中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：“稀土案”背后映射出的中國(guó)企業(yè)對(duì)世界貿(mào)易規(guī)則的理解問(wèn)題，以及中國(guó)企業(yè)如何在日益開(kāi)放的世界中維護(hù)自身合法權(quán)益的疑問(wèn)引發(fā)社會(huì)各界的思考。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，以本案為標(biāo)志，中國(guó)稀土行業(yè)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)重新反思和深度轉(zhuǎn)型的時(shí)代
文 《法人》實(shí)習(xí)記者 張俊敏
3月26日，世界貿(mào)易組織（WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組報(bào)告初步裁定美國(guó)、歐盟、日本訴中國(guó)稀土、鎢、鉬等相關(guān)產(chǎn)品出口管理措施案中方敗訴。在中國(guó)對(duì)裁決結(jié)果表示遺憾的同時(shí)，稀土這樣一個(gè)似乎遠(yuǎn)離人們生活的化學(xué)名詞一夜間成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。隨后4月25日，中國(guó)作為應(yīng)訴方向WTO上訴機(jī)構(gòu)提交了上訴文件，“稀土案”正式進(jìn)入上訴程序。其中涉及的中國(guó)廉價(jià)資源出口，稀土國(guó)內(nèi)開(kāi)采管控不適當(dāng)，生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題也在該案的逐步推進(jìn)中進(jìn)入公眾視野。
該案背后映射出的中國(guó)企業(yè)對(duì)世界貿(mào)易規(guī)則的理解問(wèn)題，以及中國(guó)企業(yè)如何在日益開(kāi)放的世界中維護(hù)自身合法權(quán)益的疑問(wèn)引發(fā)社會(huì)各界的思考。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，以本案為標(biāo)志，中國(guó)稀土行業(yè)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)重新反思和深度轉(zhuǎn)型的時(shí)代。
“稀土案”的來(lái)龍去脈
稀土，又稱稀土元素，是鈧、釔和鑭系元素等17種化學(xué)元素的合稱。稀土素有“工業(yè)維生素”“工業(yè)黃金”之稱，這足以看出稀土之于現(xiàn)代高新科技行業(yè)的重要性。目前，中國(guó)是世界第一大稀土生產(chǎn)國(guó)，也是第一大稀土出口國(guó)，出口份額占世界總量的90%。雖然其他國(guó)家也擁有大量的稀土資源，但是由于國(guó)外人工成本較高，并且稀土資源是不可再生資源，所以基于戰(zhàn)略儲(chǔ)備及環(huán)境保護(hù)等考慮，各國(guó)長(zhǎng)期大量從中國(guó)進(jìn)口廉價(jià)的稀土資源。
2009年，中國(guó)以環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)發(fā)展為由開(kāi)始管控和限制稀土出口，2012年3月美國(guó)表示將就中國(guó)限制稀土出口問(wèn)題向世貿(mào)組織提起訴訟，歐盟和日本支持并參與其中。
2014年3月26日，WTO專家組裁決報(bào)告中顯示，雖然其認(rèn)可中國(guó)基于環(huán)境保護(hù)目的對(duì)稀土出口進(jìn)行綜合管控的措施，但對(duì)中國(guó)以多種形式對(duì)出口的稀土原材料征稅，對(duì)出口量限制配額，以及對(duì)出口企業(yè)權(quán)限進(jìn)行限制的做法持否定態(tài)度，并且駁回了中方基于《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條的抗辯。
在“稀土案”引起轟動(dòng)的同時(shí)，人們也就其敗訴原因進(jìn)行廣泛的討論?！吨袊?guó)入世議定書》第11條第3款已明確寫明：“中國(guó)應(yīng)取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，除非本議定書附件6中明確規(guī)定或按照GATT1994（即《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》）第8條的規(guī)定適用?！倍⊥琳淙肓酥袊?guó)不應(yīng)征收出口產(chǎn)品稅費(fèi)的范圍內(nèi)。
