中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：為鼓勵(lì)增加電網(wǎng)投資、促進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，英國(guó)政府于2013年開始采用RIIO模型實(shí)施電網(wǎng)監(jiān)管。其中，電網(wǎng)準(zhǔn)許收入綜合考慮了激勵(lì)、創(chuàng)新與產(chǎn)出三類因素的影響，并強(qiáng)化了對(duì)投資效率的激勵(lì)約束，將多元化的投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)、創(chuàng)新發(fā)展投入評(píng)估等納入定價(jià)過程。
經(jīng)過首個(gè)8年周期，輸電監(jiān)管從2021年4月1日起進(jìn)入第二周期，執(zhí)行RIIO-2模型。新模型對(duì)輸電投資的監(jiān)管主要涉及三個(gè)方面：一是實(shí)施電網(wǎng)投資必要性審查和規(guī)模評(píng)估，確保投資項(xiàng)目和規(guī)模能夠以低成本提供用戶服務(wù)、支撐轉(zhuǎn)型發(fā)展；二是針對(duì)電網(wǎng)投資不確定性增強(qiáng)的趨勢(shì)，建立豐富且及時(shí)的電網(wǎng)投資調(diào)整機(jī)制，避免投資過度與投資不足；三是實(shí)施面向成本和產(chǎn)出、面向低碳與創(chuàng)新的激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)提高投資效率和投資適應(yīng)性。
（一）投資必要性審查方面：充分吸收利益相關(guān)方意見后形成電網(wǎng)投資決策
一是將電網(wǎng)企業(yè)向監(jiān)管方提交商業(yè)計(jì)劃書作為投資審查的起點(diǎn)。商業(yè)計(jì)劃書涵蓋分類投資需求、投資節(jié)約策略、預(yù)計(jì)電費(fèi)影響等內(nèi)容。計(jì)劃書提交后，監(jiān)管方將就關(guān)鍵事項(xiàng)與電網(wǎng)企業(yè)展開初步討論。
二是監(jiān)管方發(fā)布征詢意見，與利益相關(guān)方廣泛溝通。建立獨(dú)立用戶組織，針對(duì)商業(yè)計(jì)劃書出具審查報(bào)告，并公開舉行研討會(huì)聽取利益相關(guān)方反饋意見，在此基礎(chǔ)上形成審查草案。
三是由電網(wǎng)企業(yè)舉證反饋投資項(xiàng)目調(diào)整意見。針對(duì)審查草案，電網(wǎng)可提供包括工程補(bǔ)充論證文件、項(xiàng)目已完成審查的相關(guān)證據(jù)等材料，甚至可以增加商業(yè)計(jì)劃書以外的新項(xiàng)目。
（二）投資規(guī)模評(píng)估方面：分類評(píng)估投資規(guī)模，客觀反映通脹對(duì)投資影響
一是將輸電網(wǎng)投資劃分為三類（詳見附表），實(shí)施差異化規(guī)模評(píng)估。負(fù)荷相關(guān)投資，根據(jù)標(biāo)桿比較結(jié)果和歷史經(jīng)驗(yàn)，綜合判斷投資規(guī)模合理性；負(fù)荷無關(guān)投資，通過評(píng)估運(yùn)行壽命、健康狀況、安全性及可靠性風(fēng)險(xiǎn)等判斷必要性，主要采用事中調(diào)整機(jī)制彌補(bǔ)因評(píng)估難度較大形成的投資不足；運(yùn)營(yíng)無關(guān)投資，針對(duì)不同項(xiàng)目類型，單獨(dú)或綜合采用歷史趨勢(shì)分析、事中調(diào)整機(jī)制等方法確定投資規(guī)模。
二是電網(wǎng)投資規(guī)模評(píng)估結(jié)果與定價(jià)環(huán)節(jié)緊密銜接。經(jīng)評(píng)估的投資與運(yùn)營(yíng)等支出一并構(gòu)成基礎(chǔ)成本，再考慮激勵(lì)和不確定性等調(diào)整因素后形成電網(wǎng)準(zhǔn)許收入。
三是考慮通脹對(duì)規(guī)模的影響，客觀反映投資成本?；陬A(yù)計(jì)的通脹情況確定投資成本。
（三）投資不確定性調(diào)整方面：采用多種調(diào)整機(jī)制及時(shí)應(yīng)對(duì)電網(wǎng)投資不確定性，提升投資監(jiān)管靈活性
一是針對(duì)實(shí)際投資與預(yù)計(jì)投資的偏差調(diào)整。如對(duì)已核定投資成本但實(shí)際支出較低的項(xiàng)目，按“不支出則取消”原則予以調(diào)整。
二是針對(duì)臨時(shí)新增投資需求的調(diào)整。如超出預(yù)期的新增發(fā)電或負(fù)荷所形成的電網(wǎng)投資需求，可按照規(guī)定的方式及時(shí)調(diào)整準(zhǔn)許收入。
三是針對(duì)價(jià)格變化的調(diào)整。實(shí)際價(jià)格與預(yù)計(jì)價(jià)格差異超過閾值的，按年調(diào)整準(zhǔn)許收入。
