中國儲能網訊：為進一步加強鋰離子電池行業(yè)管理，推動產業(yè)加快轉型升級，我部對《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》和《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法》進行了修訂，形成《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）》和《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）》?，F(xiàn)予以公告。
附件：1.鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）
2.鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）
工業(yè)和信息化部
2019年1月16日
附件1
鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）
為加強鋰離子電池行業(yè)管理，引導產業(yè)轉型升級，大力培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)，推動鋰離子電池產業(yè)健康發(fā)展，根據國家有關法律法規(guī)及產業(yè)政策，按照優(yōu)化布局、規(guī)范秩序、保障質量、安全管理、推動創(chuàng)新、分類指導的原則，制定本規(guī)范條件。
一、產業(yè)布局和項目設立
（一）鋰離子電池行業(yè)的企業(yè)及項目應符合國家資源開發(fā)利用、環(huán)境保護、節(jié)能管理、安全生產等法律法規(guī)要求，符合國家產業(yè)政策和相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃及布局要求，符合當?shù)赝恋乩每傮w規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和環(huán)境保護規(guī)劃等要求。
（二）在國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)劃確定或省級以上人民政府批準的自然保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)、生態(tài)功能保護區(qū)，已劃定的永久基本農田，以及法律、法規(guī)規(guī)定禁止建設工業(yè)企業(yè)的區(qū)域不得建設鋰離子電池（含配套）項目。上述區(qū)域內的現(xiàn)有企業(yè)應按照法律法規(guī)要求拆除關閉，或嚴格控制規(guī)模、逐步遷出。
（三）嚴格控制新上單純擴大產能、技術水平低的鋰離子電池（含配套）項目。對促進技術創(chuàng)新、提高產品質量、降低生產成本等確有必要的新建和改擴建項目，由行業(yè)主管部門按照相關規(guī)定加強組織論證。
二、生產規(guī)模和工藝技術
（一）企業(yè)符合以下條件：
1.在中華人民共和國境內依法注冊成立，有獨立法人資格；
2.具備鋰離子電池行業(yè)相關產品的獨立生產、銷售和服務能力；
3.研發(fā)經費不低于當年企業(yè)主營業(yè)務收入的3%，鼓勵企業(yè)取得高新技術企業(yè)資質或省級以上研發(fā)機構、技術中心；
4.生產的產品擁有技術專利；
5.企業(yè)申報時上一年實際產量不低于實際產能的50%。
（二）企業(yè)應采用工藝先進、節(jié)能環(huán)保、安全穩(wěn)定、自動化程度高的生產工藝和設備，工藝、裝備及相關配套設施應達到以下要求：
1.應具有電池正負極材料中磁性異物及鋅、銅等金屬雜質的檢測能力，檢測精度不低于10ppb；
2.應具有電極涂覆后均勻性的監(jiān)測能力，電極涂敷厚度和長度的測量精度分別不低于2μm和1mm，鼓勵使用涂覆面密度在線監(jiān)測設備；
3.應具有電極剪切后產生毛刺的監(jiān)測能力，測量精度不低于1μm；
4.應具有電極烘干工藝技術，含水量控制精度不低于10ppm；
5.應具有電極卷繞或疊片的自動化生產能力，電極對齊度的控制精度不低于0.1mm；
6.應具有注液過程中溫濕度和潔凈度等環(huán)境條件控制能力；
7.應具有電池裝配后的內部短路高壓測試（HI-POT）在線檢測能力；
8.對于由多個單體電池或模組串并聯(lián)組成的電池組，應具有單體電池開路電壓、內阻等一致性評估能力，測量精度分別不低于1mV和1mΩ；
9.應具有電池組保護板功能在線檢測能力。
（三）主要生產軍工、醫(yī)療、穿戴式等設備用鋰離子電池產品的企業(yè)，不受生產規(guī)模和工藝技術的限制。
三、質量管理