WTO專家組對(duì)中國(guó)抗辯援引的《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條評(píng)價(jià)稱，中國(guó)對(duì)稀土實(shí)施的關(guān)稅和出口配額不能被證明是保護(hù)可用竭自然資源的必要手段，這樣的出口限制手段也未和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)消費(fèi)措施相配合，也不能有效說(shuō)明其是為了保障人民、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施。
很多人對(duì)“稀土案”裁決敗訴表示擔(dān)憂，因?yàn)樵摪概c2012年中國(guó)被裁決敗訴的9種原材料出口違規(guī)案非常類似。如果類似案件一而再地被判違規(guī)，未來(lái)再出現(xiàn)同樣類型的案件，中國(guó)似乎在斷案前就可能處于不利的位置。對(duì)此，中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院教授、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)史曉麗向《法人》記者表示，雖然WTO裁決并不形成判例法，但是，已經(jīng)做出的裁決將對(duì)日后的類似案件產(chǎn)生一定影響。
據(jù)商務(wù)部消息，美國(guó)于4月8日就“稀土案”向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出上訴，中國(guó)于4月17日提出交叉上訴，并于4月25日提交了上訴文件。
中國(guó)稀土行業(yè)現(xiàn)狀
“稀土案”WTO專家組裁決后，業(yè)界人士普遍對(duì)今后若取消關(guān)稅，國(guó)內(nèi)稀土出口量會(huì)大幅增加，并且價(jià)格下跌的可能性表示擔(dān)憂。
對(duì)于中國(guó)所設(shè)的稀土出口配額量，中國(guó)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)陳占恒接受《法人》記者采訪時(shí)表示，雖然我國(guó)對(duì)稀土出口制定配額，但是配額的數(shù)值一直很高，出口量未超過(guò)配額量。在國(guó)際市場(chǎng)中，稀土價(jià)格主要受各個(gè)國(guó)家稀土庫(kù)存量及需求量的影響，大量地持續(xù)性地從中國(guó)進(jìn)口稀土資源也不會(huì)變?yōu)槌B(tài)。2007年我國(guó)對(duì)稀土出口征收關(guān)稅后，國(guó)外稀土價(jià)格高于國(guó)內(nèi)，若此次取消關(guān)稅，國(guó)際稀土市場(chǎng)將無(wú)疑會(huì)受到影響從而價(jià)格下跌。
有數(shù)據(jù)顯示，2009年，中國(guó)稀土儲(chǔ)量為3600萬(wàn)噸，2010年，中國(guó)稀土資源儲(chǔ)量已降至世界總儲(chǔ)量的30%，國(guó)新辦2012年發(fā)布的《中國(guó)的稀土狀況與政策》白皮書稱，我國(guó)稀土儲(chǔ)量降為1859萬(wàn)噸。如果繼續(xù)按此速度無(wú)節(jié)制開(kāi)采，曾被歐盟稱為“生死攸關(guān)的原料”的稀土資源在我國(guó)將只能維持?jǐn)?shù)十年。
中國(guó)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)陳占恒表示，雖然現(xiàn)在各部門對(duì)國(guó)內(nèi)稀土資源儲(chǔ)量的估計(jì)數(shù)據(jù)各有不同，且均較悲觀，但是實(shí)際上稀土儲(chǔ)量是一個(gè)相對(duì)的概念，并且這些已探明的資源中也分可經(jīng)濟(jì)開(kāi)采與不可經(jīng)濟(jì)開(kāi)采，不能一概而論。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意的是，稀土并非是一種儲(chǔ)量及其稀少的資源，在全球各國(guó)新的稀土礦也在不斷被發(fā)現(xiàn)，例如在朝鮮發(fā)現(xiàn)的稀土礦，初步探明的礦物儲(chǔ)量約為60億噸。陳占恒指出，如今國(guó)內(nèi)稀土行業(yè)應(yīng)當(dāng)著重考慮的不是資源用竭的擔(dān)憂，而是如何在數(shù)量既定的稀土上高效地最大化它的利用價(jià)值，嚴(yán)格控制非法開(kāi)采、越界開(kāi)采，用科學(xué)管理的方式，認(rèn)清資源屬性，做好生態(tài)修復(fù)，依法進(jìn)行資源利用。
