中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：問(wèn)題一：到底什么是不平衡資金？
閱讀各地的電力市場(chǎng)規(guī)則可以看出，在國(guó)內(nèi)電力市場(chǎng)實(shí)操過(guò)程中，“不平衡資金”簡(jiǎn)直是個(gè)筐，什么“菜葉”都往里裝，普遍可見的是雙軌制不平衡資金、阻塞費(fèi)用、輔助服務(wù)費(fèi)用、售電（可再生）套利回收、長(zhǎng)協(xié)比例不足套利回收等等，僅列舉名稱可達(dá)500字左右。當(dāng)然，業(yè)內(nèi)也認(rèn)識(shí)到這個(gè)“筐”口太大有問(wèn)題，部分規(guī)則也不再提“不平衡資金”的說(shuō)法，冠以“差額資金結(jié)算”之類隱晦說(shuō)法替代。實(shí)際上，目前所謂的“不平衡資金”大部分都不是真正的“不平衡資金”。真正的“不平衡資金”是市場(chǎng)交易中不可預(yù)知且無(wú)法防范的資金結(jié)算不平衡，例如結(jié)算過(guò)程中四舍五入造成的偏差、發(fā)用兩側(cè)計(jì)量偏差規(guī)模不同產(chǎn)生的電費(fèi)偏差以及市場(chǎng)主體喪失支付能力后的電費(fèi)缺額，量級(jí)一般很小，難以達(dá)到目前各地“月度不平衡資金”動(dòng)輒上億、幾億的量級(jí)。其實(shí)，國(guó)內(nèi)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)產(chǎn)生的“不平衡資金”可以簡(jiǎn)單分為“3+1”類，一類是放錯(cuò)了位置的“錢”，例如應(yīng)當(dāng)由用戶承擔(dān)的輔助服務(wù)費(fèi)用（未向用戶疏導(dǎo)）；一類是市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)不健全產(chǎn)生的費(fèi)用，例如阻塞費(fèi)用缺乏金融輸電權(quán)的手段進(jìn)行分配；一類是市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)錯(cuò)誤產(chǎn)生的費(fèi)用，例如售電（可再生）套利回收、長(zhǎng)協(xié)比例不足套利回收等。除上述三類，還有一種特殊的“不平衡資金”占比非常之高，就是雙軌制不平衡資金。
問(wèn)題2：什么是雙軌制不平衡資金？
現(xiàn)代電力系統(tǒng)依托于電網(wǎng)連接各個(gè)電氣設(shè)備形成系統(tǒng)，決定了電力市場(chǎng)中各個(gè)主體相互影響，由于電力商品無(wú)法形成“大規(guī)模庫(kù)存”，使每單位的電力商品必須承擔(dān)平衡責(zé)任才能表現(xiàn)出其準(zhǔn)確的價(jià)格。說(shuō)白了，雙軌制不平衡資金就是某些電源和用戶沒有承擔(dān)平衡責(zé)任在結(jié)算上產(chǎn)生的費(fèi)用。由于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)是電力系統(tǒng)運(yùn)行的最底層經(jīng)濟(jì)機(jī)制，與之相適應(yīng)的是全系統(tǒng)潮流計(jì)算和調(diào)度計(jì)劃的制定，且因?yàn)殡娏ι唐返耐|(zhì)性，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在物理層面無(wú)法對(duì)任一主體做出特殊處理，任何電源的出力偏離了與其形成經(jīng)濟(jì)關(guān)系的用戶用電曲線（中長(zhǎng)期合同約定），都會(huì)在結(jié)算層面形成不平衡。如果沒有特殊的照顧，這部分不平衡的經(jīng)濟(jì)責(zé)任應(yīng)當(dāng)按照合同約定由產(chǎn)生者承擔(dān)，如果產(chǎn)生者不承擔(dān)，就形成了不平衡資金。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)現(xiàn)存的雙軌制不平衡資金涉及電源側(cè)[1]主要是沒有參加現(xiàn)貨市場(chǎng)的電源或責(zé)任方，以可再生能源、核電等類型電源和跨省跨區(qū)送電（責(zé)任方為買方而非電源）為主。