國家能源局近日發(fā)布關(guān)于公開征求《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法（征求意見稿）》意見的公告，詳情如下：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺的管理與考核，結(jié)合國家科技體制改革新要求及能源科技發(fā)展新形勢，國家能源局對2010年印發(fā)的《國家能源研發(fā)（實(shí)驗(yàn)）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）進(jìn)行了修訂，形成了《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法》（征求意見稿）。按照《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)<國家能源局行政規(guī)范性文件合法性審核工作規(guī)定>的通知》（國能綜通法改〔2019〕86號）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向社會公開征求意見，請?jiān)诠_之日起30日內(nèi)反饋意見建議。
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附件：國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法（征求意見稿）
國家能源局綜合司
2020年5月29日
國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略，建立健全綠色能源技術(shù)創(chuàng)新體系，有力支撐國家創(chuàng)新體系和清潔低碳、安全高效的能源體系建設(shè)，國家能源局立足能源領(lǐng)域現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)和條件，充分發(fā)揮產(chǎn)、學(xué)、研、用各方優(yōu)勢，組織設(shè)立國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺（以下簡稱“能源創(chuàng)新平臺”）。為加強(qiáng)能源創(chuàng)新平臺監(jiān)管服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。
第二條本辦法所稱能源創(chuàng)新平臺，主要包括國家能源研發(fā)中心和國家能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等類型。國家能源研發(fā)中心研發(fā)方向相對多元和綜合，國家能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)方向相對單一和聚焦。
第三條 能源創(chuàng)新平臺是國家能源技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要依托能源領(lǐng)域具有較強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)開發(fā)、重大裝備研制及工程化、能源科技戰(zhàn)略研究等能力的骨干企業(yè)、科研院所、高校等主體建設(shè)。依托單位可以是單一主體，也可以由一個主體牽頭，多個主體聯(lián)合建設(shè)。
第四條 能源創(chuàng)新平臺的主要任務(wù)是聚焦國家能源安全、能源可持續(xù)發(fā)展以及能源重大工程建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新的需求，通過建立健全產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、裝備研制和試驗(yàn)示范，形成重大技術(shù)裝備體系，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，開展國際交流合作，帶動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。重點(diǎn)包括：
（一）根據(jù)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、核心技術(shù)攻關(guān)、關(guān)鍵工藝試驗(yàn)、重大裝備樣機(jī)及其關(guān)鍵部件的研制與檢測試驗(yàn)；
（二）推動重大和前沿技術(shù)裝備示范，為能源行業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供先進(jìn)成熟的技術(shù)、裝備、工藝和產(chǎn)品；
（三）組織本領(lǐng)域高水平的國際和全國性學(xué)術(shù)交流；
（四）發(fā)揮智庫作用，為能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及政策制定提供決策咨詢，開展能源領(lǐng)域重大工程技術(shù)、裝備、標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)與咨詢；
（五）為能源行業(yè)培養(yǎng)科技和管理高層次人才。
第五條 能源創(chuàng)新平臺的認(rèn)定范圍包括：儲能、氫能等前瞻性、顛覆性技術(shù)；信息、交通等與能源交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)；先進(jìn)可再生能源技術(shù)；智能電網(wǎng)技術(shù)；安全高效核能技術(shù)；化石能源清潔高效開發(fā)利用技術(shù)；能源節(jié)約和綜合利用技術(shù)；先進(jìn)能源材料和高端能源裝備等。
第六條 國家能源局是能源創(chuàng)新平臺的主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和管理相關(guān)工作，主要職責(zé)包括：
（一）制定有關(guān)政策，指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和發(fā)展；
（二）組織能源創(chuàng)新平臺認(rèn)定工作；