四是針對(duì)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等變化的調(diào)整。包括網(wǎng)絡(luò)安全要求變更、法規(guī)及政策變化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新、凈零排放新要求等引起的未預(yù)期投資成本，予以及時(shí)調(diào)整。
五是針對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)整。如針對(duì)新發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)，允許電網(wǎng)企業(yè)在特定時(shí)間申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y。
（四）成本與產(chǎn)出的激勵(lì)約束方面：構(gòu)建體系化的激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)電網(wǎng)提升投資效率
一是建立“挑戰(zhàn)機(jī)制”，約束投資等成本增長(zhǎng)。對(duì)成本效率較差的企業(yè)，以先進(jìn)企業(yè)為標(biāo)桿實(shí)施“效率追趕”挑戰(zhàn)，要求不斷逼近先進(jìn)水平；對(duì)成本效率已達(dá)先進(jìn)的單位，實(shí)施“持續(xù)效率”挑戰(zhàn)，要求通過創(chuàng)新投資、資本管理、新技術(shù)應(yīng)用等手段，壓降投資和運(yùn)營(yíng)成本，其中投資成本需按每年1.15%比例降低。
二是對(duì)總成本實(shí)施激勵(lì)約束，鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)主動(dòng)控制投資成本?？偝杀竟?jié)約部分按一定比率留存企業(yè)，剩余部分由用戶分享，如英國(guó)國(guó)家電網(wǎng)新周期節(jié)約成本的33%將留存企業(yè)。
三是針對(duì)電網(wǎng)產(chǎn)出情況實(shí)施激勵(lì)約束，間接促進(jìn)電網(wǎng)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。包括：針對(duì)供電保障、大型項(xiàng)目交付等情況，實(shí)施財(cái)務(wù)激勵(lì)或懲罰；針對(duì)企業(yè)碳足跡、年度環(huán)境報(bào)告、新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)參與度等情況，實(shí)施聲譽(yù)激勵(lì)。
（五）低碳與創(chuàng)新的激勵(lì)約束方面：采用多種方式鼓勵(lì)電網(wǎng)低碳、創(chuàng)新發(fā)展，提高電網(wǎng)投資的適應(yīng)性
一是制定網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)“低碳化行動(dòng)計(jì)劃”，鼓勵(lì)以最低的成本實(shí)現(xiàn)最有效的轉(zhuǎn)型。明確提出，價(jià)格監(jiān)管應(yīng)在監(jiān)管周期內(nèi)及時(shí)提供“額外資金”，支持電網(wǎng)企業(yè)凈零排放發(fā)展。
二是除適用常規(guī)的調(diào)整機(jī)制外，為凈零排放投資提供更寬泛的資金支持。鼓勵(lì)增加反映減排政策變化、低碳技術(shù)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)區(qū)域能源計(jì)劃等所需的投資。
三是設(shè)置獨(dú)立的戰(zhàn)略創(chuàng)新基金（SIF）和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新資金（NIA），全方位支持創(chuàng)新發(fā)展。SIF專門用于規(guī)模較大的凈零排放轉(zhuǎn)型研究和創(chuàng)新項(xiàng)目投資；NIA專項(xiàng)用于支持規(guī)模較小的工藝或技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重于促進(jìn)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型和解決用電脆弱性問題。
結(jié)合英國(guó)在能源電力轉(zhuǎn)型發(fā)展下的電網(wǎng)投資監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)電網(wǎng)投資監(jiān)管機(jī)制提出如下幾方面的思考：