其中，跨省跨區(qū)送電中的電源在省間市場(chǎng)上，一般在送出省與外送通道的連接關(guān)口進(jìn)行省間合同的交割，跨省跨區(qū)送電的買方（目前絕大多數(shù)為受端省電網(wǎng)企業(yè)）通過(guò)輸電商在受端省與外受通道的連接關(guān)口獲得跨省跨區(qū)送電的交割電量。由于跨省跨區(qū)送電并沒有在終端用戶所在位置交割，跨省跨區(qū)的買方實(shí)質(zhì)上是一個(gè)中間商，在連接關(guān)口像“電源”一樣向受端注入電力，跨省跨區(qū)的買方在省間市場(chǎng)上支付的價(jià)格和連接關(guān)口注入電力形成的節(jié)點(diǎn)（連接關(guān)口所在節(jié)點(diǎn)）價(jià)格大概率不同，就形成了省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)中結(jié)算上的不平衡。
問(wèn)題3：雙軌制不平衡資金形成的制度性原因是什么？
本輪電力體制改革發(fā)用電計(jì)劃放開采用了漸進(jìn)式有序放開的方式，這種方式穩(wěn)妥但是“摸著石頭過(guò)河”有“后遺癥”。電源被分為市場(chǎng)化電源、優(yōu)先發(fā)電電源（本文中優(yōu)先發(fā)電電源均指使用國(guó)家核價(jià)、電網(wǎng)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷電源，下同）和跨省跨區(qū)送電（對(duì)省內(nèi)而言仍為電網(wǎng)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷電量）三類，優(yōu)先發(fā)電電源中包含可再生能源、燃機(jī)和核電等機(jī)組類型。用戶被分為市場(chǎng)化用戶和優(yōu)先購(gòu)電用戶（本文優(yōu)先購(gòu)電用戶均指使用國(guó)家目錄電價(jià)、電網(wǎng)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷用戶，下同）。市場(chǎng)化電源和市場(chǎng)化用戶的平衡責(zé)任界定清晰，電力商品既要交割電能量，又要保證發(fā)用雙方實(shí)時(shí)平衡的責(zé)任得到落實(shí)。優(yōu)先購(gòu)電和優(yōu)先發(fā)電沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，優(yōu)先購(gòu)電用戶主要是沒有進(jìn)入市場(chǎng)的用戶和國(guó)家民生政策要照顧的用戶，優(yōu)先發(fā)電主體則是沒有進(jìn)入市場(chǎng)的電源、跨省區(qū)送電和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要照顧的電源，所以兩者之間電量可能匹配，但是平衡是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，需要通過(guò)市場(chǎng)化的機(jī)組調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)平衡。計(jì)劃調(diào)度方式下，具有調(diào)節(jié)能力的機(jī)組可以免費(fèi)提供調(diào)節(jié)能力。但市場(chǎng)化調(diào)節(jié)后平衡責(zé)任在經(jīng)濟(jì)上顯性化，市場(chǎng)化機(jī)組在市場(chǎng)中受價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)動(dòng)作，沒有為他人免費(fèi)調(diào)節(jié)服務(wù)的義務(wù)，如果繼續(xù)為優(yōu)先購(gòu)電和優(yōu)先發(fā)電提供調(diào)整平衡的服務(wù)則需要獲得相應(yīng)費(fèi)用，而優(yōu)先購(gòu)電和優(yōu)先發(fā)電只執(zhí)行國(guó)家核定電價(jià)，并沒有支付這筆平衡責(zé)任的費(fèi)用，于是就形成了雙軌制不平衡資金。必須要指出的是，目前的跨省跨區(qū)送電也是造成雙軌制不平衡資金的重要原因。