（三）組織能源創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理和考核評價(jià)工作。
第七條 各?。▍^(qū)、市）能源主管部門，國務(wù)院有關(guān)部門和中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)本地區(qū)或所屬單位能源創(chuàng)新平臺的組織申報(bào)，參與指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺的建設(shè)運(yùn)行和管理考核，支持能源創(chuàng)新平臺組織推進(jìn)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和工程示范等工作。
第二章 認(rèn)定
第八條 國家能源局根據(jù)有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施、重大工程建設(shè)、重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展等需要，通過發(fā)布指南等方式，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織開展能源創(chuàng)新平臺遴選認(rèn)定工作。
第九條 擬申請認(rèn)定為能源創(chuàng)新平臺的單位應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有完善的研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)和試驗(yàn)條件，擁有一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，研究開發(fā)能力與創(chuàng)新水平同行業(yè)領(lǐng)先；
（二）擁有技術(shù)水平高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)帶頭人和一定規(guī)模的技術(shù)人才隊(duì)伍，在同行業(yè)中具有較強(qiáng)人才優(yōu)勢；
（三）組織體系健全，發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)明確，建立了良好健全的內(nèi)部管理機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)管理體系，技術(shù)創(chuàng)新績效顯著；
（四）研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額和專職研究與試驗(yàn)人員數(shù)不低于限定性指標(biāo)的最低標(biāo)準(zhǔn)；
（五）擬建立的能源創(chuàng)新平臺在機(jī)構(gòu)、人員和財(cái)務(wù)等方面相對獨(dú)立。
第十條 鼓勵能源領(lǐng)域優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等建立創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申報(bào)建設(shè)能源創(chuàng)新平臺。聯(lián)合申報(bào)的能源創(chuàng)新平臺，需指定牽頭依托單位，負(fù)責(zé)能源創(chuàng)新平臺的組織協(xié)調(diào)等相關(guān)工作。
第十一條 認(rèn)定程序
（一）申請單位按照國家能源局相關(guān)文件要求，根據(jù)單位性質(zhì)和所屬關(guān)系情況，向所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)提出申請，并按要求上報(bào)《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報(bào)告》（附件1）；
（二）各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對申請單位上報(bào)的申請材料進(jìn)行審查后，按照國家有關(guān)要求確定推薦名單，并將推薦單位的申請材料（一式三份）上報(bào)國家能源局；
（三）國家能源局組織專家或按規(guī)定委托第三方機(jī)構(gòu)，按照公開、公平、公正、透明的原則，對申請材料進(jìn)行審查和評審，并按照能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）進(jìn)行評價(jià)，視情況開展實(shí)地核查；
（四）國家能源局根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)發(fā)展形勢，結(jié)合評審結(jié)果，綜合研究申請材料后擇優(yōu)確定能源創(chuàng)新平臺承擔(dān)單位并公示。
第十二條有關(guān)單位上報(bào)的申請材料和評價(jià)材料應(yīng)真實(shí)可靠。提供虛假材料的單位，一經(jīng)核實(shí)，三年內(nèi)不得申請能源創(chuàng)新平臺的認(rèn)定。
第十三條國家能源局以公告形式頒布能源創(chuàng)新平臺認(rèn)定結(jié)果。
第三章 運(yùn)行管理
第十四條能源創(chuàng)新平臺實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，由依托單位任命，報(bào)國家能源局備案。
第十五條能源創(chuàng)新平臺應(yīng)加大開放力度，建設(shè)成為本領(lǐng)域公共研究平臺，要積極開展國際能源科技合作和交流，參與重大國際能源科技合作計(jì)劃。
第十六條 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當(dāng)重視和加強(qiáng)運(yùn)行管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度。要加強(qiáng)能源創(chuàng)新平臺事務(wù)公開，重大事項(xiàng)決策要公開透明，并嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。
