回顧我國(guó)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)工作，現(xiàn)行全國(guó)性輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制醞釀?dòng)?004年，《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》出臺(tái)于2006年，各區(qū)域?qū)嵤┘?xì)則印發(fā)于2009年，全國(guó)范圍內(nèi)落地1于2010年前后。該機(jī)制立足于計(jì)劃體制下的電量分配機(jī)制，本質(zhì)為發(fā)電側(cè)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，主要輔助服務(wù)品種包括調(diào)頻（AGC）、調(diào)峰、無功、備用、黑啟動(dòng)等五種。2013年，東北地區(qū)出現(xiàn)了以競(jìng)價(jià)方式確定調(diào)峰承擔(dān)主體的嘗試。2015年中發(fā)9號(hào)文印發(fā)后，以競(jìng)價(jià)方式確定承擔(dān)主體的調(diào)峰輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，被國(guó)內(nèi)部分地區(qū)定義為“輔助服務(wù)市場(chǎng)2”的主要內(nèi)容，嘗試先于電能量市場(chǎng)建設(shè)“輔助服務(wù)市場(chǎng)”。實(shí)質(zhì)上，現(xiàn)有的“輔助服務(wù)市場(chǎng)”試點(diǎn)，總體仍是輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，并未形成電能量市場(chǎng)化背景下的輔助服務(wù)市場(chǎng)化交易。未來的輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)，仍需要服從于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行“脫胎換骨”的改革。
1、來路崎嶇與效果明顯
我國(guó)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的由來，與上輪電力體制改革密切相關(guān)。2002年，國(guó)發(fā)5號(hào)文推動(dòng)廠網(wǎng)分開改革，對(duì)于新生的原國(guó)家電監(jiān)會(huì)，從何處入手建立廠網(wǎng)界面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和監(jiān)管制度缺乏直接經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。廠網(wǎng)分開兩年后，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)組織了“廠網(wǎng)間突出問題調(diào)研”，這次調(diào)研覆蓋了全國(guó)大部分?。▍^(qū)、市）電力企業(yè)，成為了原國(guó)家電監(jiān)會(huì)為期近十年廠網(wǎng)界面監(jiān)管工作的前奏，工作成果包括后續(xù)出臺(tái)的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制、廠網(wǎng)間電費(fèi)結(jié)算制度、信息披露與報(bào)送制度、電力調(diào)度與交易監(jiān)管機(jī)制等。當(dāng)時(shí)建立輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的初衷，是為了解決調(diào)研發(fā)現(xiàn)的輔助服務(wù)相關(guān)的兩方面問題，一是電網(wǎng)企業(yè)以“喂雞還需一把米”名義3保留的調(diào)峰調(diào)頻專用機(jī)組承擔(dān)輔助服務(wù)較少，主要從事發(fā)電業(yè)務(wù)盈利；二是各獨(dú)立發(fā)電企業(yè)承擔(dān)的輔助服務(wù)任務(wù)量苦樂不均，有“鞭打快?！敝?，以及與調(diào)度機(jī)構(gòu)“遠(yuǎn)近親疏”之分，獨(dú)立發(fā)電企業(yè)意見較大。對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)保留的調(diào)峰調(diào)頻機(jī)組利用不充分問題，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)提出的解決辦法分遠(yuǎn)近兩個(gè)措施，近期措施是加強(qiáng)監(jiān)管，要求電網(wǎng)企業(yè)保留機(jī)組必須在“第一順位”無償、優(yōu)質(zhì)的提供調(diào)峰調(diào)頻服務(wù)，遠(yuǎn)期措施是剝離電網(wǎng)企業(yè)擁有的常規(guī)機(jī)組。對(duì)于發(fā)電企業(yè)之間輔助服務(wù)方面的“鞭快”與“親疏”問題，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)有關(guān)部門認(rèn)為屬于公平問題，需要建立一套機(jī)制，即輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制。
今天看來似乎發(fā)電側(cè)的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制順理成章，倒退15年，輔助服務(wù)在國(guó)內(nèi)連具體、權(quán)威的概念都沒有，方方面面顧慮重重。設(shè)計(jì)者需要回答好電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、電力企業(yè)和價(jià)格管理部門的問題，才能實(shí)現(xiàn)“設(shè)計(jì)閉環(huán)”。