問(wèn)題4：為什么目前的跨省跨區(qū)送電也是雙軌制不平衡資金的重要來(lái)源？
這個(gè)問(wèn)題讓很多人困惑，因?yàn)閲?guó)內(nèi)跨省跨區(qū)送電的電價(jià)也是協(xié)商形成的，且合同中約定了送電曲線，原則上執(zhí)行情況應(yīng)該很好（據(jù)了解跨省跨區(qū)送電偏離合同電量可能性較小），看起來(lái)“市場(chǎng)化”的特征比較明顯，為什么會(huì)引發(fā)大量雙軌制不平衡資金呢？歸根結(jié)底，這是由于跨省跨區(qū)送電的買方?jīng)]有承擔(dān)與其服務(wù)用戶之間的平衡責(zé)任造成的。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的跨省跨區(qū)送電與省內(nèi)電力生產(chǎn)使用，與我國(guó)的分級(jí)調(diào)度對(duì)應(yīng)，跨省跨區(qū)送電優(yōu)先于省內(nèi)電力生產(chǎn)使用。必須要注意到是，我國(guó)大部分跨省跨區(qū)送電采用的是“配套電源、專用通道、定向消納”方式，配套電源本質(zhì)是受端省份的“遠(yuǎn)端電源”，其經(jīng)濟(jì)關(guān)系原則上都在受端省內(nèi)，但是調(diào)度關(guān)系往往不在省內(nèi)。新一輪電改開始后，起步階段電力市場(chǎng)的范圍基本上是按照調(diào)度范圍劃分的（并非經(jīng)濟(jì)關(guān)系的真實(shí)范圍），只有部分省份區(qū)域調(diào)度直調(diào)機(jī)組參加了省內(nèi)市場(chǎng)的出清結(jié)算，省內(nèi)市場(chǎng)和省間市場(chǎng)（由跨省跨區(qū)送電計(jì)劃演化而來(lái)）各自報(bào)價(jià)、各自出清，在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上沒有直接聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)各自負(fù)責(zé)，但是受傳統(tǒng)調(diào)度關(guān)系制約，省間市場(chǎng)形成的調(diào)度計(jì)劃要作為省內(nèi)調(diào)度計(jì)劃的邊界。對(duì)于絕大部分包含配套電源在內(nèi)的跨省跨區(qū)送電，電源在送端電網(wǎng)和輸送通道的連接關(guān)口“交貨”，受端在受端電網(wǎng)和輸送通道的連接關(guān)口“收貨”，從經(jīng)濟(jì)關(guān)系上講受端的買方已經(jīng)在本地電網(wǎng)和輸送通道的關(guān)口上和送端發(fā)電企業(yè)委托的輸電網(wǎng)企業(yè)“貨款兩訖”，由于受端使用跨省跨區(qū)送電的用戶并不位于輸電通道的落地關(guān)口上，受端買方向受端電網(wǎng)注入電力潮流，相當(dāng)于發(fā)電企業(yè)向服務(wù)的用戶交貨，那么受端買方就要承擔(dān)“到手”的跨省跨區(qū)送電與服務(wù)的用戶之間的平衡責(zé)任。從經(jīng)濟(jì)關(guān)系上講，就是受端買方在省間市場(chǎng)買電和其服務(wù)的用戶之間超過(guò)約定發(fā)用電曲線（一般應(yīng)在合同中約定）部分，要按照受端輸電通道關(guān)口的現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算，受端買方在省間市場(chǎng)買電價(jià)格與上述價(jià)格之差的經(jīng)濟(jì)責(zé)任由受端買方承擔(dān)。受端買方不承擔(dān)這個(gè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，推給省內(nèi)市場(chǎng)化用戶和市場(chǎng)化發(fā)電企業(yè)承擔(dān)，就產(chǎn)生了跨省跨區(qū)送電造成的雙軌制不平衡資金。
問(wèn)題5：雙軌制不平衡資金在政策層面是無(wú)解的嗎？
