù)評價。不應(yīng)該把項(xiàng)目、課題作為評價學(xué)術(shù)成就的指標(biāo)，應(yīng)通過完善年薪制，切割研究人員薪酬與課題經(jīng)費(fèi)的關(guān)系。
提高科研人員待遇的呼聲很高，改革科研經(jīng)費(fèi)的配置領(lǐng)域也倍受關(guān)注。
國家發(fā)展和改革委員會副主任張曉強(qiáng)在例行記者會上提到，發(fā)改委將“積極研究提高財(cái)政科技支出用于企業(yè)的比例的措施”。
張曉強(qiáng)談到，目前中國財(cái)政科技支出給企業(yè)的僅占15%，發(fā)達(dá)國家達(dá)30%以上?？萍假Y源配置不合理，利用效率低，大量的科研成果不能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)，應(yīng)加快構(gòu)建“由企業(yè)牽頭，科研機(jī)構(gòu)、高等院校支撐，各類創(chuàng)新主體相互協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新體系”。
此外，浙江大學(xué)為增強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用的透明度，在年內(nèi)推出公務(wù)卡制度(公務(wù)卡是指財(cái)政預(yù)算單位工作人員持有的、主要用于日常公務(wù)支出和財(cái)務(wù)報(bào)銷業(yè)務(wù)的銀行信用卡)。規(guī)定，從4月1日起，該校教職工使用國庫經(jīng)費(fèi)和縱向科研經(jīng)費(fèi)支付辦公費(fèi)等16類費(fèi)用時，必須使用公務(wù)卡，否則計(jì)財(cái)處不予報(bào)銷。
2013年，中科院為改革經(jīng)費(fèi)切塊管理方式帶來的經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目組織等方面的問題，將原來由業(yè)務(wù)局管理的方向性課題經(jīng)費(fèi)取消。
據(jù)中科院院長白春禮介紹，這一改革的出發(fā)點(diǎn)在于促進(jìn)學(xué)科交叉融合。改革前把研究所按條塊劃分給業(yè)務(wù)局聯(lián)系和管理，把經(jīng)費(fèi)切塊分配給各業(yè)務(wù)局，帶來了經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目組織等管理權(quán)限和利益性考量上的問題。此次改革后，中科院機(jī)關(guān)設(shè)立了科研業(yè)務(wù)管理和綜合職能管理兩個序列，完善了科研管理組織體系、管理模式和運(yùn)行機(jī)制。