首先是是否改變調(diào)用輔助服務(wù)的方式？由于電力調(diào)度機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部安全責(zé)任，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)認(rèn)為不能干預(yù)調(diào)度人員的決策過程。設(shè)計(jì)者考慮到當(dāng)時(shí)電量計(jì)劃分配、計(jì)劃調(diào)度的機(jī)制沒有變化（沒有電力現(xiàn)貨市場(chǎng)），建立輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制如給調(diào)度人員額外增加壓力，安全責(zé)任無法厘清，同時(shí)對(duì)解決問題也沒有直接好處。因此，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制被設(shè)計(jì)為事后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不影響電力調(diào)度機(jī)構(gòu)“按需調(diào)用”4。
其次是誰來出錢？道理上講，輔助服務(wù)成本是電力成本的一部分，“羊毛出在羊身上”，自然而然應(yīng)當(dāng)用戶承擔(dān)，但是原國(guó)家電監(jiān)會(huì)并沒有調(diào)整用戶側(cè)電價(jià)的職能，如想迅速推開，只能是電力企業(yè)暫時(shí)承擔(dān)。其中，電網(wǎng)企業(yè)明確表示不承擔(dān)（無出處），考慮到輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制當(dāng)時(shí)最為緊迫的是解決發(fā)電企業(yè)之間提供輔助服務(wù)的公平性問題，經(jīng)與主要發(fā)電企業(yè)協(xié)商一致，暫時(shí)由發(fā)電企業(yè)承擔(dān)。這種做法的立論形成了一個(gè)當(dāng)時(shí)主要發(fā)電企業(yè)認(rèn)可的假設(shè)：“目前核價(jià)體系沒有明確是否考慮輔助服務(wù)成本進(jìn)入上網(wǎng)電價(jià)，那么也可以粗略認(rèn)為所有電源的核價(jià)都考慮了一定比例輔助成本，所以多干活的機(jī)組應(yīng)當(dāng)拿錢，沒干活或少干活的機(jī)組把這個(gè)比例的電價(jià)拿出來”。
最后是如何為輔助服務(wù)定價(jià)和限價(jià)？輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制在一定程度上是為輔助服務(wù)定價(jià)，就是確定電價(jià)的一部分，而電價(jià)管理職能一直屬于國(guó)家價(jià)格主管部門，也不在原國(guó)家電監(jiān)會(huì)手中。當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)剛剛開始推行標(biāo)桿電價(jià)體系，經(jīng)過協(xié)商，價(jià)格主管部門同意按照補(bǔ)償一定輔助服務(wù)成本的原則5來定價(jià)，由原國(guó)家電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出標(biāo)準(zhǔn)，主要發(fā)電企業(yè)討論同意的方式6（“集合侃價(jià)”）確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，“以支定收”由發(fā)電企業(yè)按照上網(wǎng)電量（或電費(fèi)）進(jìn)行分?jǐn)偅菫楸ＷC對(duì)標(biāo)桿電價(jià)不產(chǎn)生大的影響，輔助服務(wù)補(bǔ)償?shù)目傎M(fèi)用（上限）不得高于當(dāng)?shù)乜偵暇W(wǎng)電費(fèi)的1.5%。
從當(dāng)時(shí)情況看，不得不說輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制是一個(gè)設(shè)計(jì)精妙又接地氣的經(jīng)濟(jì)制度，用戶側(cè)電價(jià)沒有發(fā)生改變，電網(wǎng)企業(yè)由于沒有經(jīng)濟(jì)利益，積極發(fā)揮自身在行業(yè)內(nèi)的影響力協(xié)助推動(dòng)，力度合適的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)讓發(fā)電企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)了公平，解決了“鞭快”和“親疏”的問題。對(duì)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制評(píng)價(jià)最高的是電力調(diào)度工作人員，認(rèn)為該制度減輕了調(diào)度人員的工作壓力，調(diào)動(dòng)了發(fā)電企業(yè)提供輔助服務(wù)的積極性，機(jī)組通過改造切實(shí)提高了系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的能力。
截至目前，各地“輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)”基本上7沒有脫離上述輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的主要機(jī)理，費(fèi)用仍取自發(fā)電企業(yè)，主要的改良在于個(gè)別品種（主要是調(diào)峰和調(diào)頻）不再按照性能排序調(diào)用，而是劃定性能范圍，在性能范圍內(nèi)按照價(jià)格由低到高調(diào)用機(jī)組，但在為保證安全的情況下，仍然可以按需調(diào)度，只是按需調(diào)度不再是首選原則。
2、先天不足與適用局限
輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制主要用于解決當(dāng)時(shí)“廠網(wǎng)間突出問題調(diào)研”發(fā)現(xiàn)的實(shí)際問題，取得了切實(shí)的成績(jī)，但是由于受到當(dāng)時(shí)條件的限制，存在三方面先天不足，并且隨著中國(guó)電源結(jié)構(gòu)的快速變化，這些不足越發(fā)凸顯：
