2019年6月22日，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于全面放開(kāi)經(jīng)營(yíng)性電力用戶發(fā)用電計(jì)劃的通知》（發(fā)改運(yùn)行〔2019〕1105號(hào)），要求進(jìn)一步全面放開(kāi)經(jīng)營(yíng)性電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，提高電力交易市場(chǎng)化程度，為滿足“經(jīng)營(yíng)性電力用戶的發(fā)用電計(jì)劃原則上全部放開(kāi)”的工作要求，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)管理工作和提升用戶注冊(cè)工作效率，在總結(jié)現(xiàn)有管理要求和系統(tǒng)功能的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)調(diào)研情況，提出市場(chǎng)管理全流程自動(dòng)注冊(cè)、綁定、變更及退出等功能需求。
截至2019年10月末，云南電力市場(chǎng)共24726家市場(chǎng)主體完成市場(chǎng)準(zhǔn)入。其中，電力用戶24131戶。平均每周注冊(cè)用戶數(shù)在300~600戶之間，單周最高注冊(cè)量超過(guò)1000戶，現(xiàn)有系統(tǒng)雖然有一定的校驗(yàn)功能，但需要人工逐戶對(duì)照營(yíng)銷系統(tǒng)檔案、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等信息進(jìn)一步核實(shí)。一方面，效率不高，市場(chǎng)管理人員忙于應(yīng)付事務(wù)性工作，投入到市場(chǎng)分析等工作的時(shí)間不足。另一方面，審核人員缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，問(wèn)題回復(fù)也不統(tǒng)一，市場(chǎng)管理工作不夠規(guī)范、全面。
問(wèn)題分析
管理問(wèn)題
一是營(yíng)銷業(yè)務(wù)方面，用戶營(yíng)銷檔案不規(guī)范，檔案錯(cuò)誤、變更不及時(shí)影響市場(chǎng)化注冊(cè)工作。
二是注冊(cè)服務(wù)方面，現(xiàn)有流程未針對(duì)特定用戶進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，不支持“集團(tuán)用戶”、“租賃用戶”、“批量自動(dòng)注冊(cè)”等功能，對(duì)一般工商業(yè)用戶注冊(cè)流程也未進(jìn)行優(yōu)化。
技術(shù)問(wèn)題
一是系統(tǒng)接口方面，系統(tǒng)互聯(lián)互通信息接口不足以支撐正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展，系統(tǒng)未對(duì)接口及校驗(yàn)功能的可用性進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
二是數(shù)據(jù)處理方面，數(shù)據(jù)交互不及時(shí)，數(shù)據(jù)未按時(shí)凍結(jié)、數(shù)據(jù)更新機(jī)制、差錯(cuò)處理機(jī)制不完善。
三是流程優(yōu)化方面，現(xiàn)有系統(tǒng)對(duì)審核校驗(yàn)工作整體考慮不全，校驗(yàn)結(jié)果運(yùn)用不夠順暢，人機(jī)交互不夠智能。
機(jī)制問(wèn)題
一是交互機(jī)制方面，未建立營(yíng)銷、交易檔案完善的雙向互認(rèn)機(jī)制；營(yíng)銷業(yè)務(wù)影響交易、結(jié)算時(shí)，未建立工單橫向傳遞和需求快速響應(yīng)機(jī)制；沒(méi)有針對(duì)處理具體業(yè)務(wù)差錯(cuò)的管理制度和操作共識(shí)。
二是機(jī)制靈活方面，用戶注冊(cè)因提交資料（非必須）不全，未建立先允許通過(guò)，后續(xù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充完善的靈活機(jī)制。
三是注冊(cè)渠道方面，第三方（售電公司或全國(guó)性知名平臺(tái)）按規(guī)范代理注冊(cè)模式需進(jìn)一步探索；沒(méi)有支持用戶使用手機(jī)端、PAD等設(shè)備快速注冊(cè)的功能。
