中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：近日，國(guó)家能源局綜合司印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管 有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用 促進(jìn)今冬明春電力供應(yīng)保障的通知》（國(guó)能綜通監(jiān)管〔2021〕99號(hào)，以下簡(jiǎn)稱99號(hào)文）。99號(hào)文著重筆墨在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用、提高監(jiān)管工作水平上，兼顧了遠(yuǎn)期的機(jī)制建設(shè)和近期應(yīng)當(dāng)努力推動(dòng)的工作，其內(nèi)容豐富、范圍廣泛，亮點(diǎn)很多，可稱之為今冬明春我國(guó)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“工作要點(diǎn)”。
亮點(diǎn)1
修則與守則并重
契約精神是市場(chǎng)觀念的核心價(jià)值，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作的基礎(chǔ)。99號(hào)文的多項(xiàng)舉措充分體現(xiàn)了市場(chǎng)的契約精神：一方面將完善規(guī)則作為監(jiān)管工作開(kāi)展的首要任務(wù)。99號(hào)文首先強(qiáng)調(diào)的就是，抓緊修訂各地交易規(guī)則。要求“各派出機(jī)構(gòu)要會(huì)同地方政府有關(guān)部門和市場(chǎng)管理委員會(huì)等單位抓緊組織修訂各地電力中長(zhǎng)期交易實(shí)施細(xì)則相關(guān)條款”。這一點(diǎn)旨在全面落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)形成機(jī)制改革，改革將電價(jià)形成機(jī)制“放”給了市場(chǎng)，改革的目的是將市場(chǎng)交易定價(jià)機(jī)制代替?zhèn)鹘y(tǒng)的政府定價(jià)。但既有的市場(chǎng)規(guī)則并未考慮電網(wǎng)代理工商業(yè)用戶從市場(chǎng)中購(gòu)電，需要盡快完善調(diào)整，因此該項(xiàng)工作是當(dāng)務(wù)之急、重中之重。另一方面監(jiān)督市場(chǎng)主體遵守既有規(guī)則是市場(chǎng)得以正常運(yùn)行的關(guān)鍵。尤其在能源保供時(shí)期，99號(hào)文強(qiáng)調(diào)各派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)電力中長(zhǎng)期交易合同電量履約監(jiān)管，不得發(fā)生未經(jīng)送受雙方協(xié)商一致，隨意減送或終止送電的行為。99號(hào)文指出要通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)交易秩序監(jiān)管來(lái)增強(qiáng)各方遵守規(guī)則的意識(shí)，明確要求“電網(wǎng)企業(yè)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)，電力交易機(jī)構(gòu)及各類市場(chǎng)主體嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家電價(jià)政策，遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，完善交易組織流程，強(qiáng)化安全校核，及時(shí)足額結(jié)算電費(fèi)，規(guī)范組織開(kāi)展市場(chǎng)化交易”。事實(shí)上，只有充分重視對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)成員遵守規(guī)則的行為進(jìn)行監(jiān)管，才能樹立市場(chǎng)規(guī)則的權(quán)威，實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)秩序。
亮點(diǎn)2
授權(quán)與收緊監(jiān)管統(tǒng)籌
針對(duì)目前電力供應(yīng)緊張的形勢(shì)以及2021年可能發(fā)生“雙拉尼娜”現(xiàn)象等情況，99號(hào)文要求有效發(fā)揮緊急狀態(tài)下的跨省跨區(qū)應(yīng)急調(diào)度作用，給予了電力調(diào)度機(jī)構(gòu)相應(yīng)的授權(quán)，允許電力調(diào)度機(jī)構(gòu)在沒(méi)有交易結(jié)果（中長(zhǎng)期合同或省間現(xiàn)貨交易結(jié)果）的情況下，直接根據(jù)送受兩端電網(wǎng)平衡情況安排機(jī)組啟停和跨省跨區(qū)送電，但這并不是否定市場(chǎng)機(jī)制對(duì)電力電量平衡的決定性作用。其實(shí)，電力應(yīng)急調(diào)度并不是計(jì)劃體制下特有的保證電力電量平衡的措施。在電力市場(chǎng)化發(fā)展成熟的國(guó)家，當(dāng)發(fā)生電力電量平衡困難的時(shí)候，在所有交易完成之后，也存在應(yīng)急調(diào)度的情況。