一是應(yīng)承擔(dān)輔助服務(wù)義務(wù)的電源類型覆蓋不全?！恫⒕W(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)暫行辦法》起草工作所處時(shí)期，我國(guó)非水可再生能源在電源結(jié)構(gòu)中的占比微乎其微，“鞭快”與“親疏”的問題又主要存在于火電和水電企業(yè)之中，所以頂層設(shè)計(jì)是圍繞火電和水電展開的，對(duì)于其他類型電源并沒有考慮（適用范圍未涉及）。雖然在各區(qū)域細(xì)則實(shí)施的過程中，部分地區(qū)已陸陸續(xù)續(xù)將其他類型電源列入分?jǐn)偡秶?，但是由于頂層設(shè)計(jì)未加以考慮，出現(xiàn)了很多實(shí)施過程難以解決的問題。其中最為突出的就是有償服務(wù)和無償服務(wù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)問題，現(xiàn)行補(bǔ)償機(jī)制只考慮火電和水電機(jī)組參與輔助服務(wù)的情況下，有償和無償?shù)摹伴T檻值”是按照是否引起（水火發(fā)電）成本的變化予以區(qū)分的，而如果統(tǒng)籌考慮各類型機(jī)組均有輔助服務(wù)責(zé)任，應(yīng)是各類型機(jī)組提供輔助服務(wù)能力最弱者的能力上限作為統(tǒng)一的有償服務(wù)起點(diǎn)。門檻值劃分的不合理，造成無調(diào)節(jié)能力機(jī)組無償享受了部分有調(diào)節(jié)能力機(jī)組的輔助服務(wù)。具體反映在部分地區(qū)，某一輔助服務(wù)的度電價(jià)格，竟然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于消納可再生能源（假定的輔助服務(wù)對(duì)象）全口徑度電價(jià)格8。更大的麻煩是，長(zhǎng)此以往可能會(huì)進(jìn)一步加劇不惜代價(jià)消納可再生能源的做法，使經(jīng)濟(jì)性消納變成了“浪費(fèi)型”消納。
二是同一調(diào)度關(guān)系不同經(jīng)營(yíng)關(guān)系的主體覆蓋不全。輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的費(fèi)用分?jǐn)傠S各電廠上網(wǎng)電費(fèi)結(jié)算進(jìn)行同步分?jǐn)偅秒姀S上網(wǎng)電費(fèi)均由電網(wǎng)企業(yè)結(jié)算，可以分?jǐn)偟牡捷o助服務(wù)費(fèi)用，而自備電廠的情況就要復(fù)雜得多。輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)階段，自備電廠沒有蓬勃發(fā)展，大部分自備電廠裝機(jī)容量較公用電廠小，并且擁有自備電廠的用戶用電量大于擁有自備電廠的發(fā)電能力，造成絕大部分自備電廠沒有上網(wǎng)電費(fèi)結(jié)算，電網(wǎng)企業(yè)無法直接得到自備電廠的分?jǐn)傎M(fèi)用，因此同一調(diào)度關(guān)系的自備電廠并未納入輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，僅山西省進(jìn)行過自備電廠分?jǐn)傎M(fèi)用（要求電網(wǎng)代付）的短期嘗試。
三是不同調(diào)度關(guān)系而同一消納市場(chǎng)的主體覆蓋不全。廠網(wǎng)分開之初，跨省跨區(qū)電量主要以國(guó)家指令計(jì)劃為主。輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)階段曾設(shè)想將跨省跨區(qū)電量一步納入輔助服務(wù)費(fèi)用分?jǐn)?。?dāng)時(shí)主要的跨省跨區(qū)電源企業(yè)持反對(duì)意見，提出因其大部分電量為多省分電，且電價(jià)形成機(jī)制與省內(nèi)電價(jià)形成機(jī)制不同，為受電省標(biāo)桿電價(jià)倒推，應(yīng)暫時(shí)不參加?？缡】鐓^(qū)電量中的跨區(qū)電量，主要通過直流輸電通道輸送，發(fā)電企業(yè)的大部分輔助服務(wù)只能提供給接入端的交流電網(wǎng)，電源企業(yè)確實(shí)僅能對(duì)受電地區(qū)的輔助服務(wù)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。為加快推進(jìn)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)，減少出臺(tái)難度，《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》未將跨省跨區(qū)電量應(yīng)承擔(dān)的輔助服務(wù)義務(wù)作為規(guī)范的重點(diǎn)。雖然后續(xù)國(guó)家能源局曾經(jīng)以國(guó)能綜監(jiān)管〔2014〕456號(hào)文，印發(fā)《積極推進(jìn)跨省區(qū)輔助服務(wù)機(jī)制建設(shè)工作的通知》，要求將跨省跨區(qū)電量納入受電地區(qū)的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，即跨省跨區(qū)消納電源應(yīng)承擔(dān)受端省份輔助服務(wù)費(fèi)用分?jǐn)?，在送端交流網(wǎng)內(nèi)提供的輔助服務(wù)可以獲得與送端電網(wǎng)內(nèi)電源相同標(biāo)準(zhǔn)的輔助服務(wù)補(bǔ)償，但在具體實(shí)踐中，僅蘇浙滬三地在部分跨省跨區(qū)電量上予以落實(shí)。隨著跨省跨區(qū)電量越來越大，受端省份輔助服務(wù)壓力越來越大，矛盾越來越突出。
