2020年6月，在2016年《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則(暫行)》（發(fā)改能源【2016】2784號(hào)）的基礎(chǔ)上，新版《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則》（發(fā)改能源規(guī)【2020】889號(hào)）正式發(fā)布。
以中央9號(hào)文發(fā)布為標(biāo)志的新一輪電力體制改革已滿五周年，全國(guó)各省市電力市場(chǎng)建設(shè)取得了一定的成就。如何承前啟后，推進(jìn)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)體系建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，是當(dāng)前電力市場(chǎng)改革領(lǐng)域面臨的核心任務(wù)之一。
本微信公眾號(hào)特邀華北電力大學(xué)能源互聯(lián)網(wǎng)研究中心副主任劉敦楠擔(dān)任特約編輯，邀請(qǐng)來自電力交易機(jī)構(gòu)、高校、科研院，以及電網(wǎng)、發(fā)電、售電企業(yè)的專家，針對(duì)新、舊規(guī)則差異、電力中長(zhǎng)期交易的定位、中長(zhǎng)期與現(xiàn)貨的銜接、新主體與新品種、計(jì)劃與市場(chǎng)、調(diào)度與交易、可再生能源消納、售電市場(chǎng)發(fā)展、儲(chǔ)能和電動(dòng)汽車的機(jī)遇等關(guān)鍵問題，進(jìn)行專題解讀。希望對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)各類市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)交易，提供有益的參考。
近日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局印發(fā)了《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則（暫行）》。距離上一版規(guī)則出臺(tái)，時(shí)間過去了40個(gè)月。新版規(guī)則總體上繼承了上一版規(guī)則的總體原則、基本內(nèi)容和整體架構(gòu)，針對(duì)3年來的實(shí)踐進(jìn)行了一定的微調(diào)。重申了電力中長(zhǎng)期交易規(guī)則適用于非現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)，在增加市場(chǎng)成員、豐富交易品種及方式、完善交易機(jī)制及流程、培育用戶帶曲線交易四個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)整。未來的作用發(fā)揮還將取決于各地實(shí)施細(xì)則的制定。
01
重申
中發(fā)9號(hào)文件配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》明確提出，我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)是“現(xiàn)貨交易發(fā)現(xiàn)價(jià)格，中長(zhǎng)期交易規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”現(xiàn)貨和中長(zhǎng)期交易相結(jié)合模式。受我國(guó)電力工業(yè)長(zhǎng)期施行計(jì)劃?rùn)C(jī)制以及電力系統(tǒng)運(yùn)行專業(yè)性較強(qiáng)等因素影響，在2015年，市場(chǎng)主體普遍對(duì)現(xiàn)代電力市場(chǎng)以現(xiàn)貨為核心的概念認(rèn)識(shí)不深，并且當(dāng)時(shí)預(yù)計(jì)現(xiàn)貨交易對(duì)技術(shù)水平和市場(chǎng)主體素質(zhì)要求較高，開展現(xiàn)貨交易需要在技術(shù)支持系統(tǒng)、電力系統(tǒng)調(diào)度運(yùn)行方式等方面做2-3年準(zhǔn)備，因此2019年前，尚無按照配套文件二運(yùn)行“現(xiàn)貨+中長(zhǎng)期”市場(chǎng)的地區(qū)，各地開展的均是“計(jì)劃調(diào)度+電力直接交易”的交易模式。雖然這種模式與配套文件二描述的電力市場(chǎng)有很大差距，但是能夠適應(yīng)大部分市場(chǎng)主體當(dāng)時(shí)對(duì)電力交易的認(rèn)識(shí)水平，市場(chǎng)主體接受程度較高。上一版規(guī)則就是基于各地交易的實(shí)際，從保護(hù)基層首創(chuàng)精神的角度，對(duì)交易行為進(jìn)行規(guī)范。以期市場(chǎng)主體認(rèn)識(shí)深化后，采用頂層設(shè)計(jì)方式開展“現(xiàn)貨+中長(zhǎng)期”模式的市場(chǎng)建設(shè)。上一版規(guī)則將“市場(chǎng)化”的交易電量和計(jì)劃性的“優(yōu)先發(fā)電”統(tǒng)籌考慮，“化雙軌為一軌，不再各說各話”，是國(guó)內(nèi)首個(gè)覆蓋全部中長(zhǎng)期電量的交易規(guī)則。
