中國儲能網訊：統一碳市將于2016年在全國范圍內試運行，中國從而成為全球最大的碳排放權交易市場。如何在公平、效率、市場流動性和穩(wěn)定性，以及可接受性和可操作性等多個方面取得平衡，確立一套具有中國特色的配額分配方案成為各方關注的焦點。
在碳排放權交易體系中，配額作為控排單位在特定區(qū)域、特定時期內可以合法排放溫室氣體的許可單位，代表的是各控排單位在相應履約年度的碳排放權利，是市場交易的主要標的物。
配額分配作為碳交易體系建設的關鍵，需要解決三個問題：配額分配給誰？怎樣分配？分配多少？分配方案雖不直接影響減排的總體目標，但卻決定了控排單位的減排和履約成本，以及這種成本在控排單位、消費者以及利益相關方之間的分攤。
然而，配額分配并沒有“放之四海而皆準”的方法，需結合自身的經濟發(fā)展、能源結構、重點產業(yè)，以及未來的發(fā)展戰(zhàn)略和政策取向設計。重慶試點采取自主申報的分配方法，其余6個試點（北京、上海、天津、深圳、廣東、湖北）對已有的主流配額分配方法，包括拍賣法、歷史排放分配法（下文簡稱“歷史法”）以及基準法，進行了有益的嘗試和創(chuàng)新。
優(yōu)化歷史排放分配法
除了重慶和深圳試點以外，其余5個試點都選用了基于歷史排放強度或歷史排放量的免費分配方法。該方法操作簡單、不參雜個人主觀因素、可接受性強，有助于控排單位實現低成本過渡。但與此同時，歷史法也存在歷史數據或基準年在不同個體之間的適用性差異、初始配額與實際排放的偏離，以及無法兼顧新增產能和企業(yè)早期減排行動等問題。
中國正處于高速發(fā)展的階段，企業(yè)在排放邊界、生產規(guī)模和技術水平等方面的快速變化，以及行業(yè)發(fā)展的變化，為配額分配帶來了新的挑戰(zhàn)。
對此，各試點主要通過事前限定和事后調整兩種途徑進行嘗試和探索。其中，事前限定對基準年和歷史排放數據的選擇做出了更細致的規(guī)定；事后調整主要是在核查控排單位當年實際排放量之后，對初始配額進行調整。
7個試點中，廣東選取的歷史排放數據最新，為2011-2013年數據；其他試點的歷史排放皆為2009年后連續(xù)3-4年間的平均值。
其中，上海、湖北、廣東試點針對排放邊界和產能變化做出了事前限定要求。上海分配方案中明確規(guī)定，控排單位排放邊界發(fā)生重大變化的，取最接近現有邊界年份/月份的排放數據；如2011年相對2009年碳排放量增幅超過50%，則取2011年的排放數據。除此之外，湖北和廣東還對數據缺失及停產等情況做了相應的基準年和歷史排放數據的調整措施。
北京、天津和廣東在分配方案中增加了配額調整量、產量修正因子等，以確保配額分配的適度性在可控范圍內。除此之外，廣東還規(guī)定2014年自主停產超過6個月的，非正常生產月份的配額經核實后將收回注銷。湖北則規(guī)定對企業(yè)當年碳排放量與企業(yè)年度初始配額的差額，超過企業(yè)年度初始配額的20%或20萬噸以上的部分，予以追加或收繳。
在認可控排單位早期減排行動方面，上海在歷史法分配公式中增加了“先期減排配額”，即經審核的節(jié)能量按照1：2.23換算為碳減排量，其中30%納入，每年10%，分3年發(fā)放。節(jié)能量來自2006年-2011年，控排單位經國家或本市有關部門，完成節(jié)能量審核的節(jié)能技改或合同能源管理項目。
天津則采用“績效系數”的方式，綜合考慮控排企業(yè)先期減碳成效以及企業(yè)控排的技術水平。
在新增產能的配額分配方面，各試點差異較大，北京和天津基于納入行業(yè)的“二氧化碳排放強度先進值”；廣東基于年綜合能耗；上海則綜合考慮設計產能下的年排放量、生產負荷率和當年投入生產的月數占全年的比例。
