2018年第19期《工商行政管理》雜志以”合格評定如何更好地傳遞信任“為主題，刊登系列文章，集中報道認證認可檢驗檢測深化改革和加強監(jiān)管情況，受到廣泛關(guān)注。今天，本號刊登市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司劉衛(wèi)軍司長、認可檢測司許新建司長聯(lián)合署名文章《嚴監(jiān)管強執(zhí)法，讓認證檢測行業(yè)回歸社會本位》，供研究參考。
嚴監(jiān)管強執(zhí)法
讓認證檢測行業(yè)回歸社會本位
、加強和完善對認證檢測市場的監(jiān)管，是發(fā)揮質(zhì)量認證體系“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”本質(zhì)屬性和作用的重要保障，也是當(dāng)前“大市場監(jiān)管體制”的重要組成部分。目前，在一些認證檢測領(lǐng)域還存在程序不規(guī)范、有效性不高、企業(yè)獲得感不強、“認證檢測亂象”等問題。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)充分認識到加強認證檢測市場監(jiān)管對于維護各類市場主體公平競爭，破除認證檢測行業(yè)“劣幣驅(qū)逐良幣”，實現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰的重要意義和作用，要把認證檢測市場監(jiān)管作為日常監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，發(fā)揮綜合監(jiān)管作用，常抓不懈，從而進一步落實好“放管服”改革要求，營造良好的市場準入環(huán)境、競爭環(huán)境、消費環(huán)境。
“五位一體”監(jiān)管體系取得成效
近年來，認證認可建立了“法律規(guī)范、認可約束、行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”五位一體的監(jiān)管體系，認證監(jiān)管體系建設(shè)覆蓋90%的地方認證監(jiān)管部門。建立了11個認證監(jiān)管區(qū)域聯(lián)動機制，制定了10余件行業(yè)自律規(guī)范，搭建起行政監(jiān)管、機構(gòu)認可和人員注冊三方信息通報與協(xié)查機制，創(chuàng)新“雙隨機一公開”、風(fēng)險分析、溯源管理、自我聲明、分類監(jiān)管、信息公示等監(jiān)督方式。
一是組織開展 “認證亂象”專項整治。利用大數(shù)據(jù)、申投訴等渠道信息篩選確定重點監(jiān)管對象，組織經(jīng)驗豐富的行政執(zhí)法人員和行業(yè)專家有針對性地實施專項監(jiān)管，重點開展有機產(chǎn)品認證機構(gòu)及獲證有機產(chǎn)品的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題嚴肅處理。僅2018年上半年，撤銷5家認證機構(gòu)資質(zhì)，對29家認證機構(gòu)實施行政警告，撤銷2名審核員執(zhí)業(yè)資格和41名審核員職業(yè)資格。
二是開展強制性產(chǎn)品認證專項監(jiān)督與風(fēng)險預(yù)警。對消費者直接接觸多、涉及人身安全的高危產(chǎn)品以及抽查合格率下滑或波動大的 CCC獲證產(chǎn)品加大“雙隨機”抽查力度。全面考核認證機構(gòu)的責(zé)任追溯和風(fēng)險防控機制，開展強制性產(chǎn)品認證風(fēng)險信息分析預(yù)警工作。2017年以來，全國查處 CCC 認證無證制售和進口違法行為1088例，對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的12家指定實驗室撤銷、注銷或暫停相應(yīng)資質(zhì) ；對抽查發(fā)現(xiàn)的223家企業(yè)的256張不合格證書予以撤銷、暫停處理。完善3C 認證“云橋”服務(wù)平臺，對電商平臺銷售的3C 目錄內(nèi)產(chǎn)品進行在線核查。截至目前，天貓、京東等電商平臺通過“云橋”校驗 CCC 證書數(shù)據(jù)1億余次，因商品未填寫3C 信息或 CCC證書失效下架商品300余萬件。
三是加強檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理。聯(lián)合生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)監(jiān)督管理工作的通知》; 組織全國3.6萬家檢驗檢測機構(gòu)進行資質(zhì)認定自查 ；在重點領(lǐng)域組織實施實驗室能力驗證計劃37項，匯總發(fā)布能力驗證計劃1000余項。2017年以來，共對4702家檢驗檢測機構(gòu)采取了撤銷、暫停資質(zhì)與行政告誡處理。
以問題為導(dǎo)向，鎖定監(jiān)管重點
下一步，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)認證檢測工作的專業(yè)特點和主要流程環(huán)節(jié)，梳理分析認證檢測行業(yè)的實際情況，以問題為導(dǎo)向，把握關(guān)鍵，精準定位，深入開展認證和檢測市場監(jiān)管工作。
針對管理體系、服務(wù)和一般工業(yè)品認證等自愿性認證領(lǐng)域，各級市場監(jiān)管部門重點檢查以下違法違規(guī)行為 ：一是認證機構(gòu)買證賣證的違法行為 ；二是認證記錄與實際不符，對關(guān)鍵過程審核不到位 ；三是審核員 / 檢查員擅自減少現(xiàn)場審核時間甚至不到現(xiàn)場 ；四是審核員 /檢查員收取紅包，索取不合理差旅食宿費用等。