從上一版規(guī)則有效期定為3年來看，設(shè)計(jì)者當(dāng)時(shí)預(yù)計(jì)3年后電力市場(chǎng)的正確概念將得到普及，按照配套文件二全面建設(shè)市場(chǎng)的時(shí)機(jī)會(huì)成熟。顯然，預(yù)計(jì)過于樂觀，經(jīng)過全行業(yè)努力，全國(guó)僅建設(shè)了8個(gè)電力現(xiàn)貨試點(diǎn)，且各個(gè)試點(diǎn)尚未進(jìn)入連續(xù)結(jié)算試運(yùn)行，市場(chǎng)設(shè)計(jì)還存在問題，配套政策的改革仍然面對(duì)較大阻力。一方面考慮到電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)仍然需要更長(zhǎng)的時(shí)間，電力直接交易在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都需要對(duì)上一版規(guī)則進(jìn)行局部調(diào)整；另一方面考慮到未來我國(guó)并不是全部地區(qū)都適合建設(shè)現(xiàn)貨市場(chǎng)(電力現(xiàn)貨市場(chǎng)需要建設(shè)成本，對(duì)于部分能源富集、價(jià)格低廉的地區(qū)，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的優(yōu)化紅利并不一定大于建設(shè)成本)，“計(jì)劃調(diào)度+電力直接交易”的模式還將在部分地區(qū)普遍存在。因此，新版規(guī)則再次重申了上一版規(guī)則的核心要求“開展電力現(xiàn)貨交易的地區(qū)，可結(jié)合實(shí)際，制定與現(xiàn)貨交易相銜接的電力中長(zhǎng)期交易規(guī)則”，這也與8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)編制與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)相配合中長(zhǎng)期交易規(guī)則的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)完全相同，能夠與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)相配合的中長(zhǎng)期交易與和計(jì)劃調(diào)度相配合的直接交易區(qū)別很大，必須通過“另起爐灶”方式設(shè)計(jì)制定。
02
調(diào)整
新一版規(guī)則在重申上一版規(guī)則交易主體要求、交易品種與時(shí)序、交易方式、調(diào)度執(zhí)行、偏差調(diào)整和結(jié)算等內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。
調(diào)整1：規(guī)則中引入了新的主體，明確逐步引入儲(chǔ)能等新興市場(chǎng)主體，將增量配電網(wǎng)作為電網(wǎng)企業(yè)參與結(jié)算等相應(yīng)市場(chǎng)化交易。強(qiáng)調(diào)了發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶有權(quán)直接參加跨省區(qū)交易，鼓勵(lì)利用輸電通道剩余輸送能力開展跨省跨區(qū)市場(chǎng)化交易，進(jìn)一步打破電網(wǎng)企業(yè)在跨省區(qū)交易中的“統(tǒng)購統(tǒng)銷”格局。增加市場(chǎng)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范運(yùn)行。在市場(chǎng)主體交易申報(bào)、合同轉(zhuǎn)讓以及市場(chǎng)價(jià)格形成等條款中，明確不得人為設(shè)置限制條件、進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)，保障市場(chǎng)環(huán)境公平公正。
調(diào)整2：增加了交易品種和交易方式允許月內(nèi)多日交易并鼓勵(lì)連續(xù)開市，進(jìn)一步提高了交易頻次、縮小了交易顆粒度。明確了發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電公司可在一定約束條件下多次交易，為市場(chǎng)主體提供更加靈活多樣的交易手段，。在常規(guī)電能量交易品種外，鼓勵(lì)條件具備地區(qū)建立容量市場(chǎng)化補(bǔ)償機(jī)制。