《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)市場(chǎng)化改革的通知》（以下簡(jiǎn)稱1439號(hào)文）和《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于組織開展電網(wǎng)企業(yè)代理購(gòu)電工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱809號(hào)文）印發(fā)實(shí)施前，確實(shí)雙軌制不平衡資金是無(wú)解的，因?yàn)槟夸涬妰r(jià)鎖死了優(yōu)先購(gòu)電的電價(jià)、核定電價(jià)鎖死了優(yōu)先發(fā)電的上網(wǎng)電價(jià)，造成“所有的地主家都沒有余糧”。甚至部分對(duì)市場(chǎng)有負(fù)面觀點(diǎn)的認(rèn)為，套用“誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)”的說(shuō)法，如果“不是搞市場(chǎng)化就沒有不平衡資金”，就應(yīng)該由市場(chǎng)化主體承擔(dān)，大有“窗子一開新鮮空氣和蒼蠅蚊子一起來(lái)”的內(nèi)涵在其中。1439號(hào)文和809號(hào)文印發(fā)后，雙軌制不平衡資金在政策層面有了明確回答。809號(hào)文指出各地執(zhí)行保價(jià)保量的優(yōu)先發(fā)電電量用于保障居民農(nóng)業(yè)用電，多余部分可以作為代理購(gòu)電用戶的電量來(lái)源，在疏導(dǎo)方面在代理購(gòu)電用戶的上網(wǎng)側(cè)購(gòu)電費(fèi)組成中安排包含偏差電費(fèi)[2]。這里的偏差電費(fèi)并不是僅僅代理購(gòu)電用戶因?yàn)槭褂昧颗c預(yù)計(jì)量多少的偏差產(chǎn)生的電費(fèi)，而且還包括了對(duì)于保價(jià)保量?jī)?yōu)先發(fā)電承擔(dān)原本應(yīng)在市場(chǎng)中承擔(dān)的不平衡責(zé)任的費(fèi)用。具體來(lái)看，在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)行地區(qū)，包括了每個(gè)時(shí)段的電力不平衡產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，對(duì)于非電力現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)行地區(qū)包括了由于月度無(wú)法做到電量平衡產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。對(duì)于跨省跨區(qū)送電在受端沒有承擔(dān)的部分平衡責(zé)任產(chǎn)生的費(fèi)用也在偏差電費(fèi)的范疇之內(nèi)。在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)，發(fā)用雙方應(yīng)在同一參考節(jié)點(diǎn)[3]簽訂中長(zhǎng)期合同，由于保價(jià)保量的優(yōu)先發(fā)電作為保障居民農(nóng)業(yè)和代理購(gòu)電來(lái)源時(shí)價(jià)格不能發(fā)生改變，而代理購(gòu)電可以通過(guò)偏差電費(fèi)調(diào)整價(jià)格，等同于納入保障居民農(nóng)業(yè)和代理購(gòu)電的優(yōu)先發(fā)電是在電源所在節(jié)點(diǎn)（跨省跨區(qū)送電落地節(jié)點(diǎn)）上與代理購(gòu)電用戶以及居民農(nóng)業(yè)用戶簽訂了差價(jià)合約，形成了事實(shí)上的“以發(fā)定用”。因?yàn)殡娏κ袌?chǎng)中平衡責(zé)任在最終電價(jià)構(gòu)成中占比很高，理論上809號(hào)文中的偏差電費(fèi)的大部分實(shí)際上來(lái)自于此。目前，各地代理購(gòu)電價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)化用戶的電價(jià)，主要原因是代理購(gòu)電用戶沒承擔(dān)偏差電費(fèi)中的平衡責(zé)任部分，或者說(shuō)保價(jià)保量?jī)?yōu)先發(fā)電中除水電外的電源大部分是“不含平衡責(zé)任的低價(jià)電源”，也是“含了平衡責(zé)任的高價(jià)電源”。