工作目標(biāo)及原則
總體目標(biāo)
為滿足市場(chǎng)管理工作中用戶注冊(cè)工作需求，開(kāi)發(fā)一套用戶全流程自動(dòng)注冊(cè)、綁定、變更及退出的系統(tǒng)功能，同時(shí)支持“集團(tuán)用戶”、“租賃用戶”等注冊(cè)。通過(guò)系統(tǒng)接口獲取數(shù)據(jù)，OCR識(shí)別等方式，根據(jù)大數(shù)據(jù)分析常見(jiàn)注冊(cè)問(wèn)題后，在系統(tǒng)中設(shè)置校驗(yàn)規(guī)則和問(wèn)題提示，對(duì)人機(jī)交互進(jìn)行整體優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)全流程注冊(cè)、綁定、變更、退出等工作自動(dòng)完成，進(jìn)一步提升使用者體驗(yàn)和工作效率。
階段性目標(biāo)
半自動(dòng)注冊(cè)。在現(xiàn)有流程下，通過(guò)系統(tǒng)接口獲取相關(guān)信息后，系統(tǒng)按預(yù)先設(shè)置好的規(guī)則自動(dòng)校驗(yàn)，校驗(yàn)結(jié)果提示問(wèn)題，供電單位和交易機(jī)構(gòu)的審核人員按照預(yù)先設(shè)置在系統(tǒng)中的常見(jiàn)問(wèn)題標(biāo)準(zhǔn)回復(fù)，選擇問(wèn)題概述及完善建議，并將工單退回修改。初步實(shí)現(xiàn)校驗(yàn)規(guī)則統(tǒng)一、問(wèn)題提示統(tǒng)一、完善建議統(tǒng)一，最終注冊(cè)通過(guò)后，審核人員能夠手動(dòng)批量確認(rèn)通過(guò)。
全自動(dòng)注冊(cè)。在實(shí)現(xiàn)半自動(dòng)注冊(cè)功能的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步收集問(wèn)題和完善回復(fù)建議，注冊(cè)工作按預(yù)先設(shè)置好的規(guī)則自動(dòng)校驗(yàn)，根據(jù)校驗(yàn)結(jié)果自動(dòng)提示問(wèn)題及完善措施，讓使用者能夠清晰、簡(jiǎn)潔知曉問(wèn)題所在，并按照提示進(jìn)行修改完善，人機(jī)交互更加智能。系統(tǒng)能夠自動(dòng)記錄注冊(cè)通過(guò)的工單信息，包括在各審核環(huán)節(jié)通過(guò)時(shí)間、審核機(jī)構(gòu)及人員。
全自動(dòng)注冊(cè)+自動(dòng)綁定+自動(dòng)變更。在實(shí)現(xiàn)全自動(dòng)注冊(cè)功能的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)能夠?qū)ψ?cè)通過(guò)的用戶，按照預(yù)先設(shè)置的條件智能推薦售電公司、用戶套餐綁定、合同到期提醒、合同自動(dòng)延期、合同在線變更、批發(fā)零售轉(zhuǎn)換等功能。
建設(shè)原則
簡(jiǎn)化注冊(cè)流程，滿足用戶需求。對(duì)電力用戶而言，注冊(cè)流程要簡(jiǎn)化，注冊(cè)環(huán)節(jié)越少越好，提升使用感受。注冊(cè)資料要簡(jiǎn)潔，以滿足工作需要為原則，適當(dāng)超前于管理要求。信息獲取要便捷，優(yōu)先考慮系統(tǒng)接口獲取，其次考慮OCR識(shí)別獲取，最后考慮手工填寫。注冊(cè)渠道要多樣，除了常規(guī)的電腦端注冊(cè)功能外，隨市場(chǎng)需求得考慮手機(jī)端注冊(cè)功能。
循序漸進(jìn)推進(jìn)，解決主要矛盾。對(duì)注冊(cè)工作而言，先解決注冊(cè)主體最多的用戶問(wèn)題，待工作機(jī)制和流程理順后，再考慮電廠、售電公司注冊(cè)問(wèn)題。對(duì)功能開(kāi)發(fā)而言，系統(tǒng)先實(shí)現(xiàn)手動(dòng)注冊(cè)功能，待問(wèn)題分析工作理順后，再實(shí)施自動(dòng)注冊(cè)功能。對(duì)功能實(shí)現(xiàn)而言，對(duì)于比較難以實(shí)現(xiàn)的功能，先考慮使用線下簽章上傳的方式，待系統(tǒng)完善后，再考慮將功能遷移到線上完成。