四是僅考慮發(fā)電側(cè)輔助服務(wù)使輔助服務(wù)的經(jīng)濟(jì)調(diào)用缺乏激勵(lì)機(jī)制。輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制要求發(fā)電側(cè)具備調(diào)節(jié)能力的機(jī)組承擔(dān)物理提供輔助服務(wù)的義務(wù)，要大部分發(fā)電機(jī)組承擔(dān)輔助服務(wù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任9，但未明確如何量化衡量電力調(diào)度機(jī)構(gòu)使用輔助服務(wù)的效率，包括使用輔助服務(wù)的成本是否能夠小于消納不穩(wěn)定電源帶來的紅利。其實(shí)，在輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)過程中，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)確定了“可計(jì)量、可監(jiān)管、可交易”的三步走戰(zhàn)略，即首先建立輔助服務(wù)是商品的概念，解決計(jì)量問題，然后摸索監(jiān)管的激勵(lì)相容方式，確定輔助服務(wù)使用總量與成本方面對(duì)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的約束激勵(lì)指標(biāo)，最后配合電能量市場(chǎng)化建立輔助服務(wù)市場(chǎng)。遺憾的是受到機(jī)構(gòu)更迭影響，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)的工作僅完成了第一步“可計(jì)量”，也就是今天看到的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制（“市場(chǎng)”）。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)使用輔助服務(wù)不受任何的經(jīng)濟(jì)限制和總量監(jiān)管，缺乏提高使用效率、降低輔助服務(wù)總成本的動(dòng)力。
除了受當(dāng)時(shí)條件制約以及機(jī)構(gòu)改革，造成“三步走”計(jì)劃停滯，而使現(xiàn)有的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制存在先天缺欠以外，新一輪電改使補(bǔ)償機(jī)制的部分基礎(chǔ)性條件10發(fā)生了改變。2006年，上一輪電改已經(jīng)遇到瓶頸，區(qū)域電能量市場(chǎng)踟躕不前，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制出臺(tái)時(shí)的背景，已經(jīng)由基于電能量市場(chǎng)化徹底改為基于計(jì)劃的電量分配制度。各區(qū)域細(xì)則制定過程中，組織者近乎“揮淚”否定了當(dāng)時(shí)華東區(qū)域提出的考慮電能量機(jī)會(huì)成本輔助服務(wù)定價(jià)機(jī)制，從后事看當(dāng)時(shí)的判斷是正確的，因?yàn)殡娔芰渴袌?chǎng)的建設(shè)停滯了將近十年。正因如此，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制在新電改背景下，表現(xiàn)出多個(gè)亟需調(diào)整的方面：
一是輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制在電力直接交易開展后需要考慮容量備用服務(wù)。原有計(jì)劃體制采用分配電量，同等類型機(jī)組利用小時(shí)數(shù)基本相同，發(fā)電機(jī)組輪流停機(jī)備用，容量備用（冷備用）服務(wù)不需要考慮在當(dāng)時(shí)的輔助服務(wù)品種當(dāng)中。因此，現(xiàn)行輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制除南方區(qū)域部分涉及外，其他均未考慮容量備用輔助服務(wù)問題。電力直接交易開展后，發(fā)電機(jī)組之間由于成本不同，競(jìng)爭(zhēng)中所處地位自然不同，優(yōu)勢(shì)機(jī)組與劣勢(shì)機(jī)組利用小時(shí)數(shù)差距將越來越大，而利用小時(shí)數(shù)低的機(jī)組并不能退出運(yùn)行，因?yàn)槟甓却筘?fù)荷期間仍然需要這部分容量提供電力，所以這部分機(jī)組雖然電量減少，卻用大量時(shí)間提供容量備用服務(wù)，該種輔助服務(wù)往往是最貴的輔助服務(wù)11。在水電較多送出地區(qū)，火電企業(yè)生存困難的核心原因之一，就是火電企業(yè)為水電企業(yè)豐枯季節(jié)或特枯年容量備用輔助服務(wù)費(fèi)用沒有得到補(bǔ)償，而這恰恰應(yīng)當(dāng)是火電企業(yè)（能夠列入開機(jī)組合）在水電富集地區(qū)“活下去、活的好”的合理收益。在受電地區(qū)，如果計(jì)及當(dāng)?shù)兀ㄓ捎谕鈦硭娯S枯引起）的容量備用費(fèi)用（目前表現(xiàn)為燃機(jī)容量電費(fèi)），遠(yuǎn)程輸送豐枯出力差異明顯的水電經(jīng)濟(jì)性會(huì)大打折扣。
二是上網(wǎng)電價(jià)的放開使輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制由發(fā)電企業(yè)承擔(dān)的前置假設(shè)不再存在。隨著上網(wǎng)電價(jià)逐步放開，發(fā)電側(cè)承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用立論的假設(shè)（標(biāo)桿電價(jià)體系考慮了一定比例的輔助服務(wù)成本）已經(jīng)逐漸不存在。實(shí)際交易中，發(fā)用雙方協(xié)商形成的電價(jià)確實(shí)均未考慮輔助服務(wù)費(fèi)用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)來講，不論輔助服務(wù)的成本如何、費(fèi)用高低，都應(yīng)當(dāng)由電力用戶承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用。