電力市場的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)及中國電力市場建設(shè)的關(guān)鍵問題討論
肖謙1，喻蕓2，荊朝霞2
（1.中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司北京分公司 ；2. 華南理工大學(xué)電力學(xué)院）
本文發(fā)表在《全球能源互聯(lián)網(wǎng)》2020年第5期“電力市場促進(jìn)可再生能源發(fā)展”專題，歡迎點(diǎn)擊品讀。
文章導(dǎo)讀
中國電力改革與市場化建設(shè)逐步進(jìn)入深水區(qū)，面臨著多方面目標(biāo)難以協(xié)調(diào)、不同階段的改革目標(biāo)不一致、電力市場設(shè)計(jì)缺乏整體性與系統(tǒng)性等問題。文章首先提出和分析了電力市場的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)，將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)納入市場結(jié)構(gòu)中形成廣義的市場結(jié)構(gòu)概念，然后結(jié)合中國國情討論了如何通過市場設(shè)計(jì)讓市場和政府協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，最后對(duì)中國當(dāng)前電力市場建設(shè)中的中長期與現(xiàn)貨市場銜接、省內(nèi)與省間市場銜接、計(jì)劃與市場銜接等關(guān)鍵問題進(jìn)行了分析，并給出了建議的解決思路。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析、討論中國電力市場改革面臨的一些關(guān)鍵問題，旨在利于尋求長期的、根本性的解決機(jī)制，為各地區(qū)電力市場設(shè)計(jì)提供參考。
研究成果
1、提出并分析了電力市場改革的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)的概念及具體內(nèi)容。
2、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析電力市場的結(jié)構(gòu)，將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性等一般市場結(jié)構(gòu)中，形成廣義的市場結(jié)構(gòu)概念。
3、分析通過市場設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)市場的目標(biāo)的關(guān)鍵因素，聚焦公平和效率兩大目標(biāo)，討論如何讓市場和政府如何協(xié)調(diào)發(fā)揮作用。
4、結(jié)合中國當(dāng)前電力市場建設(shè)現(xiàn)狀，關(guān)注中長期與現(xiàn)貨市場銜接、省內(nèi)與省間市場銜接、計(jì)劃與市場銜接等關(guān)鍵問題，從經(jīng)濟(jì)學(xué)層面對(duì)電力市場中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易組織、定價(jià)機(jī)制、政府管制等內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)討論，提出從根本上解決問題的思路和方法。
主要內(nèi)容
1、電力市場改革的目標(biāo)
電力市場改革的目標(biāo)有很多方面，從相關(guān)文件、政策、規(guī)則中，可看到打破壟斷、提高資源配置效率、促進(jìn)可再生能源消納等不同的目標(biāo)表述，以上目標(biāo)都可以歸到本文提出的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)的概念中。終極目標(biāo)是指長期的、不變的目標(biāo)，主要包括效率、公平、環(huán)保、安全等，是改革最終要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。路徑目標(biāo)是一種短期的、暫時(shí)的目標(biāo)，是為了實(shí)現(xiàn)終極目標(biāo)而制定的一些具體的實(shí)現(xiàn)方式，是在一定的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下實(shí)現(xiàn)某個(gè)終極目標(biāo)的途徑。改革中要注意區(qū)分兩類目標(biāo)。
2、電力市場結(jié)構(gòu)