功能持續(xù)擴(kuò)展，機(jī)制運(yùn)用靈活。對(duì)功能擴(kuò)展而言，在理順機(jī)制、系統(tǒng)和管理等問(wèn)題后，在保障風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可探索向售電公司等第三方平臺(tái)開(kāi)放接口規(guī)范，允許和認(rèn)可第三方注冊(cè)結(jié)果。對(duì)責(zé)權(quán)分工而言，交易中心負(fù)責(zé)發(fā)布規(guī)則和完善接口功能規(guī)范，負(fù)責(zé)監(jiān)控注冊(cè)進(jìn)度和信用行為評(píng)價(jià)，處理不規(guī)范行為；售電公司負(fù)責(zé)按系統(tǒng)功能要求開(kāi)展用戶注冊(cè)，做到“注冊(cè)工作充分授權(quán)，市場(chǎng)培育權(quán)責(zé)對(duì)等”。
主要流程及功能需求
數(shù)據(jù)自動(dòng)獲取
獲取注冊(cè)信息主要從營(yíng)銷系統(tǒng)獲取營(yíng)銷檔案、工商信息系統(tǒng)獲取工商信息、天眼查、通信運(yùn)營(yíng)商等系統(tǒng)獲取其他需要校驗(yàn)的信息。用戶上傳企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，可以通過(guò)OCR系統(tǒng)識(shí)別相關(guān)信息并與通過(guò)接口獲取的工商信息進(jìn)行比對(duì)，并通過(guò)OCR系統(tǒng)識(shí)別的信息自動(dòng)填充，不再需要用戶手動(dòng)錄入，提升注冊(cè)效率和用戶體驗(yàn)。
接口自動(dòng)監(jiān)測(cè)
市場(chǎng)管理系統(tǒng)能夠?qū)崟r(shí)（或準(zhǔn)實(shí)時(shí)）在線監(jiān)測(cè)各系統(tǒng)接口可用情況及校驗(yàn)功能有效情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警，避免接口功能失效對(duì)注冊(cè)工作造成影響。監(jiān)測(cè)范圍包括：營(yíng)銷系統(tǒng)交互接口、零售管理平臺(tái)交互接口、零售交易平臺(tái)交互接口、天眼查系統(tǒng)交互接口、通信運(yùn)營(yíng)商交互接口、OCR識(shí)別系統(tǒng)交互接口等。
注冊(cè)自動(dòng)申請(qǐng)
自動(dòng)申請(qǐng)流程。從注冊(cè)到退出的全業(yè)務(wù)流程包括：提交申請(qǐng)——供電單位初核——交易中心復(fù)核——注冊(cè)完成——綁定售電公司——選擇售電套餐——注冊(cè)完畢可交易——業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)——市場(chǎng)退出提示。
申請(qǐng)自動(dòng)校驗(yàn)
市場(chǎng)管理子系統(tǒng)按照預(yù)先設(shè)置的校驗(yàn)規(guī)則開(kāi)展自動(dòng)校驗(yàn)；校驗(yàn)通過(guò)時(shí)，進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)；校驗(yàn)不通過(guò)時(shí)，頁(yè)面（彈出）提示問(wèn)題描述及建議完善措施。
進(jìn)度自動(dòng)展示
顯示工單所處環(huán)節(jié)，環(huán)節(jié)包括：“提交注冊(cè)、供電局審核、交易中心審核、零售市場(chǎng)待選取售電公司或批發(fā)市場(chǎng)待辦理數(shù)字證書等環(huán)節(jié)”。當(dāng)所處環(huán)節(jié)變化時(shí)，系統(tǒng)發(fā)出短信告知注冊(cè)手機(jī)號(hào)工作進(jìn)度，系統(tǒng)同步開(kāi)發(fā)用戶關(guān)注微信公眾號(hào)后，通過(guò)微信提示注冊(cè)工作進(jìn)展。
對(duì)于超時(shí)工單，通過(guò)顏色提示即將超時(shí)和已超時(shí)的工單，第5個(gè)工作日起標(biāo)記為橙色，第7個(gè)工作日后標(biāo)記為紅色。系統(tǒng)支持根據(jù)管理要求前臺(tái)功能調(diào)整時(shí)間要求的功能。對(duì)于超時(shí)工單催辦。通過(guò)短信方式提示即將超時(shí)和已超時(shí)的工單，第5個(gè)工作日起發(fā)到經(jīng)辦人；第7個(gè)工作日后發(fā)到負(fù)責(zé)人。系統(tǒng)支持供電單位維護(hù)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人的功能，交易中心可控制（設(shè)置）上述催辦功能的開(kāi)啟、停用及催辦啟動(dòng)時(shí)間要求。同時(shí)，支持人工單條（批量）短信催辦功能。