然而，部分地區(qū)不斷加大發(fā)電企業(yè)承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用的力度，甚至部分用戶提供可中斷負(fù)荷服務(wù)也希望向發(fā)電企業(yè)收取費(fèi)用，脫離了當(dāng)時(shí)這個(gè)機(jī)制建立的邊界條件。反對(duì)全部輔助服務(wù)費(fèi)用都由用戶承擔(dān)的觀點(diǎn)中，有一部分認(rèn)為可再生能源也消耗了輔助服務(wù)，所以應(yīng)當(dāng)和用戶一起承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用，這種觀點(diǎn)偏頗之處在于，用戶使用了占比更高的可再生能源，自然應(yīng)當(dāng)為此支付相應(yīng)的費(fèi)用，既應(yīng)該包括可再生能源的電能量?jī)r(jià)格，也應(yīng)該包括使用這些可再生能源需要的輔助服務(wù)費(fèi)用。另一部分觀點(diǎn)認(rèn)為個(gè)別國(guó)家現(xiàn)代電力市場(chǎng)環(huán)境下，部分輔助服務(wù)品種的費(fèi)用仍由發(fā)電企業(yè)按上網(wǎng)電量分擔(dān)，經(jīng)分析會(huì)發(fā)現(xiàn)這些國(guó)家均采用單邊現(xiàn)貨市場(chǎng)模式，由于其現(xiàn)貨市場(chǎng)中用戶為價(jià)格接受者，發(fā)電企業(yè)將度電輔助服務(wù)成本自然而然隨電能量報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)移到了用戶側(cè)。
三是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)條件下輔助服務(wù)品種相對(duì)補(bǔ)償機(jī)制的輔助服務(wù)品種和定價(jià)方式發(fā)生很大改變。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)配套的輔助服務(wù)機(jī)制，通常主要品種為調(diào)頻和備用，調(diào)頻的價(jià)格將包括調(diào)頻里程的價(jià)格和調(diào)頻服務(wù)被調(diào)用引發(fā)的電量變化（按當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算），備用價(jià)格將包括備用服務(wù)本身以及提供備用時(shí)段損失的機(jī)會(huì)成本（按當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格計(jì)算），沒有電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，調(diào)頻服務(wù)引發(fā)的電量變化和備用時(shí)段損失的機(jī)會(huì)成本無法準(zhǔn)確定價(jià)，不能準(zhǔn)確定價(jià)自然調(diào)頻和備用服務(wù)就無法真正市場(chǎng)化。從這個(gè)意義上來講，真正的輔助服務(wù)市場(chǎng)化需要以現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)為前置條件。另外，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)條件下，分散式市場(chǎng)要求發(fā)用雙方保持發(fā)用功率曲線一致，集中式市場(chǎng)如發(fā)電機(jī)組不愿停機(jī)，隨著低谷供大于求，價(jià)格一路降低，總有一個(gè)低價(jià)位讓承受不了損失的機(jī)組降到足夠低的功率，因此，與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)配套的輔助服務(wù)機(jī)制不需要調(diào)峰輔助服務(wù)。換句話說，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，電力交易進(jìn)行過程中，某一主體的貨（電）賣不出去，自然就不被允許生產(chǎn)出來，市場(chǎng)環(huán)境下何來的電力調(diào)峰呢？
3、前路艱辛與秉道直行
展望輔助服務(wù)機(jī)制的未來，到底如何走向市場(chǎng)化？回答這個(gè)問題，恐怕還是要回到輔助服務(wù)的定義上來，按照原國(guó)家電監(jiān)會(huì)電監(jiān)市場(chǎng)〔2006〕43號(hào)文12的定義：“輔助服務(wù)是指為維護(hù)電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保證電能質(zhì)量，除正常電能生產(chǎn)、輸送、使用外，由發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和電力用戶提供的服務(wù)”，由這個(gè)定義能夠清楚地知道，輔助服務(wù)的定義采用相對(duì)定義法，即需要定義正常的電能生產(chǎn)（輸送、使用），才能確定輔助服務(wù)的含義；定義了正常的電能生產(chǎn)組織形式變化（由計(jì)劃到市場(chǎng)），才能定義輔助服務(wù)的生產(chǎn)組織形式變化（由計(jì)劃到市場(chǎng)）。因此，現(xiàn)代電力市場(chǎng)語境下的輔助服務(wù)市場(chǎng)化一定以電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)為前提條件，即電力現(xiàn)貨市場(chǎng)初期可能暫時(shí)沿用輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制13，但真正的輔助服務(wù)市場(chǎng)卻不能先于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)成功。