針對食品農(nóng)產(chǎn)品認證領(lǐng)域，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法違規(guī)行為 ：一是認證機構(gòu)擅自降低有機認證標準，現(xiàn)場檢查避重就輕，產(chǎn)品檢測不能覆蓋所有認證產(chǎn)品種類，認證決定流于形式 ；二是企業(yè)偽造、冒用有機認證標志或有機碼 ；三是有機認證基地使用禁用投入物質(zhì)等。
針對強制性產(chǎn)品認證領(lǐng)域，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為 ：一是列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口 ；二是認證證書撤銷或暫停期間，不符合認證要求的產(chǎn)品，繼續(xù)出廠、銷售、進口 ；三是偽造、冒用、買賣3C 證書等。
針對生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)和機動車檢驗機構(gòu)，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為：一是在“三檢合一”實施過程中，柴油貨車尾氣檢測弄虛作假、屏蔽和修改車輛環(huán)保監(jiān)控參數(shù)以及缺項漏項、重復(fù)收費等違法行為 ；二是環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)認定和監(jiān)測能力范圍、儀器設(shè)備檢定校準、標準物質(zhì)使用、監(jiān)測報告和原始記錄不符合要求等。
針對實驗室和檢驗機構(gòu)認可，要加強對檢測和校準實驗室、生物安全實驗室、檢驗機構(gòu)、能力驗證提供者、標準物質(zhì)生產(chǎn)者、良好實驗室規(guī)范等認可活動的監(jiān)督管理，重點對認可業(yè)務(wù)流程、認可評審過程、認可結(jié)果有效性和認可人員管理進行監(jiān)督，保障認可結(jié)果的有效性。
針對檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為 ：一是未依法取得資質(zhì)認定、擅自向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果 ；二是超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍開展檢驗檢測活動 ；三是未經(jīng)檢驗檢測或者以篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果等違法違規(guī)行為。
標本兼治，加強執(zhí)法監(jiān)管
認監(jiān)委將堅持“治標”和“治本”相結(jié)合，持續(xù)深入開展“認證亂象”專項整治行動，探索構(gòu)建以信用監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)管為核心的新型檢驗檢測認證市場監(jiān)管體系，規(guī)范和維護檢驗檢測認證市場秩序。各級市場監(jiān)管部門要按照相關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)法定職責(zé)分工，對轄區(qū)內(nèi)認證檢測活動和認證檢測結(jié)果實施日常監(jiān)督檢查和隨機抽查，并依法對認證檢測違法違規(guī)行為進行嚴肅查處。應(yīng)以“雙隨機、一公開”為基本檢查方式，對轄區(qū)內(nèi)認證機構(gòu)、認證企業(yè)、檢驗檢測機構(gòu)開展監(jiān)管檢查?？赏ㄟ^認證認可綜合監(jiān)管平臺和資質(zhì)認定證書查詢平臺查詢認證機構(gòu)、認證企業(yè)、認證證書以及全國檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定證書信息，建立所屬轄區(qū)認證檢測市場主體名錄庫，隨機抽取檢查對象，對問題頻發(fā)的認證檢測機構(gòu)、區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)品可加大抽查權(quán)重。
各級市場監(jiān)管部門對發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的認證檢測行為要嚴格依法嚴肅查處。對未經(jīng)批準擅自從事認證活動，超出批準范圍從事認證活動，增減、遺漏認證規(guī)則規(guī)定程序的認證機構(gòu)，及對篡改數(shù)據(jù)和出具虛假檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果，存在違法違規(guī)情況的檢驗檢測機構(gòu)，依法嚴厲查處。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)針對社會上反映的“認證檢測亂象”問題，集中開展專項整治行動。尤其要針對“未經(jīng)批準非法開展認證活動 ；買證賣證、關(guān)鍵認證環(huán)節(jié)走過場 ；認證人員收紅包、索取不合理差旅食宿費用 ；檢驗檢測機構(gòu)無資質(zhì)認定證書檢測、超資質(zhì)認定范圍檢測”等認證檢測違法違規(guī)行為，集中整治，堅定去疴除弊，重點查處一批大案要案，嚴厲打擊認證檢測違法違規(guī)行為，維護公平公正規(guī)范的認證檢測市場環(huán)境。
此外，加強認證行業(yè)信用體系建設(shè)迫在眉睫。下一步，將完善行業(yè)失信懲戒機制，根據(jù)新修訂的《認證機構(gòu)管理辦法》，對嚴重失信主體實施認證行業(yè)永久禁入和永久退出。制定《認證機構(gòu)和認證人員失信管理規(guī)定》，建立健全認證行業(yè)失信退出機制，結(jié)合“認證亂象”專項整治查處結(jié)果，公布認證行業(yè)第一批黑名單。力爭今年年底前與相關(guān)部委聯(lián)合發(fā)布《認證領(lǐng)域失信主體聯(lián)合懲戒備忘錄》。
來源：工商行政管理雜志