代理自動(dòng)綁定
在新增用戶注冊(cè)階段性完成后，系統(tǒng)按交易規(guī)則提示用戶選擇市場(chǎng)。其中，變壓器容量在315千伏安及以上具備參與批發(fā)市場(chǎng)的用戶可選擇參與批發(fā)市場(chǎng)或參與零售市場(chǎng)，變壓器容量在不足315千伏安的用戶只能參與零售市場(chǎng)，系統(tǒng)自動(dòng)引導(dǎo)選擇市場(chǎng)。
按規(guī)則要求，應(yīng)參加零售市場(chǎng)的客戶中，在新增用戶注冊(cè)階段性完成后，系統(tǒng)提供其選擇售電公司，并完成與售電公司綁定；否則，系統(tǒng)提示尚未注冊(cè)完成，暫不能開(kāi)展業(yè)務(wù)。
系統(tǒng)能夠提示未由售電公司代理用戶（參加批發(fā)市場(chǎng)或應(yīng)參與零售市場(chǎng)但未選擇售電公司的用戶）自主選擇售電公司。系統(tǒng)能夠按管理要求，在設(shè)定時(shí)間前提示潛在存量零售客戶需綁定售電公司。
合同自動(dòng)變更
系統(tǒng)能夠根據(jù)合同雙方約定時(shí)間，提前一個(gè)交易月度通知雙方合同即將到期，請(qǐng)雙方做好合同變更。合同到期提醒雙方后，若合同雙方未提出異議（合同變更請(qǐng)求），則系統(tǒng)默認(rèn)合同自動(dòng)展期。合同到期提醒雙方后，若合同雙方其中任意一方提出合同變更需求（在線變更售電公司及套餐業(yè)務(wù)），則到期合同失效，按變更后的合同執(zhí)行。系統(tǒng)支持用戶選擇其他售電公司和套餐，由一方提出申請(qǐng)，另一方確認(rèn)后，合同生效。合同期內(nèi)非正常終止、變更，須雙方確認(rèn)后方可生效。
批發(fā)轉(zhuǎn)零售。批發(fā)市場(chǎng)中的用戶自愿參與零售市場(chǎng)，或批發(fā)用戶因減容（不足315千伏安）須參與零售市場(chǎng)交易時(shí)，系統(tǒng)支持批發(fā)用戶選擇售電公司及套餐。
零售轉(zhuǎn)批發(fā)。具備批發(fā)市場(chǎng)資格但參與了零售市場(chǎng)的用戶，或在零售市場(chǎng)中但增容（超過(guò)315千伏安）后具備參與批發(fā)市場(chǎng)時(shí)，系統(tǒng)支持轉(zhuǎn)批發(fā)市場(chǎng)并提示辦理數(shù)字證書、電子簽章等業(yè)務(wù)。
集團(tuán)自動(dòng)歸集
按照“注冊(cè)到最小單元、交易有條件組合、結(jié)算出單到戶，集團(tuán)繳費(fèi)不變”的原則開(kāi)展系統(tǒng)設(shè)計(jì)。
集團(tuán)檔案共享。統(tǒng)一信用代碼下的用戶，可通過(guò)設(shè)立“典型注冊(cè)戶”方式實(shí)現(xiàn)公共檔案共享，注冊(cè)時(shí)僅要求個(gè)體用戶檔案，在查詢統(tǒng)計(jì)時(shí)，能夠調(diào)用公共檔案，形成一套完整的客戶檔案。
用戶歸集原則。初期，為方便管理，一個(gè)集團(tuán)只選擇一家售電公司，用戶按統(tǒng)一信用代碼自動(dòng)歸集。后期，隨著市場(chǎng)發(fā)展需要，可以按統(tǒng)一信用代碼為單元選擇售電公司，甚至可以按用戶選擇售電公司。
交易單元構(gòu)建。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)考慮按用戶、統(tǒng)一信用代碼、集團(tuán)屬性等維度選擇售電公司。具體以哪種方式構(gòu)建交易單元，根據(jù)當(dāng)期管理要求和交易規(guī)則而定。
“三戶”自動(dòng)識(shí)別