（ 一）企業(yè)產品應滿足現(xiàn)行標準、聯(lián)合國《關于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書—試驗和標準手冊》第Ⅲ部分 38.3 節(jié)要求，并經具有相應資質的檢測機構檢驗合格。鼓勵企業(yè)制定高于國家標準或行業(yè)標準的企業(yè)標準，產品通過自愿性產品質量安全認證。
（二）企業(yè)應具有產品質量檢測能力，并達到以下要求：
1.鋰離子電池制造企業(yè)應具有符合標準規(guī)定的電池循環(huán)壽命、高低溫放電等電性能檢測能力，以及過充、過放、短路等安全性檢測能力，鼓勵企業(yè)配備高低溫循環(huán)、低氣壓、振動等環(huán)境適應性試驗能力；
2.正負極材料生產企業(yè)應具有產品磁性異物含量、金屬雜質含量、水分含量、比容量、粒度分布、振實密度、比表面積等關鍵指標的檢測能力；
3.隔膜生產企業(yè)應具有產品拉伸強度、熱收縮率、穿刺強度、孔隙率、透氣度等關鍵指標的檢測能力；
4.電解液生產企業(yè)應具有產品水分含量、氫氟酸含量、金屬雜質含量、陰離子含量等關鍵指標的檢測能力。
（三）企業(yè)應建立質量管理體系，鼓勵通過第三方認證，建立產品可追溯制度、設立質量檢查部門和配備專職檢驗人員。質量管理體系還應包括以下內容：
1.程序控制應包括防止和發(fā)現(xiàn)在制造過程中出現(xiàn)磁性異物和金屬雜質超標等，可能引起電池內部短路故障的相關活動；
2.鋰離子電池符合聯(lián)合國 UN38.3 測試要求的保證措施。
四、智能制造
（一）鼓勵企業(yè)加強頂層設計，促進自動化裝備升級，推動自動化水平提高。
（二）鼓勵企業(yè)推動生產設備聯(lián)網與數(shù)據采集，積極建設企業(yè)資源計劃（ERP）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）、供應商關系管理（SRM）、倉庫管理系統(tǒng)（WMS）等信息化系統(tǒng)，推動企業(yè)數(shù)字化建設。
（三）鼓勵企業(yè)將自動化、信息化及智能化等貫穿于設計、生產、管理和服務的各個環(huán)節(jié)。
（四）鼓勵企業(yè)積極開展智能制造，降低運營成本，縮短產品生產周期，提高生產效率，降低產品不良品率，提高能源利用率。
五、綠色制造
（一）企業(yè)應持續(xù)開展清潔生產審核工作，并通過評估驗收，清潔生產指標應達到《電池行業(yè)清潔生產評價指標體系》中Ⅲ級及以上水平。
（二）鼓勵企業(yè)打造綠色供應鏈，建立以資源節(jié)約、環(huán)境友好為導向的采購、生產、營銷、回收及物流體系，促進供應鏈中的利益相關方遵守行業(yè)標準與規(guī)范，落實生產者責任延伸制度，建立廢棄鋰離子電池回收處理體系。
（三）鼓勵企業(yè)參照《綠色工廠評價通則》（GB/T 36132）等要求，建設綠色工廠。參照《生態(tài)設計產品評價通則》 （GB/T 32161）等要求，生產綠色產品。開展綠色制造相關標準制修訂工作。
六、資源綜合利用和環(huán)境保護
（一）企業(yè)和項目應嚴格保護耕地，節(jié)約集約用地。
（二）企業(yè)不得使用國家明令淘汰的嚴重污染環(huán)境的、落后用能設備和生產工藝，應設立專職節(jié)能崗位，制定產品單耗指標和能耗臺帳。鼓勵企業(yè)開展節(jié)能技術應用研究，制定節(jié)能標準，開發(fā)節(jié)能共性和關鍵技術，促進節(jié)能技術創(chuàng)新與成果轉化。
（三）企業(yè)應依法進行環(huán)境影響評價，落實環(huán)境保護設施“三同時”制度要求，按規(guī)定進行竣工環(huán)境保護驗收。
（四）企業(yè)應按照《排污許可管理辦法》（試行）、《固定污染源排污許可分類管理名錄》依法取得排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物，落實相關環(huán)境管理要求，廢有機溶劑、廢電池等固體廢物應依法分類貯存、收集、運輸、利用或無害化處置。
（五）企業(yè)應按照國家有關規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應急預案，妥善處理突發(fā)環(huán)境事件。
（六）企業(yè)應建立環(huán)境管理體系，鼓勵通過第三方認證。
七、安全生產和職業(yè)衛(wèi)生
（一）企業(yè)應依法進行安全生產和職業(yè)病危害評價，落實安全設施和職業(yè)病防護設施“三同時”制度要求，按照規(guī)定組織驗收。
（二）企業(yè)生產、儲存、運輸、回收、廢棄處置電池應符合相關法規(guī)和標準，積極采取相應各環(huán)節(jié)安全技術及管理措施。
（三）企業(yè)應按照國家有關規(guī)定制定生產安全和職業(yè)病危害事故應急救援預案，妥善處理安全和職業(yè)病危害事故。