第一，投資必要性方面。現(xiàn)階段我國(guó)電力用戶整體上欠缺參與電網(wǎng)規(guī)劃、計(jì)劃的專業(yè)能力，為適應(yīng)用戶側(cè)電力設(shè)施與新興模式快速發(fā)展、源荷兩側(cè)相互融合的趨勢(shì)，可考慮：一是在規(guī)劃制度上，重視電網(wǎng)規(guī)劃與新能源規(guī)劃，加強(qiáng)分布式規(guī)劃的銜接，完善電網(wǎng)開放容量發(fā)布機(jī)制，繼續(xù)“從上到下”協(xié)調(diào)好發(fā)展節(jié)奏；二是對(duì)投資額度較大或社會(huì)影響較廣的配電項(xiàng)目，需由能源與價(jià)格主管部門共同論證，達(dá)成一致意見后再作為滾動(dòng)修編投資計(jì)劃的補(bǔ)充依據(jù)。
第二，投資規(guī)模方面?；谖覈?guó)投資和定價(jià)管理職能彼此相對(duì)獨(dú)立的制度現(xiàn)狀，推動(dòng)電網(wǎng)投資差異化評(píng)估，可考慮：一是研究將電網(wǎng)投資按功能區(qū)劃分為與負(fù)荷相關(guān)、與負(fù)荷無關(guān)兩類投資的可行性，由投資主管部門向價(jià)格主管部門提供分類依據(jù)；二是考慮細(xì)化投資核定標(biāo)準(zhǔn)，與負(fù)荷相關(guān)投資保持以電量增速作為核定約束條件，與負(fù)荷無關(guān)投資調(diào)整為按歷史趨勢(shì)分析等方法核定，與電量增速“脫鉤”。
第三，投資靈活性方面。我國(guó)核定電網(wǎng)投資的執(zhí)行“剛性”較強(qiáng)，為適應(yīng)投資不確定性逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，完善定價(jià)辦法中關(guān)于投資調(diào)整的規(guī)定，可考慮：一是梳理電網(wǎng)投資的調(diào)整情景，對(duì)允許在監(jiān)管期內(nèi)及時(shí)調(diào)整核定投資規(guī)模的情景建立白名單；二是設(shè)計(jì)基于閾值的投資調(diào)整方案，年內(nèi)待調(diào)整累計(jì)投資超過閾值則在當(dāng)年及時(shí)調(diào)整，否則跨年或跨周期調(diào)整。
第四，投資效率方面。我國(guó)電價(jià)監(jiān)管以“規(guī)模（成本）約束”作為投資核定的主要目標(biāo)，隨形勢(shì)轉(zhuǎn)變，目前正著手完善對(duì)國(guó)家政策性重大投資的認(rèn)定。為促進(jìn)形成電網(wǎng)企業(yè)提高投資效率的內(nèi)生動(dòng)力，可考慮：一是探索對(duì)歷史相近、網(wǎng)情可比的多個(gè)省份開展投資效率省間對(duì)標(biāo)的有效方式，促進(jìn)效率提升；二是進(jìn)一步完善定價(jià)辦法，建立基于投資產(chǎn)出的激勵(lì)約束機(jī)制，綜合評(píng)價(jià)供電服務(wù)質(zhì)量、成本控制效率、建設(shè)交付進(jìn)度等情況并給予額外獎(jiǎng)懲。
第五，投資適應(yīng)性方面。我國(guó)對(duì)核定投資的監(jiān)管尚未直接銜接“碳達(dá)峰、碳中和”政策目標(biāo)，為促進(jìn)電網(wǎng)適應(yīng)低碳、創(chuàng)新發(fā)展要求，可考慮：一是建立第三方評(píng)審小組，對(duì)相關(guān)投資是否滿足低碳、創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)出具獨(dú)立意見，并作為核定依據(jù)；二是適當(dāng)放開對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的低碳、創(chuàng)新投入項(xiàng)目的成本管制，例如在運(yùn)維成本中單獨(dú)設(shè)定成本上限；三是將符合低碳、創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的資本項(xiàng)目，作為與負(fù)荷無關(guān)的投資實(shí)施監(jiān)管，不按電量增速核定。
總結(jié)而言，當(dāng)前我國(guó)新能源快速發(fā)展，新型電力系統(tǒng)建設(shè)加快推進(jìn)，電網(wǎng)投資的不確定因素增多，電網(wǎng)規(guī)劃計(jì)劃難度加大、政策性投資占比提高、投資形成新增負(fù)荷減少等特征凸顯，電網(wǎng)投資監(jiān)管機(jī)制存在進(jìn)一步優(yōu)化的空間。投資監(jiān)管對(duì)投資必要性的把握應(yīng)更加審慎，并以“剛?cè)岵?jì)”的監(jiān)管方式兼顧剛性投資與靈活性投資的雙重需要。它山之石，可以攻玉，英國(guó)電力投資監(jiān)管的諸多經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，可結(jié)合中國(guó)電網(wǎng)投資實(shí)踐形成適應(yīng)新形勢(shì)的電網(wǎng)投資監(jiān)管的中國(guó)方案。