電力市場設(shè)計(jì)中，市場結(jié)構(gòu)是影響相關(guān)設(shè)計(jì)決策非常重要的因素。市場結(jié)構(gòu)一般包括行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)也納入市場結(jié)構(gòu)中，形成廣義的市場結(jié)構(gòu)概念。電力市場改革方案需要考慮改革前的福利分配情況及改革后各市場主體福利變化。福利分配結(jié)構(gòu)指福利在不同進(jìn)入時(shí)間、不同區(qū)域、不同環(huán)節(jié)、不同類型市場參與者之間的分配。改革前后電價(jià)體系有較大變化，如果福利分配變化過大，將不容易被社會(huì)接受或者引起一些社會(huì)問題。因此，一方面市場設(shè)計(jì)中市場模式的選擇需要考慮改革前福利分配情況，另一方面應(yīng)設(shè)置一定的過渡期區(qū)處理、解決擱淺成本。中國電力市場改革中有許多類似關(guān)鍵問題：如何解決改革后供大于求引起的電價(jià)大幅降低的情況，如何處理改革后燃煤機(jī)組、燃?xì)鈾C(jī)組發(fā)電量、利潤等分配的變化，以及如何處理省間交易造成的不同省之間利益的變化等。
3、如何通過市場設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)市場的目標(biāo)
電力市場的終極目標(biāo)中，環(huán)保、安全通常以約束的形式出現(xiàn)，這里主要討論效率和公平兩個(gè)目標(biāo)。
電力市場下，資源配置主要通過市場化的方式進(jìn)行，電力市場改革的首要目標(biāo)就是要讓市場在資源配置中起決定性的作用。其關(guān)鍵影響因素包含以下幾個(gè)方面：1）產(chǎn)品/服務(wù)劃分科學(xué)、合理，反映供給和需求之間的交叉彈性。2）價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確，反映市場真實(shí)的供需情況。3）市場體系合理，相關(guān)的產(chǎn)品、服務(wù)能低成本、自由流動(dòng)。4）市場競爭充分，市場主體無法控制市場價(jià)格。5）進(jìn)行有效的信息披露。市場機(jī)制發(fā)揮有效作用的前提是市場主體進(jìn)行正確、科學(xué)決策，而市場主體進(jìn)行決策的依據(jù)是市場信息。6）電力市場設(shè)計(jì)要考慮動(dòng)態(tài)性、整體性和長期性。
同時(shí)，政府必須要發(fā)揮作用，使得市場能平穩(wěn)過渡，不同市場主體的利益分配合理、公平。市場環(huán)境下，必須改變政府發(fā)揮作用的方式：1）政府首先要界定市場各方的責(zé)、權(quán)、利，可以通過相關(guān)“產(chǎn)權(quán)”的分配來實(shí)現(xiàn)一些政策性的目標(biāo)。2）政府給各類市場主體的產(chǎn)權(quán)必須明確，劃分方式合理，保證產(chǎn)權(quán)交易可以方便地進(jìn)行，以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置目標(biāo)。3）政府授權(quán)合約一旦形成，必須嚴(yán)格執(zhí)行，遵守市場的相關(guān)規(guī)則，不能隨意調(diào)整。4）在電力市場設(shè)計(jì)、規(guī)則制定方面，政府應(yīng)建立能及時(shí)發(fā)現(xiàn)電力市場規(guī)則的漏洞并及時(shí)修正的動(dòng)態(tài)完善機(jī)制。
4、中國電力市場建設(shè)的關(guān)鍵問題討論
產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場體系和市場規(guī)則。本方面問題主要在技術(shù)層面，包括：1）中長期交易產(chǎn)品和交易頻次設(shè)計(jì)；2）備用市場、調(diào)頻市場和中國特有的調(diào)峰市場等輔助服務(wù)市場設(shè)計(jì)；3）現(xiàn)貨市場的交易組織和規(guī)則；4）阻塞管理模式；5）價(jià)格上下限設(shè)置、市場力控制、信息披露等監(jiān)管設(shè)計(jì)。各國電力市場上述設(shè)計(jì)在原則上都是類似的，關(guān)注市場結(jié)構(gòu)特性，通過比較定量成本效益選擇方案，但為解決發(fā)電機(jī)組的啟停和最小出力約束，中國電力市場單獨(dú)設(shè)計(jì)了向下調(diào)節(jié)的調(diào)峰輔助服務(wù)市場，而歐美市場中沒有調(diào)峰市場，由分時(shí)現(xiàn)貨市場出清發(fā)揮調(diào)峰功能，并設(shè)置向下調(diào)節(jié)能力約束的懲罰因子。
中長期市場與現(xiàn)貨市場的銜接。目前中國很多地區(qū)在沒有現(xiàn)貨市場之前簽訂的中長期合同沒有交割曲線和交割點(diǎn)等信息，因此面臨“中長期市場與現(xiàn)貨市場銜接”問題。
省內(nèi)市場與省間市場的銜接。當(dāng)前中國現(xiàn)貨市場建設(shè)是以省級(jí)市場為主，在沒有全國統(tǒng)一現(xiàn)貨市場的情況下，省內(nèi)市場如何與跨省、跨區(qū)市場銜接是主要待解決問題。
計(jì)劃與市場的銜接。目前中國還有部分發(fā)用電仍按政府核定的價(jià)格結(jié)算、未進(jìn)入市場，因此必須考慮計(jì)劃如何與市場銜接問題：①如何解決計(jì)劃發(fā)電（包括優(yōu)先發(fā)電和基數(shù)發(fā)電）與非市場用電總量不匹配的問題；②如何解決計(jì)劃發(fā)、用電造成的資金不平衡問題。