（四）企業(yè)應開展安全生產標準化建設并達到三級及以上，建立職業(yè)健康安全管理體系，鼓勵通過第三方認證。
（五）航空運輸?shù)匿囯x子電池，應符合國際民航組織《危險物品安全航空運輸技術細則》和中國民用航空局《民用航空危險品運輸管理規(guī)定》相關要求，符合《鋰電池航空運輸規(guī)范》（MH/T 1020）和《航空運輸鋰電池測試規(guī)范）（MH/T 1052）。
八、社會責任
（一）企業(yè)應誠信經營，依法納稅，按時、足額為從業(yè)人員繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險和住房公積金。
（二）鼓勵企業(yè)履行社會責任，到貧困地區(qū)投資興業(yè)，有條件的企業(yè)設立扶貧公益基金和開展扶貧公益信托等。落實國有企業(yè)精準扶貧責任，通過發(fā)展產業(yè)、安置就業(yè)等形式幫助貧困戶脫貧；鼓勵民營企業(yè)開展產業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧、公益扶貧等。
（三）鼓勵企業(yè)按照《社會責任指南》等要求，推行社會責任報告制度，制定企業(yè)社會責任規(guī)范。
九、監(jiān)督和管理
（一）企業(yè)自愿對照本規(guī)范條件編制申報材料，按屬地原則通過省級工業(yè)和信息化主管部門報送工業(yè)和信息化部。各級工業(yè)和信息化主管部門會同有關部門對當?shù)仄髽I(yè)執(zhí)行本規(guī)范條件的情況進行現(xiàn)場核實。工業(yè)和信息化部組織研究機構、檢測機構對企業(yè)進行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會同有關部門組織相關機構對已公告企業(yè)產品進行抽查，實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理。
（二）公告企業(yè)有下列情況之一的，將撤銷其公告：
1.填報資料有弄虛作假行為；
2.拒絕接受監(jiān)督檢查；
3.不能保持規(guī)范條件要求；
4.發(fā)生重大安全和污染責任事故；
5.違反法律、法規(guī)和國家產業(yè)政策規(guī)定。
工業(yè)和信息化部在撤銷企業(yè)公告前，提前告知相關企業(yè)，聽取相關企業(yè)的陳述和申辯。
被撤銷公告的企業(yè)，其申報材料兩年內不予受理。
（三）有關研究機構、檢測機構要協(xié)助行業(yè)主管部門做好本規(guī)范條件的實施和監(jiān)督檢查工作，組織企業(yè)加強協(xié)調和自律管理。
十、附則
（一）本規(guī)范條件適用于中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）的鋰離子電池（新能源汽車用動力電池除外）、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產企業(yè)。
本規(guī)范條件中的鋰離子電池如無特指，通常包括單體電池（電芯）、電池組（含電池模組和系統(tǒng)）。
（二）本規(guī)范條件涉及的標準和行業(yè)政策若進行修訂，按修訂后執(zhí)行。
（三）本規(guī)范條件自2019年2月15日起施行，由工業(yè)和信息化部負責解釋，并根據行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調控要求適時修訂。
附件2
鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）
第一章 總則
第一條 為推動鋰離子電池產業(yè)健康有序發(fā)展，引導產業(yè)加快轉型升級，貫徹落實《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）》（以下簡稱《規(guī)范條件》），制定本辦法。
第二條 工業(yè)和信息化部負責全國鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理工作，組織對企業(yè)申請材料進行復核、抽檢、公示及公告，發(fā)布鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告名單并實施動態(tài)管理。
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團工業(yè)和信息化主管部門（以下統(tǒng)稱省級行業(yè)主管部門）負責本地區(qū)鋰離子電池行業(yè)企業(yè)申請材料的受理、核實和報送工作，監(jiān)督規(guī)范條件執(zhí)行情況。
第三條 本辦法適用于中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）的鋰離子電池和電池組（新能源汽車用動力電池除外）、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產企業(yè)。