歷史法的應用和積累的經驗較多，試點的優(yōu)化措施各異，筆者認為，在全國統一碳市建設中，應重點考慮如何靈活性應對地區(qū)差異和行業(yè)差異，科學、合理地選擇歷史排放數據的適用水平，早期減排行動的獎勵方式和尺度，以及新增產能的履約成本分攤等問題。
基準法重在行業(yè)選擇
基準法適用于產品（服務）形式較單一、能夠按單個產品（服務）確定排放效率基準的行業(yè)，這種方法最大的優(yōu)點是體現了行業(yè)內的公平性，鼓勵企業(yè)的能效和減排行動；缺點在于難度較大、主觀因素相對影響較大。
目前，深圳是7個試點中唯一一個全面采用基準法的試點，其對電力、供水、燃氣三個行業(yè)，采取基準值方法進行配額分配；對制造業(yè)及其他工業(yè)行業(yè)探索建立了基于價值量的碳強度指標（單位工業(yè)增加值碳排放）。
其他試點在基準法方面的嘗試還局限于電力和熱力行業(yè)，以及其他個別行業(yè)，包括上海的航空、港口和公共建筑，廣東水泥行業(yè)的普通水泥熟料生產和粉磨、鋼鐵行業(yè)的長流程企業(yè)。
從試點經驗來看，基準法的選用除了考慮行業(yè)特性和數據基礎外，還需兼顧行業(yè)內減排激勵的傳遞性。
目前，電力行業(yè)基準法在試點中應用最廣，但也存在不同地區(qū)、不同基準的情況，以及激勵作用發(fā)揮受限的問題。中國電力市場的特點決定了電力價格不能快速傳遞減排成本，同時電力生產企業(yè)不能隨意流轉電力生產任務，比如說，讓先進的機組多發(fā)電，技術落后的機組少發(fā)電，也不能通過自己的技術來調整用能過程。
拍賣法仍需更多嘗試
拍賣被認為是最有利于價格發(fā)現的分配方式，同時，拍賣收入可投向低碳領域，從而帶來“雙重紅利”。但因拍賣會增加企業(yè)的履約成本，其可接受度在市場建設初期并不高。
目前，廣東和湖北建立了拍賣制度，廣東屬于以免費分配為主的漸進混合模式的探索。2014年，電力企業(yè)的免費配額比例為95%，鋼鐵、石化和水泥企業(yè)的免費配額比例為97%。其中部分進行有償發(fā)放，總量800萬噸。
武漢規(guī)定，拍賣標的的來源為政府預留配額，而不是企業(yè)分配配額。同時，作為對機構和個人都開放的市場，湖北拍賣的競拍者也可以是社會投資者，而不僅限于納入企業(yè)。2014年，湖北拍賣配額也為800萬噸左右。
建立拍賣制度的試點都規(guī)定了底價設置，其實質是建立一個價格預期。
湖北拍賣底價為20元/噸，接近該試點二級市場的價格。廣東首年拍賣底價為60元/噸，五次拍賣均以底價成交。在經歷首年履約后，底價調整為階梯價格，四次拍賣分別擬定為25元/噸、30元/噸、35元/噸、40元/噸。但這些價格設置的合理性還需在新一輪碳市中去驗證。
此外，減少政府干預、尊重市場規(guī)律也是拍賣法首年嘗試的寶貴經驗。值得一提的是，經過首年履約，廣東取消了“門票制度”，即企業(yè)必須先競價購買3%的有償配額以獲得“入場門票”，從而解凍剩余的 97%免費配額。據稱，這曾是壓在履約企業(yè)身上的一座大山。
在上一年履約中，深圳和上海曾嘗試以拍賣促履約，深圳甚至選用低于市場價近一半的底價，但這種干預手段引起業(yè)內人士的熱議，造成提前履約企業(yè)履約成本反而高的怪象，打破了個人參與者或配額賣家對市場的供需和價格預期，造成了一定損失。
除了拍賣規(guī)則的設計，在拍賣收入的使用方面，雖然深圳、上海兩試點在配額分配方案中都明確表明，拍賣收入用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調控、碳交易市場建設等。但就具體使用比例、支持領域、技術和企業(yè)門檻等尚未做出詳細說明。故而，拍賣收入使用的公開、透明、合理，也應成為兩試點下一步探索的重要內容之一。