政策性目標(biāo)與市場目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在電力市場建設(shè)/市場機(jī)制設(shè)計(jì)中，政策性目標(biāo)與市場目標(biāo)如何協(xié)調(diào)是多方關(guān)注焦點(diǎn)。以降電價(jià)為例，考慮到降價(jià)政策只是一種短期的、臨時(shí)性目標(biāo)政策，關(guān)注的核心仍應(yīng)是用戶的總成本，可采用如下思路實(shí)現(xiàn)兩者的協(xié)調(diào)。1）現(xiàn)貨市場的價(jià)格應(yīng)盡量準(zhǔn)確反映實(shí)時(shí)供需的情況，引導(dǎo)優(yōu)化的電力生產(chǎn)和消費(fèi)。2）政府的降價(jià)目標(biāo)具體可以通過輸配電價(jià)調(diào)整和政府授權(quán)合約兩種方式實(shí)現(xiàn)。
不同類型機(jī)組的同臺(tái)競價(jià)。不同類型的市場參與者在同一市場中同臺(tái)競價(jià)是市場的基本原理，造成當(dāng)前電力市場中所謂的“不同類型機(jī)組同臺(tái)競價(jià)”問題的原因是：1）市場設(shè)計(jì)不完整、不完善，市場價(jià)格不能反映市場主體全部的價(jià)值，例如機(jī)組的快速調(diào)節(jié)價(jià)值、備用價(jià)值等；2）不同歷史階段投運(yùn)的機(jī)組有不同的上網(wǎng)電價(jià)，有些機(jī)組已經(jīng)將大部分容量成本回收，而有些尚有大量容量成本尚未回收，這些不同的機(jī)組如何公平參與市場；3）部分機(jī)組承擔(dān)了一些社會(huì)責(zé)任，如供熱、能源安全、環(huán)保等，造成發(fā)電成本較高，如何使其公平參與市場。目前的解決方法主要包括建立容量補(bǔ)償機(jī)制、進(jìn)行電量補(bǔ)貼、政府授權(quán)合約，實(shí)際市場中也有將多種方法組合。本文認(rèn)為，應(yīng)該區(qū)分原因、采用不同的方法解決，但基本原則是不能影響電力市場發(fā)揮資源優(yōu)化配置作用。其中，如果采用基于電量的補(bǔ)貼方式，需要評(píng)估其對(duì)市場主體報(bào)價(jià)策略、市場出清及市場效率的影響。
本文引文信息
肖謙，喻蕓，荊朝霞. 電力市場的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)及中國電力市場建設(shè)的關(guān)鍵問題討論[J]. 全球能源互聯(lián)網(wǎng)，2020，3(5)：508-517．
XIAO Qian, YU Yun, JING Zhaoxia. Discussion on the target and structure of electricity market and the key problems in the construction of China’s electricity market[J]. Journal of Global Energy Interconnection, 2020, 3(5): 508-517(in Chinese).
研究團(tuán)隊(duì)
荊朝霞教授從1999年開始從事電力市場研究，在電力市場的多個(gè)領(lǐng)域有深入的研究，包括：電力批發(fā)市場設(shè)計(jì)、電力零售市場運(yùn)營、輸配電定價(jià)、電力監(jiān)管、電力信用管理、輸配電定價(jià)、電力金融市場、電力市場仿真等。開創(chuàng)了《走進(jìn)電力市場》微信公眾號(hào)，進(jìn)行電力市場基本理論介紹、國外電力市場機(jī)制分析、國內(nèi)電力市場討論等，受到了廣泛的關(guān)注。本輪電力市場改革中參與了我國10多個(gè)省級(jí)及區(qū)域電力市場的建設(shè)和咨詢工作。
荊朝霞教授所在團(tuán)隊(duì)為華南理工大學(xué)電力學(xué)院“智能能源網(wǎng)及其自動(dòng)化”團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)為廣東省第二批引進(jìn)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，有核心成員9人（教授3人、副教授3人、講師3人）、博士后6人，特聘顧問中國科學(xué)院院士1人。長期從事計(jì)算機(jī)智能和交叉學(xué)科在電力和能源系統(tǒng)的運(yùn)行、控制及信息管理研究，發(fā)表SCI論文320余篇、英文專著5本，授權(quán)專利50 余項(xiàng)（含國際專利6項(xiàng)）。主持和承擔(dān)國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、 973子課題、863子課題、廣東省引進(jìn)創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)和國家自然科學(xué) 基金項(xiàng)目等國家級(jí)省部級(jí)項(xiàng)目共28項(xiàng)，主持其他縱向橫向課題40余 項(xiàng)，累計(jì)科研經(jīng)費(fèi)1.12億元。