從電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)的情況來看，現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系建設(shè)需要大量的時(shí)間和努力，中近期電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)仍將以試點(diǎn)為主，在這些試點(diǎn)地區(qū)，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制將配合電力現(xiàn)貨交易機(jī)制建設(shè)進(jìn)行市場(chǎng)化；同時(shí)，部分地區(qū)在很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)并不能完全具備建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)為核心的現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系的條件，“計(jì)劃調(diào)度+直接交易”的計(jì)劃改良模式還將長(zhǎng)期在我國(guó)部分地區(qū)存在，受該模式影響，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制也將在非電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)完善和改良。不論如何，可以肯定的是，輔助服務(wù)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制是各地電力系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制都不可或缺的，在下一步的工作中應(yīng)抓緊按照所在地區(qū)所處市場(chǎng)建設(shè)階段開展工作。
一是把握窗口期盡快隨著發(fā)用電計(jì)劃放開將輔助服務(wù)費(fèi)用疏導(dǎo)到用戶側(cè)。十幾年前機(jī)制設(shè)計(jì)規(guī)定發(fā)電企業(yè)暫時(shí)承擔(dān)，一承擔(dān)就是十幾年，隨著無調(diào)節(jié)能力電源快速發(fā)展，居民和三產(chǎn)用電快速上升，輔助服務(wù)費(fèi)用越來越高，但是發(fā)電企業(yè)卻感覺輔助服務(wù)成本沒有得到補(bǔ)償，仍在呼吁提高輔助服務(wù)付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這種怪現(xiàn)象究其根源是輔助服務(wù)的費(fèi)用出在了發(fā)電身上。由于發(fā)電側(cè)出錢、發(fā)電側(cè)干活拿錢，類似“朝三暮四”的發(fā)電側(cè)“零和游戲”，造成全國(guó)性的發(fā)電集團(tuán)基本上沒有絕對(duì)收益的感覺，因?yàn)楹芸赡芷煜录纂姀S賺的就是自己旗下乙電廠的錢；同時(shí)，由于是發(fā)電企業(yè)承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用，新技術(shù)和新主體提供輔助服務(wù)都需要掛上一個(gè)發(fā)電企業(yè)的“戶頭”，否則沒資格參加“游戲”。例如，世界上的化學(xué)儲(chǔ)能電站都是獨(dú)立接受調(diào)度指令參加輔助服務(wù)市場(chǎng)，而我國(guó)參與調(diào)頻服務(wù)的化學(xué)儲(chǔ)能電站全部是建設(shè)在發(fā)電企業(yè)內(nèi)部，采用“機(jī)組-化學(xué)儲(chǔ)能”聯(lián)合調(diào)頻，這樣的“世界獨(dú)創(chuàng)”并不代表創(chuàng)新，而是為了“落戶口才嫁人”?！皶簳r(shí)性”的費(fèi)用承擔(dān)方安排，造成化學(xué)儲(chǔ)能電站無法按照最優(yōu)的技術(shù)模式（獨(dú)立調(diào)度）提供調(diào)頻服務(wù)?！凹纳蹦Ｊ诫m然為新技術(shù)提供了發(fā)展渠道，但也同時(shí)在一定程度上限制了其快速發(fā)展的可能。特別要強(qiáng)調(diào)的是，目前是將輔助服務(wù)費(fèi)用轉(zhuǎn)移到負(fù)荷側(cè)的最佳窗口期。輔助服務(wù)費(fèi)用很類似房屋買賣的中介費(fèi)，買方市場(chǎng)時(shí)一定是賣方承擔(dān)（買房者承擔(dān)中介費(fèi)），賣方市場(chǎng)時(shí)一定是買方承擔(dān)。今后一段時(shí)間，我們的電力市場(chǎng)仍處于買方市場(chǎng)（供大于求），輔助服務(wù)費(fèi)用疏導(dǎo)（向用戶側(cè)）后，用戶在絕對(duì)電價(jià)感受方面，不會(huì)感受到電價(jià)因計(jì)入輔助服務(wù)費(fèi)用而發(fā)生上升，可是一旦供需恢復(fù)平衡或者局部時(shí)段局部地區(qū)緊張，則用戶直接感受到的就是漲價(jià)，疏導(dǎo)的難度會(huì)大大增加。
二是非現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)深入完善已有的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制。已經(jīng)印發(fā)的相關(guān)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的文件，總體上看前瞻性、拓展性較好，大部分內(nèi)容仍然適用。目前輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)歷經(jīng)了十幾年風(fēng)雨，行業(yè)內(nèi)為之付出了很多心血，對(duì)于已經(jīng)成型的體系不應(yīng)輕易做大的調(diào)整，但是深入完善工作必不可少。