問(wèn)題6：未來(lái)如何解決雙軌制不平衡資金？
實(shí)質(zhì)上，雙軌制不平衡資金的根源還在于市場(chǎng)主體的不同身份，電力作為依靠網(wǎng)絡(luò)分配傳輸?shù)哪茉捶绞剑兄黧w對(duì)網(wǎng)絡(luò)使用必須遵守相同規(guī)則，由“出身不同”導(dǎo)致的不同經(jīng)濟(jì)待遇，一定會(huì)產(chǎn)生結(jié)算上的麻煩。雙軌制不平衡資金終極的解決之道是放開所有的分配計(jì)劃，所有的電源和用戶公平承擔(dān)包括平衡責(zé)任在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)責(zé)任。當(dāng)然，這并不是說(shuō)產(chǎn)業(yè)政策要一并取消，例如可再生能源考慮系統(tǒng)可靠性和平衡責(zé)任后，如果仍然沒有經(jīng)濟(jì)性，可以考慮給予政府授權(quán)合約，這個(gè)合約是財(cái)務(wù)屬性的，相當(dāng)于可再生能源參與市場(chǎng)后如果達(dá)不到基本的生存發(fā)展要求，由全部電力用戶支付其正常生存發(fā)展需要的電費(fèi)與市場(chǎng)費(fèi)用的差額部分。必須要指出的是，跨省跨區(qū)送電造成的雙軌制不平衡資金，實(shí)質(zhì)上是受端買方?jīng)]有承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任造成的，只要按照《關(guān)于加快推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)工作的通知》（發(fā)改辦體改）[2022]129號(hào)）的規(guī)定，受端買方做虛擬電源參加受端?。▍^(qū)域）內(nèi)市場(chǎng)出清結(jié)算、送端賣方做虛擬負(fù)荷參加送端省（區(qū)域）內(nèi)市場(chǎng)出清結(jié)算即可。補(bǔ)充說(shuō)明一點(diǎn)，一旦受端買方承擔(dān)了省內(nèi)的平衡責(zé)任，則可有效抑制電力輸送過(guò)程中不經(jīng)濟(jì)輸送部分[4]，有效地為新型電力系統(tǒng)輸電通道的科學(xué)規(guī)劃提供參考。
不平衡資金成因并不復(fù)雜，雙軌制不平衡資金更是字如其名般容易理解。市場(chǎng)很簡(jiǎn)單，復(fù)雜的是利益。如果要把市場(chǎng)配置資源起決定性作用落到實(shí)處，就要拿出斬關(guān)奪隘的勇氣，面對(duì)挑戰(zhàn)非議和短期困難，調(diào)整利益分配、調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系。當(dāng)然，相信隨著越來(lái)越多的市場(chǎng)主體知曉了不平衡資金和雙軌制不平衡資金的真實(shí)含義，也可以自下而上地推動(dòng)政策和規(guī)則的完善與調(diào)整，與自上而下的改革殊途同歸形成合力。
大道至簡(jiǎn)，見微知著。
[1] 《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于組織開展電網(wǎng)企業(yè)代理購(gòu)電工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》印發(fā)后開始涉及用戶側(cè)重的代理購(gòu)電和居民農(nóng)業(yè)保障性用電。
[2] 居民農(nóng)業(yè)一樣存在偏差電費(fèi)，只是可以通過(guò)政策性交叉補(bǔ)貼疏導(dǎo)給全體工商業(yè)用戶，下文描述偏差電費(fèi)均包含居民農(nóng)業(yè)部分。
[3] 目前國(guó)內(nèi)電力現(xiàn)貨試點(diǎn)，均采用了集中式市場(chǎng)，中長(zhǎng)期合同為差價(jià)合約。
[4] 由高價(jià)區(qū)向低價(jià)區(qū)送電，否則不會(huì)引起受端買方的經(jīng)濟(jì)損失。
本文系《中國(guó)電力企業(yè)管理》獨(dú)家稿件，作者系本刊特約撰稿人