第十七條能源創(chuàng)新平臺要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。能源創(chuàng)新平臺產(chǎn)生的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、技術(shù)突破等成果，在符合法律法規(guī)的情況下均應(yīng)標(biāo)注能源創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報(bào)獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。
第十八條能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身特點(diǎn)，推動科技成果的轉(zhuǎn)化和示范應(yīng)用，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。
第十九條能源創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組等重大調(diào)整的，須由依托單位提出書面報(bào)告，經(jīng)各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)審核后報(bào)國家能源局。
第二十條 能源創(chuàng)新平臺定期上報(bào)研發(fā)成果快報(bào)（6月底前報(bào)送上半年，10月底前報(bào)送本年度）；當(dāng)有重大科技突破時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)。國家能源局擇優(yōu)開展宣傳展示，上報(bào)重大創(chuàng)新成果。
第四章 考核和評價(jià)
第二十一條能源創(chuàng)新平臺實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運(yùn)行考核評價(jià)制度。國家能源局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）對能源創(chuàng)新平臺進(jìn)行考核評價(jià)，原則上三年為一個考核評價(jià)周期，有關(guān)工作經(jīng)費(fèi)從國家能源局工作經(jīng)費(fèi)中列支。
第二十二條考核評價(jià)工作根據(jù)本辦法制定具體組織實(shí)施的工作方案，有關(guān)方案報(bào)國家能源局研究審定后，通知接受考核評價(jià)的能源創(chuàng)新平臺。
第二十三條考核評價(jià)程序：
（一）數(shù)據(jù)采集。各能源創(chuàng)新平臺根據(jù)通知要求將評價(jià)周期內(nèi)評價(jià)材料報(bào)所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)；
（二）數(shù)據(jù)初審。所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對能源創(chuàng)新平臺上報(bào)的評價(jià)材料進(jìn)行審查并出具審查意見，加蓋公章后按通知要求報(bào)國家能源局（評價(jià)材料一式三份）；
（三）數(shù)據(jù)核查。國家能源局或第三方機(jī)構(gòu)組織專家組通過核查會、實(shí)地核查等方式對能源創(chuàng)新平臺上報(bào)的評價(jià)材料和相關(guān)情況進(jìn)行核查；
（四）形成評價(jià)報(bào)告。專家組對核查后的數(shù)據(jù)按照能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）進(jìn)行記名打分，國家能源局或第三方機(jī)構(gòu)總結(jié)分析形成評價(jià)報(bào)告；
（五）國家能源局對考核評價(jià)結(jié)果和報(bào)告進(jìn)行審核確認(rèn)后以公告形式頒布。
第二十四條 評價(jià)指標(biāo)低于考核標(biāo)準(zhǔn)、不積極配合管理和按要求承擔(dān)國家任務(wù)、上報(bào)材料弄虛造假以及有違法違規(guī)等情況的能源創(chuàng)新平臺考核評價(jià)結(jié)果為不合格。在合格等次中選取得分靠前的一定比例定為優(yōu)秀。
第二十五條考核評價(jià)結(jié)果為不合格的能源創(chuàng)新平臺整改期為一年，期滿后由國家能源局組織專家檢查整改結(jié)果，并以公告形式頒布。
第二十六條受國家能源局委托開展考核評價(jià)的第三方機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)本著公平、公正、獨(dú)立的原則，提出具有專業(yè)性、權(quán)威性和公信力的意見，并對相關(guān)結(jié)論獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。存在失職、瀆職、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假以及截留、挪用、擠占、騙取財(cái)政補(bǔ)助資金等違紀(jì)違法行為的，將按照國家相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第五章 激勵與監(jiān)督
第二十七條考核評價(jià)結(jié)果合格的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，在同等條件下，相關(guān)創(chuàng)新成果優(yōu)先享受能源首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用政策，優(yōu)先納入能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃。國家能源局優(yōu)先支持其參與或承擔(dān)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策法規(guī)制定、國家組織的國際能源技術(shù)合作項(xiàng)目、國家和地方重大科技項(xiàng)目，并按照國家相關(guān)規(guī)定申請享受重大技術(shù)裝備進(jìn)口退稅、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、人員薪酬等國家各類科技創(chuàng)新支持政策。考核評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的能源創(chuàng)新平臺及其依托單位，國家能源局優(yōu)先支持其申報(bào)國家各類相關(guān)獎勵并重點(diǎn)納入有關(guān)支持政策范圍。
