中國儲能網(wǎng)訊：10月25日晚間，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司（以下簡稱“永杉鋰業(yè)”）間接控股股東杉杉控股有限公司予以公開譴責(zé)的決定。
▲上交所公告截圖
上交所相關(guān)決定稱，根據(jù)中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局《行政處罰決定書》(〔2024〕-1-3號)，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(曾用名錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司，以下簡稱“公司”)間接控股股東杉杉控股有限公司(以下簡稱“杉杉控股”)存在以下違規(guī)行為。
(一)杉杉控股通過寧波炬泰持有公司股份超過30%
2020年7月之前，寧波炬泰投資管理有限公司(以下簡稱寧波炬泰)的控股股東為杉杉控股。杉杉控股控制寧波炬泰，寧波炬泰管理層及工作人員由杉杉控股委派，投資項目由杉杉控股決策，資金由杉杉控股提供或?qū)徟?，用印和行使公司股東權(quán)利主要由杉杉控股審批。截至2020年7月17日，杉杉控股通過寧波炬泰持有公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份173,840,117股，占公司總股本的34.22%。
(二)杉杉控股通過上海鋼石收購公司9.84%股份
2014年6月之后，吳軍輝、宋曉玉為杉杉控股代持上海鋼石股權(quán)投資有限公司(以下簡稱上海鋼石)全部股份。杉杉控股控制上海鋼石，上海鋼石的管理決策由杉杉控股負責(zé)，工作人員由杉杉控股委派，資金由杉杉控股提供和審批，證件、印章和財務(wù)資料由杉杉控股保管。
2020年7月17日，杉杉控股通過上海鋼石簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購陜國投·持盈35號證券投資集合資金信托計劃持有的公司股份53,516,410股，占公司總股本的9.84%。2020年7月30日，完成相關(guān)股份過戶登記。杉杉控股未按照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十五條第一款的規(guī)定，向公司股東發(fā)出收購要約。
上交所稱，杉杉控股上述行為違反了《證券法》第六十五條第一款，《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第11.9.1條等相關(guān)規(guī)定。
規(guī)定期限內(nèi)，杉杉控股提出，因相關(guān)人員對法律法規(guī)、政策理解不到位，未認識到一致行動關(guān)系，但知悉相關(guān)規(guī)范后，已于2023年1月發(fā)布更正公告，披露寧波炬泰與上海鋼石為一致行動人。相關(guān)股東對于未完成全面要約事宜，積極商討解決方案，維護中小股東利益。
對于上述申辯理由，上交所紀(jì)律處分委員會經(jīng)審核認為：杉杉控股未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)，相關(guān)違規(guī)事實清楚明確，對法規(guī)、政策理解不到位導(dǎo)致違規(guī)等理由不影響違規(guī)事實的認定及違規(guī)責(zé)任承擔(dān)，更正信息披露系違規(guī)行為發(fā)生后應(yīng)當(dāng)采取的補救措施，商討解決方案等行為不足以減免其違規(guī)責(zé)任，對相關(guān)異議理由不予采納。
鑒于前述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，作出如下紀(jì)律處分決定：
對錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司間接控股股東杉杉控股有限公司予以公開譴責(zé)。
對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和遼寧省地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。