調(diào)整3：完善了交易機(jī)制和流程。改進(jìn)了安全校核方式，允許交易機(jī)構(gòu)帶約束進(jìn)行出清，統(tǒng)籌考慮各類交易預(yù)交易結(jié)果后進(jìn)行統(tǒng)一安全校核，提高了交易出清結(jié)果的可執(zhí)行性。簡(jiǎn)化了結(jié)算流程，提高了結(jié)算效率。細(xì)化了市場(chǎng)主體退出機(jī)制，區(qū)分了市場(chǎng)主體正常退市和非正常退市兩種不同情形。
調(diào)整4：培育用戶購買電力商品的概念。電力的同質(zhì)性和即時(shí)平衡特性，決定了電力商品必然帶有功率（曲線）要求。新版規(guī)則鼓勵(lì)用戶中長(zhǎng)期交易約定負(fù)荷曲線，培育用電側(cè)電力商品概念。盡管按照電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)的“木桶理論”，部分用戶不考慮曲線、部分用戶考慮曲線，交易只能按照不考慮曲線設(shè)計(jì)，但是能夠提出要求，具備積極的引導(dǎo)意義。
03
展望
2015-2016年制定上一版規(guī)則，雖然是稱為基本規(guī)則，但是就內(nèi)容而言是當(dāng)時(shí)最為細(xì)致的規(guī)則，是按照“交易手冊(cè)”方式設(shè)計(jì)的。3年來的實(shí)踐，基本規(guī)則現(xiàn)在確實(shí)是“基本的規(guī)則”，各地根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件已經(jīng)做了大量的細(xì)化，未來各地在參考新版基本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則的時(shí)候，需要回答新版規(guī)則部分原則性要求。
展望1：新版規(guī)則提出“電力調(diào)度機(jī)構(gòu)因電網(wǎng)安全和清潔能源消納原因調(diào)整中長(zhǎng)期交易計(jì)劃”，這是對(duì)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的一種授權(quán)，調(diào)整中長(zhǎng)期交易計(jì)劃很可能引起電力直接交易合同的執(zhí)行偏差，那么這種偏差是否屬于“調(diào)度原因產(chǎn)生的偏差”，由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，還是予以免責(zé)，在市場(chǎng)主體之間調(diào)整經(jīng)濟(jì)利益？需要各地在制定實(shí)施細(xì)則中予以明確。
展望2：新版規(guī)則要求電力調(diào)度機(jī)構(gòu)安全校核后，由電力交易機(jī)構(gòu)削減不能通過的電力交易，這是強(qiáng)化電力交易機(jī)構(gòu)職能的做法。那么電力交易機(jī)構(gòu)按照什么原則進(jìn)行削減，電力交易機(jī)構(gòu)削減是否能夠滿足電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的要求，是否是約束下的最優(yōu)方案，如何操作和判別，需要各地在實(shí)施細(xì)則中回答。
展望3：新版規(guī)則提出發(fā)電企業(yè)電費(fèi)由電網(wǎng)結(jié)算，售電公司按照電力交易機(jī)構(gòu)結(jié)算依據(jù)與電網(wǎng)結(jié)算。在電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)，已經(jīng)出現(xiàn)了售電企業(yè)在批發(fā)市場(chǎng)先買、零售市場(chǎng)后賣的做法，結(jié)算工作進(jìn)行改革已有較大呼聲。是否需要在各地規(guī)則中明確，非電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)不允許發(fā)用雙方直接結(jié)算，必須委托電網(wǎng)企業(yè)作為結(jié)算機(jī)構(gòu)，電網(wǎng)企業(yè)仍向發(fā)電開具購電發(fā)票，用戶也必須向電網(wǎng)企業(yè)開具購電發(fā)票？
展望4：新版規(guī)則提出電力用戶在出現(xiàn)超用后，部分情況下電量采用懲罰性價(jià)格。一旦采用懲罰價(jià)格，就會(huì)產(chǎn)生盈余。這部分盈余賬戶設(shè)在哪里，應(yīng)該如何使用并未在新版規(guī)則中明確，需要各地在實(shí)施細(xì)則中制定管理和使用辦法。
新版規(guī)則采用印發(fā)，而不是延期的做法，體現(xiàn)了設(shè)計(jì)者的認(rèn)真負(fù)責(zé)精神，滿足了市場(chǎng)化的“程序正義”要求，是5年來市場(chǎng)發(fā)育的成效。未來，對(duì)促進(jìn)非電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)的市場(chǎng)化交易工作將起到有益的作用。
作者簡(jiǎn)介
谷峰
長(zhǎng)期從事電力技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究和電力體制改革研究工作。電力企業(yè)管理專欄作者，華電技術(shù)審稿專家。