首先，水火風(fēng)核等各類型機(jī)組、公用和自備多種資產(chǎn)形式機(jī)組應(yīng)都納入輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，采用各類型、各資產(chǎn)形式電源在同一補(bǔ)償賬戶參與輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制；將輔助服務(wù)補(bǔ)償賬戶與并網(wǎng)運(yùn)行管理賬戶分開設(shè)置，改變“輔助服務(wù)由考核引發(fā)”的錯(cuò)誤概念；盡快將外來電全部納入受入電網(wǎng)輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，外來電享受“特權(quán)”實(shí)質(zhì)上也容易增強(qiáng)省間壁壘，通過承擔(dān)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，更有益于擴(kuò)大省間交易，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程來電的“經(jīng)濟(jì)性消納”。其次，將各類型機(jī)組中調(diào)節(jié)能力最差的機(jī)組輔助服務(wù)水平作為有償輔助服務(wù)的起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)不同類型機(jī)組輔助服務(wù)提供能力衡量上的公平，并通過深入研究，科學(xué)確定有償輔助服務(wù)計(jì)量公式，在現(xiàn)貨市場(chǎng)建立前，引入對(duì)系統(tǒng)影響效果或性能參數(shù)，使發(fā)電機(jī)組提供的輔助服務(wù)能充分反映其每次動(dòng)作對(duì)系統(tǒng)的連續(xù)性影響，將對(duì)系統(tǒng)影響的好壞“感性評(píng)價(jià)”進(jìn)行量化計(jì)算，精確反映提供輔助服務(wù)的價(jià)值，才能在“干與不干不一樣”的基礎(chǔ)上解決“干好干壞一個(gè)樣”的問題。再次，盡快引入容量備用輔助服務(wù)項(xiàng)目，讓提供容量備用的機(jī)組獲得其合理合法的收益。目前階段，容量備用服務(wù)應(yīng)當(dāng)限制于可以調(diào)節(jié)機(jī)組，主要是火電和具備年調(diào)節(jié)能力的水電，并且要求該部分火電能夠列入年度或多年年度機(jī)組組合，對(duì)于不能列入的部分機(jī)組不予補(bǔ)償（因其屬于過剩產(chǎn)能）。最后，條件合適的前提下可以嘗試目前通過競(jìng)價(jià)選擇輔助服務(wù)承擔(dān)主體的“類輔助服務(wù)市場(chǎng)”模式，這里的條件合適是指通過競(jìng)價(jià)選擇輔助服務(wù)承擔(dān)主體能夠降低該項(xiàng)目的輔助服務(wù)費(fèi)用，如采用了競(jìng)價(jià)方式大幅增加該項(xiàng)目輔助服務(wù)總費(fèi)用，那句“市場(chǎng)就是漲價(jià)”的玩笑話不是一語成讖？
三是現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)應(yīng)按照電力現(xiàn)貨交易的需要設(shè)計(jì)輔助服務(wù)機(jī)制。首先，要正確設(shè)置電力現(xiàn)貨市場(chǎng)環(huán)境下的輔助服務(wù)交易品種，深度調(diào)峰不再作為輔助服務(wù)服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制或輔助服務(wù)市場(chǎng)交易內(nèi)容，市場(chǎng)推動(dòng)者與設(shè)計(jì)者要相信價(jià)格引導(dǎo)電力平衡的能力。目前，浙江省現(xiàn)貨市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案直接通過分時(shí)電價(jià)機(jī)制解決峰谷問題，其他已公布的市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案均考慮了深度調(diào)峰服務(wù)，已有現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)方案設(shè)計(jì)的不同選擇，并不能表明調(diào)峰可以作為現(xiàn)貨市場(chǎng)環(huán)境下輔助服務(wù)品種。因?yàn)椴煌x擇存在的根本原因是，浙江市場(chǎng)是標(biāo)準(zhǔn)的（全部相同調(diào)度關(guān)系機(jī)組）全電量競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，而其他市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案采用的是“部分機(jī)組計(jì)劃調(diào)度+部分機(jī)組全電量競(jìng)價(jià)”的雙軌制模式，由于部分機(jī)組計(jì)劃調(diào)度（電力統(tǒng)購統(tǒng)銷）仍然存在，所以深度調(diào)峰服務(wù)難以避免。其次，結(jié)合輸配電價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)等配套政策，設(shè)計(jì)好電力調(diào)度機(jī)構(gòu)使用輔助服務(wù)的激勵(lì)相容機(jī)制，建立電力調(diào)度機(jī)構(gòu)日前輔助服務(wù)總量預(yù)測(cè)機(jī)制，制定輔助服務(wù)使用總量和使用效率的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適時(shí)引入輔助服務(wù)的第三方監(jiān)管體系，對(duì)于低效使用輔助服務(wù)產(chǎn)生的不合理費(fèi)用應(yīng)由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)擁有者承擔(dān)。最后，在采用集中式市場(chǎng)模式的地區(qū)，盡早實(shí)現(xiàn)調(diào)頻、備用與電能量的聯(lián)合優(yōu)化出清。如分別投標(biāo)而不是聯(lián)合優(yōu)化，用于調(diào)頻和備用中標(biāo)的容量不能用于電能量投標(biāo)，同時(shí)調(diào)頻中標(biāo)容量不能用于提供備用服務(wù)，備用中標(biāo)容量反之亦然，會(huì)造成調(diào)頻備用容量的冗余，以及三者總成本的非最優(yōu)。最好的辦法還是將電能量、調(diào)頻、備用進(jìn)行聯(lián)合出清，這應(yīng)該作為集中式市場(chǎng)的目標(biāo)，即使短期簡(jiǎn)化，也應(yīng)給出現(xiàn)貨市場(chǎng)和輔助服務(wù)市場(chǎng)聯(lián)合優(yōu)化的工作日程，用以提高市場(chǎng)效率。