第二十八條出現(xiàn)下列情形之一的，撤銷該能源創(chuàng)新平臺：
（一）考評不合格，整改后復(fù)評仍不合格；
（二）不參加考核評價(jià)；
（三）無不可抗拒因素，逾期一個月不上報(bào)評價(jià)材料；
（四）上報(bào)材料內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)或者數(shù)據(jù)存在虛假；
（五）依托單位自行要求撤銷其能源創(chuàng)新平臺資格；
（六）能源創(chuàng)新平臺所在依托單位被依法終止；
（七）主要由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故；
（八）其他國家能源局認(rèn)為應(yīng)該撤銷的情形。
第二十九條 因第二十八條原因被撤銷能源創(chuàng)新平臺的，三年內(nèi)不得重新申請認(rèn)定。
第六章 附則
第三十條 能源創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“國家能源×××研發(fā)中心”或“國家能源×××重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”（上述名稱不作為工商登記使用）。
第三十一條本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。原《國家能源研發(fā)（實(shí)驗(yàn)）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）同時(shí)廢止。
附件1
《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報(bào)告》編寫提綱
一、申請單位的基本情況
（一）經(jīng)營管理等基本情況
企業(yè)填寫：單位總資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、職工人數(shù)、研發(fā)人員數(shù)量、單位經(jīng)主導(dǎo)產(chǎn)品及市場占有率、銷售收入、利潤、技術(shù)收入等。
高校及科研院所填寫：單位總資產(chǎn)、研發(fā)人員數(shù)量、技術(shù)服務(wù)收入、成果轉(zhuǎn)化情況、專利數(shù)量、成果獲獎情況等。
（二）申請單位經(jīng)營和研發(fā)方向涉及哪些行業(yè)領(lǐng)域，以及在該行業(yè)領(lǐng)域的市場、學(xué)術(shù)地位和影響。與國際同技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)域相比具有的規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢。
（三）申請單位在本產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，技術(shù)優(yōu)勢等。
二、研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的基本情況
（一）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）簡介，包括：名稱、建設(shè)單位、參與單位、建設(shè)目標(biāo)等。
（二）組織機(jī)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制情況，包括：各項(xiàng)制度建立，組織建設(shè)與組織架構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的保障，激勵機(jī)制，創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)學(xué)研合作、信息化建設(shè)情況等。
（三）研究開發(fā)及試驗(yàn)的基礎(chǔ)條件，包括儀器設(shè)備國產(chǎn)化情況、研發(fā)及試驗(yàn)場地等。
（四）研究開發(fā)工作開展情況，包括：包括重大產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間合作、國際化研發(fā)活動等。
（五）聯(lián)合體之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制（聯(lián)合體申報(bào)時(shí)）。
（六）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）主任、學(xué)術(shù)委員會、技術(shù)帶頭人及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的情況，人才培養(yǎng)情況。
（七）取得的主要創(chuàng)新成果（3年之內(nèi)）及其經(jīng)濟(jì)效益。
三、研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃
（一）未來5-10年技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以及戰(zhàn)略規(guī)劃對行業(yè)發(fā)展以及依托單位總體發(fā)展目標(biāo)的支撐情況。
（二）近期在技術(shù)創(chuàng)新方面的重點(diǎn)舉措，包括在研發(fā)方向、人才梯隊(duì)培養(yǎng)、行業(yè)服務(wù)、能力建設(shè)、國際合作等方面。
四、附件
（一）申報(bào)單位法人營業(yè)執(zhí)照（開辦證）。
（二）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）章程。
（三）前期科技成果證明文件。
（四）?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)的推薦意見（重點(diǎn)對申報(bào)材料真實(shí)性、有無違法違紀(jì)行為、及其他需要說明的特殊情況進(jìn)行說明）。
（五）其它配套證明文件等。