系統(tǒng)除支持用戶（產(chǎn)權(quán)人）注冊(cè)交易外，增加用電戶（租賃人）、結(jié)算戶（繳費(fèi)人）注冊(cè)的功能，在現(xiàn)有流程和提交資料的基礎(chǔ)上，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。若為用電戶（租賃人）注冊(cè)，需增加租賃協(xié)議上傳及產(chǎn)權(quán)戶授權(quán)書2份材料，同時(shí)系統(tǒng)做好用戶（產(chǎn)權(quán)人）、結(jié)算戶（繳費(fèi)人）相關(guān)信息的登記。若為結(jié)算戶（繳費(fèi)人）注冊(cè)，需增加租賃協(xié)議上傳，用戶（產(chǎn)權(quán)人）和用電戶（租賃人）的授權(quán)書，同時(shí)系統(tǒng)做好用戶（產(chǎn)權(quán)人）、用電戶（租賃人）相關(guān)信息的登記。
結(jié)果自動(dòng)統(tǒng)計(jì)
根據(jù)注冊(cè)結(jié)果，能夠統(tǒng)計(jì)到已注冊(cè)用戶市場(chǎng)化電量及全年預(yù)測(cè)電量。前24個(gè)月歷史用電量同步到系統(tǒng)，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)按日、周、月、年的時(shí)限要求凍結(jié)數(shù)據(jù)，并提供按地區(qū)、機(jī)構(gòu)、售電公司等不同維度的查詢功能。已結(jié)算的，按結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；已交易（未結(jié)算的）按交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；未開(kāi)展交易的后續(xù)月份，按照最近一個(gè)月的結(jié)算數(shù)據(jù)，自動(dòng)填充后續(xù)月份。
退市自動(dòng)識(shí)別
按規(guī)則將退出市場(chǎng)分為自愿退市、強(qiáng)制退市、自然退市和政策性退市，系統(tǒng)能夠按照規(guī)則條件智能判別退市類別及后續(xù)處理措施。
當(dāng)監(jiān)測(cè)到市場(chǎng)主體自愿、主動(dòng)提出退市申請(qǐng)時(shí)，判斷為自愿退市；當(dāng)監(jiān)測(cè)到營(yíng)銷系統(tǒng)或工商系統(tǒng)自然銷戶時(shí)，判斷為自然退市；當(dāng)監(jiān)測(cè)到有違反市場(chǎng)規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)提出退市要求時(shí)，判斷為強(qiáng)制退市；當(dāng)監(jiān)測(cè)到因安全、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致退市時(shí)，判斷為政策性退市；當(dāng)不滿足注冊(cè)條件時(shí)，判斷為注冊(cè)失效。除注冊(cè)失效按目錄電價(jià)結(jié)算外，其他退市后執(zhí)行價(jià)格政策按規(guī)則執(zhí)行。
運(yùn)用與展望
一是流程更優(yōu)化。優(yōu)化傳統(tǒng)手工注冊(cè)審核，簡(jiǎn)化注冊(cè)流程，縮短審核時(shí)間，用戶注冊(cè)資料從8項(xiàng)縮減為3項(xiàng)，減少了客戶提交的資料，引導(dǎo)客戶由線下辦理向線上辦理轉(zhuǎn)變。二是管理更規(guī)范。通過(guò)展示注冊(cè)要求、統(tǒng)一注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)、提示注冊(cè)問(wèn)題，統(tǒng)一問(wèn)題回復(fù)等標(biāo)準(zhǔn)化的批量處理方式，讓客戶及時(shí)知曉問(wèn)題原因并按管理要求統(tǒng)一整改。三是工作更加高效。通過(guò)多系統(tǒng)協(xié)同、大數(shù)據(jù)比對(duì)、線上線下結(jié)合、全自動(dòng)注冊(cè)管理等方式，讓客戶能夠隨時(shí)、隨地開(kāi)展注冊(cè)工作，后續(xù)隨著市場(chǎng)發(fā)展和客戶服務(wù)提升，還將大規(guī)模使用手機(jī)端、PAD等設(shè)備快速注冊(cè)；采取第三方（售電公司或全國(guó)性知名平臺(tái)）按規(guī)范代理注冊(cè)；四是客戶更滿意。市場(chǎng)主體入市審核時(shí)限縮短為2個(gè)工作日，系統(tǒng)支持“注冊(cè)、綁定、變更及退出”一站式服務(wù)，讓客戶體驗(yàn)更佳。
本文刊載于《中國(guó)電力企業(yè)管理》2019年12期，作者王雪晉、楊怡靜、鄭瑛、王吉飛、周崇東、陳井銳供職于昆明電力交易中心有限責(zé)任公司