43號(hào)文印發(fā)十三年，彈指一揮間，創(chuàng)業(yè)艱難百戰(zhàn)多。至今，管中窺豹仍然可以看到輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建立過程中的不易，看得到設(shè)計(jì)者、推動(dòng)者清晰的理念和務(wù)實(shí)的態(tài)度。各區(qū)域通過輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)，使輔助服務(wù)是可以單獨(dú)計(jì)量電力產(chǎn)品的概念深入人心，為輔助服務(wù)的可監(jiān)管和可交易打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。相信在未來的輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)過程中，市場(chǎng)設(shè)計(jì)者們能夠堅(jiān)持現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系的基本設(shè)計(jì)理念和原則，設(shè)計(jì)出符合當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)、符合基本市場(chǎng)理論的方案。千里之行始于足下，不積跬步無以至千里，中國(guó)的輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)一定能夠厚積薄發(fā)，配合電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制一起優(yōu)化資源配置，為新時(shí)代電力行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航！
備注
1.指真實(shí)結(jié)算。
2.本文中未加引號(hào)的輔助服務(wù)市場(chǎng)和輔助服務(wù)交易指國(guó)際上通行現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系下的輔助服務(wù)市場(chǎng)和輔助服務(wù)交易，下同。
3.醞釀廠網(wǎng)分開工作期間，部分觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)電企業(yè)獨(dú)立后提供調(diào)峰調(diào)頻積極性可能不高（執(zhí)行調(diào)度指令速度變慢），電網(wǎng)企業(yè)需保留一部分調(diào)峰調(diào)頻機(jī)組。其中，國(guó)家電網(wǎng)保留的常規(guī)火電機(jī)組后來出售給原神華集團(tuán)，常規(guī)水電與抽水蓄能保留至今。
4.電力現(xiàn)貨市場(chǎng)背景下，輔助服務(wù)是在滿足安全約束條件下，按照價(jià)格從低到高調(diào)用，而非調(diào)度按照需求（性能最好）調(diào)用。
5. 這條定價(jià)原則本身就限制了輔助服務(wù)補(bǔ)償水平。
6.該方式有別于核定輔助服務(wù)電價(jià)，被戲稱為發(fā)電企業(yè)“集合侃價(jià)”。
7.華東區(qū)域的省間低谷調(diào)峰機(jī)制本質(zhì)是低谷發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓，更加適合市場(chǎng)化發(fā)展方向，已不在輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的原有范疇內(nèi)。
8.雖然最末一度電輔助服務(wù)費(fèi)用超過該度電（換取的可再生能源最后一度電）的全口徑電價(jià)（含補(bǔ)貼），但是由于有償服務(wù)的起點(diǎn)很高，可以無償享用的輔助服務(wù)與最末一度電輔助服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行平均尚可接受，本質(zhì)是部分提供輔助服務(wù)的電源（主要為水火電機(jī)組）未拿到應(yīng)得的全部輔助服務(wù)費(fèi)用。
9.不具備調(diào)節(jié)能力的機(jī)組承擔(dān)輔助服務(wù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，具備調(diào)節(jié)能力的機(jī)組在提供輔助服務(wù)階段也需要承擔(dān)輔助服務(wù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
10.計(jì)劃電量分配機(jī)制和電能量統(tǒng)購統(tǒng)銷機(jī)制。
11.如不采用容量備用輔助服務(wù)付費(fèi)方式，也可以采用大幅提高現(xiàn)貨市場(chǎng)限價(jià)方式，通過大負(fù)荷時(shí)段的高電價(jià)獲得補(bǔ)償?？紤]到我國(guó)現(xiàn)階段很難接受數(shù)倍數(shù)十倍的大負(fù)荷時(shí)段電價(jià)，所以容量備用輔助服務(wù)付費(fèi)是較為合適的方式。
12.我國(guó)輔助服務(wù)概念確立的現(xiàn)行最高效力文件。
13.為簡(jiǎn)化電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)初期的工作，可以選擇停止不適應(yīng)現(xiàn)貨市場(chǎng)需要的輔助服務(wù)項(xiàng)目維持補(bǔ)償機(jī)制不變。
原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2019年3月1日第8期