第二章 申請與審核
第四條 申請公告的企業(yè)應具備以下條件：
（一）具有獨立法人資格；
（二）符合國家產業(yè)政策和相關發(fā)展規(guī)劃；
（三）符合《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》；
（四）遵守國家法律法規(guī)，無重大違法行為。
第五條 符合本辦法第四條所列條件的企業(yè)可自愿向所在地省級行業(yè)主管部門提出公告申請，填報《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書》（格式附后），同時通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)公共服務平臺（www.ldchy.cn）進行在線申報。申請企業(yè)應當對申請材料真實性負責。
第六條 申請企業(yè)承諾具有企業(yè)基本資質文件等材料，包括：
營業(yè)執(zhí)照副本，項目備案或核準文件，項目用地權證或用地審批文件，項目環(huán)評批復文件、環(huán)?？⒐を炇瘴募攧諏徲媹蟾婕捌渌嘘P材料。
第七條 省級行業(yè)主管部門自收到申請材料起20個工作日內，將核實且符合規(guī)定的申請材料報送工業(yè)和信息化部。
第八條 工業(yè)和信息化部收到企業(yè)申請材料之日起60個工作日內，組織有關行業(yè)機構和專家，采用材料復查和現(xiàn)場抽查的方式完成復核。符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，在工業(yè)和信息化部網站上進行公示；經公示無異議的企業(yè)，以工業(yè)和信息化部公告形式予以公布。
第九條 工業(yè)和信息化部在受理和審核過程中可以對申請企業(yè)有關情況進行實地查驗，查驗工作應當指派兩名以上工作人員進行。申請企業(yè)應當配合查驗工作。
第三章 監(jiān)督與管理
第十條 進入公告名單的鋰離子電池企業(yè)（以下簡稱公告企業(yè)）應按照《規(guī)范條件》的要求組織生產經營活動，并對照規(guī)范條件要求開展自查，每年3月31日前通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)公共服務平臺（www.ldchy.cn）提交上年度自查報告，每半年報一次運行數(shù)據，紙質自查報告同時向工業(yè)和信息化部遞送1份。
自查報告是公告企業(yè)執(zhí)行《規(guī)范條件》情況的重要依據，包括以下主要內容：企業(yè)生產經營情況、產品進出口情況；質量管理、節(jié)能降耗、環(huán)境保護、安全生產等制度建設及運行情況；法人代表、股權或資本金、主要產品品種及生產能力等變更情況。
第十一條 公告企業(yè)出現(xiàn)下列情況之一時，需及時提出變更申請，經省級行業(yè)主管部門核實后，報送工業(yè)和信息化部：企業(yè)名稱變化，企業(yè)合并、分立或兼并重組，企業(yè)產能產線發(fā)生較大變化，企業(yè)搬遷新址，其他重大變化。
第十二條 省級行業(yè)主管部門對公告企業(yè)保持規(guī)范條件情況進行監(jiān)督核實。每年4月30日前將上年度監(jiān)督結果報送工業(yè)和信息化部。
第十三條 歡迎和鼓勵社會監(jiān)督。任何單位或個人發(fā)現(xiàn)正在申請規(guī)范公告或已公告的鋰離子電池企業(yè)有不符合本辦法有關規(guī)定或《規(guī)范條件》有關要求的，可向各級工業(yè)和信息化主管部門舉報。
第十四條 公告企業(yè)有下列情況之一的，省級行業(yè)主管部門責令其限期整改。
（一）不能保持《規(guī)范條件》要求的；
（二）填報資料有弄虛作假行為的；
（三）拒絕接受監(jiān)督檢查的；
（四）發(fā)生重大安全事故、重大環(huán)境污染事故的；
（五）違反法律、法規(guī)和國家產業(yè)政策規(guī)定的。
拒不整改、整改不合格、發(fā)生重大質量事故或者停產超過1年的，工業(yè)和信息化部撤銷其公告。工業(yè)和信息化部撤銷企業(yè)公告時，應提前告知有關企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯，視情況組織專家進行論證。
被撤銷公告的企業(yè)，其申報材料兩年內不予受理。
第十五條 工業(yè)和信息化部組織或委托第三方檢測機構，對公告企業(yè)產品進行抽查。抽查不合格的企業(yè)，將通報并責令其予以整改；連續(xù)兩次抽查不合格的企業(yè)，視為不能保持《規(guī)范條件》要求。
第四章 附則
第十六條 本辦法自2019年2月15日起施行，由工業(yè)和信息化部負責解釋。