2014年1月4日，南方稀貴金屬交易所稀土產(chǎn)品交易中心作為中國(guó)首家從事稀土產(chǎn)品現(xiàn)貨電子交易場(chǎng)所在廣東平遠(yuǎn)正式開(kāi)始揭牌運(yùn)營(yíng)。這個(gè)交易中心是一個(gè)開(kāi)放式的平臺(tái)，客戶在簽署銀行投資托管協(xié)議后，可以通過(guò)客戶端直接訪問(wèn)并參與交易。稀土產(chǎn)品借助此平臺(tái)不僅能促進(jìn)其流動(dòng)和銷售，也有望成為一種投資品。
根據(jù)南交所官方網(wǎng)站的數(shù)據(jù)顯示，在稀土價(jià)格持續(xù)下跌的情形下，自南交所稀土交易中心成立以來(lái)，幾個(gè)月內(nèi)稀土產(chǎn)品的成交量就約達(dá)人民幣1億元。同時(shí)，南交所稀土產(chǎn)品交易中心計(jì)劃于北京、上海等城市召開(kāi)“中國(guó)稀土產(chǎn)品交易投資峰會(huì)”。
2014年3月28日，包頭稀土交易所也正式開(kāi)業(yè)，這南北兩大稀土產(chǎn)品交易平臺(tái)將會(huì)建立一個(gè)良性循環(huán)的稀土交易市場(chǎng)，在防止個(gè)別大型企業(yè)壟斷的前提下，促進(jìn)稀土交易市場(chǎng)的公平公開(kāi)，為稀土行業(yè)帶來(lái)新的春天。
中國(guó)的后“稀土案”時(shí)代
作為全球稀土供應(yīng)大國(guó)，此次“稀土案”裁決某種程度上是對(duì)國(guó)內(nèi)稀土出口企業(yè)的松綁，因?yàn)槠髽I(yè)將會(huì)有更大的自由來(lái)自我控制資源的交易量。雖然中國(guó)的稀土資源供應(yīng)量大，在國(guó)際市場(chǎng)的份額大的情況在短時(shí)間難以改變，但是從中體現(xiàn)的中國(guó)稀土產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也不容小覷。不管是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織之前還是之后，稀土行業(yè)一直處于國(guó)際貿(mào)易體制下，在長(zhǎng)期參與國(guó)際市場(chǎng)交易的情況下，中國(guó)稀土行業(yè)正在思考如何在世界貿(mào)易規(guī)則下，更好地維護(hù)中國(guó)企業(yè)自身的合法權(quán)益。
陳占恒認(rèn)為，對(duì)于中國(guó)自身來(lái)說(shuō)，要想在國(guó)際市場(chǎng)中有更強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，首要條件就是產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)當(dāng)過(guò)硬。其次，作為WTO成員國(guó)，應(yīng)當(dāng)尊重其游戲規(guī)則，在法律允許的框架內(nèi)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。同時(shí)，應(yīng)該更注重資源的可持續(xù)利用，生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)國(guó)內(nèi)稀土開(kāi)采的規(guī)模進(jìn)行控制。作為原材料出口大國(guó)，中國(guó)在冶煉分離稀土的技術(shù)上相較于國(guó)外有較大優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)當(dāng)充分利用我國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，充分利用我國(guó)在稀土行業(yè)的影響力，與國(guó)外稀土行業(yè)相互影響相互促進(jìn)，推動(dòng)國(guó)際稀土供應(yīng)的多元化。
社會(huì)各界對(duì)“稀土案”敗訴對(duì)中國(guó)企業(yè)帶來(lái)的影響眾說(shuō)紛紜。中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院史曉麗教授談到這個(gè)問(wèn)題時(shí)說(shuō)，“稀土案”為我國(guó)稀土行業(yè)改革指明了方向，即中國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)措施和對(duì)外措施雙管齊下，一同實(shí)施，以保護(hù)我國(guó)可用竭的自然資源。中國(guó)應(yīng)該充分利用這一契機(jī)完善我國(guó)對(duì)可用竭自然資源的保護(hù)體制。
陳占恒立足于稀土行業(yè)領(lǐng)域也給出了自己的答案。他認(rèn)為，我國(guó)目前出口的稀土多為原材料，而非稀土的終端產(chǎn)品，在未來(lái)，應(yīng)該更多地推動(dòng)稀土終端產(chǎn)品的研發(fā)，加大市場(chǎng)化產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，不能再用犧牲環(huán)境的方式無(wú)限制地開(kāi)采有限的資源。同時(shí)，作為稀土行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，中國(guó)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)也在致力為以稀土生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等為不同重點(diǎn)的企業(yè)提供合作機(jī)會(huì)，為稀土生產(chǎn)企業(yè)和應(yīng)用企業(yè)牽線搭橋。協(xié)會(huì)也在努力建立一個(gè)以稀土終端產(chǎn)品為核心的研發(fā)平臺(tái)，并且努力推動(dòng)相關(guān)政策的有效實(shí)施。
陳占恒表示，現(xiàn)在，“稀土案”已進(jìn)入上訴程序，我們?cè)谄诖显V結(jié)果的同時(shí)也應(yīng)該看到，如果專家組裁決敗訴能帶來(lái)中國(guó)稀土行業(yè)的業(yè)內(nèi)對(duì)其投資開(kāi)采銷售模式的重新思考，也未嘗不是因禍得福。
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稀土
稀土(rare earth)有“工業(yè)維生素”的美稱。現(xiàn)如今已成為極其重要的戰(zhàn)略資源。稀土元素氧化物是指元素周期表中原子序數(shù)為57～71 的15種鑭系元素氧化物，以及與鑭系元素化學(xué)性質(zhì)相似的鈧（Sc） 和釔（Y）共17 種元素的氧化物。
稀土元素在石油、化工、冶金、紡織、陶瓷、玻璃、永磁材料等領(lǐng)域都得到了廣泛的應(yīng)用，隨著科技的進(jìn)步和應(yīng)用技術(shù)的不斷突破，稀土氧化物的價(jià)值將越來(lái)越大。
“稀土”一詞是歷史遺留下來(lái)的名稱。稀土元素從18世紀(jì)末開(kāi)始被陸續(xù)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)人們常把不溶于水的固體氧化物稱為土。稀土一般是以氧化物狀態(tài)分離出來(lái)的，雖然在地球上儲(chǔ)量非常巨大，但冶煉提純難度較大，顯得較為稀少，得名稀土。
根據(jù)稀土擁有量（含礦及半成品，加工品），中國(guó)、俄羅斯、美國(guó)、澳大利亞是世界上四大稀土擁有國(guó)，中國(guó)名列第一位。中國(guó)是世界上唯一能夠提供全部17種稀土金屬的國(guó)家，儲(chǔ)量占世界的90%以上，是名副其實(shí)的“稀土大國(guó)”。日本、歐洲和北美都是它的主要市場(chǎng)。
然而，具有如此巨大壟斷潛力的中國(guó)稀土，多年來(lái)卻被賣成了土的價(jià)格，定價(jià)權(quán)一直掌握在歐美等國(guó)的手里。
有關(guān)專家指出：長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易界就有這樣的抱怨，中國(guó)把稀土賣成土的價(jià)格。國(guó)內(nèi)各個(gè)地方也沒(méi)有協(xié)調(diào)，爭(zhēng)相出口，為了部門利益或地方利益，爭(zhēng)相壓價(jià)，把我們的自然資源消耗得過(guò)于厲害。
由于中國(guó)稀土多年大量出口，導(dǎo)致歐美等國(guó)每年以極其低廉的價(jià)格進(jìn)行囤積，一旦稀土資源短缺時(shí)，他們就拿出從我國(guó)手里購(gòu)得的稀土打壓“中國(guó)價(jià)格”。
中國(guó)社科院財(cái)貿(mào)所研究員馮雷指出，這對(duì)我國(guó)的貿(mào)易地位非常不利。