由于國(guó)外排序在應(yīng)急調(diào)度之后的措施就是限電，應(yīng)急調(diào)度不成功就意味著用戶限電，所以結(jié)算價(jià)格采用聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)里各個(gè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)該時(shí)刻最高價(jià)格作為事后結(jié)算價(jià)格，事后采用超高電價(jià)進(jìn)行結(jié)算也成為應(yīng)急調(diào)度在國(guó)外的主要特征。由于國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期執(zhí)行計(jì)劃調(diào)度體制，應(yīng)急的概念被泛化，并且將可再生能源消納也列為應(yīng)急范疇，產(chǎn)生了諸多“麻煩”。99號(hào)文在國(guó)內(nèi)第一次明確提出應(yīng)急調(diào)度的目的是“保安全、保平衡”，啟動(dòng)的前置條件是“市場(chǎng)化交易手段（中長(zhǎng)期交易、現(xiàn)貨交易、省間現(xiàn)貨交易、輔助服務(wù)交易）均已用盡仍未完全解決問(wèn)題”，定價(jià)機(jī)制為“按相應(yīng)時(shí)段的相關(guān)市場(chǎng)交易價(jià)格高價(jià)結(jié)算”。99號(hào)文還強(qiáng)調(diào)了應(yīng)急調(diào)度“不是脫韁的野馬”：一是要求電力調(diào)度機(jī)構(gòu)事前明確“啟動(dòng)的邊界條件和具體標(biāo)準(zhǔn)”，二是要求電力調(diào)度機(jī)構(gòu)事中“做好原因和實(shí)施情況記錄”，三是要求電力調(diào)度機(jī)構(gòu)事后一方面“向送受兩端相關(guān)市場(chǎng)主體披露詳細(xì)原因、實(shí)施啟動(dòng)終止時(shí)間”，另一方面要求“向國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府有關(guān)部門書面報(bào)告事件經(jīng)過(guò)、信息披露等情況”。99號(hào)文通過(guò)授權(quán)和監(jiān)管統(tǒng)籌，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)環(huán)境下，既能讓電力調(diào)度機(jī)構(gòu)合理行使維護(hù)電力系統(tǒng)安全運(yùn)行的職責(zé)，又在目前最大限度下限制了電力調(diào)度機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)，利于主要依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)電力電量的平衡和系統(tǒng)安全。
亮點(diǎn)3
重點(diǎn)與“燈下黑”齊抓
一般來(lái)說(shuō)，提起電力保供，通常想到的是發(fā)電企業(yè)多發(fā)、滿發(fā)，電網(wǎng)企業(yè)保證電網(wǎng)可靠、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)精細(xì)調(diào)度，保供工作的重點(diǎn)也一般集中在這三個(gè)領(lǐng)域。99號(hào)文除了強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)，也關(guān)注了并網(wǎng)燃煤自備廠和對(duì)擁有自備電廠用戶的監(jiān)管。我國(guó)以煤炭為主要燃料的自備電廠占我國(guó)燃煤發(fā)電總裝機(jī)的10%，超過(guò)了一億千瓦。并網(wǎng)自備電廠分為通過(guò)用戶與公網(wǎng)相連和直接通過(guò)公網(wǎng)上網(wǎng)兩類，長(zhǎng)期以來(lái)自備電廠在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任方面處于“燈下黑”狀態(tài)。燃料價(jià)格低、供應(yīng)寬松的時(shí)期，自備電廠多發(fā)滿發(fā)，甚至不斷要求“余電上網(wǎng)”，但是在燃料高企、煤電價(jià)格倒掛的時(shí)期，大量自備電廠往往放棄承擔(dān)責(zé)任，存在降低功率甚至直接停機(jī)的現(xiàn)象，擁有自備電廠的用戶大量采購(gòu)公網(wǎng)電量，形成了原來(lái)自平衡為主的有源負(fù)荷，爭(zhēng)搶無(wú)源負(fù)荷供應(yīng)能力的局面，尤其在極端天氣情況下，給電力保供制造了一定困難。因此，99號(hào)文要求在能源保供期間，自備電廠的生產(chǎn)能力應(yīng)當(dāng)不低于供應(yīng)寬松時(shí)期，具體要求是“能源保供期間燃煤自備電廠機(jī)組開(kāi)機(jī)時(shí)間不得低于前三年平均利用小時(shí)”；“擁有自備電廠的企業(yè)從電網(wǎng)購(gòu)電量不得超過(guò)前三年平均購(gòu)電量”；啟動(dòng)有序用電或需求側(cè)響應(yīng)期間“原來(lái)反送電網(wǎng)或未從電網(wǎng)購(gòu)電的，不得從電網(wǎng)購(gòu)電；原來(lái)從電網(wǎng)購(gòu)電的，不得超過(guò)自備機(jī)組正常啟動(dòng)時(shí)歷史下網(wǎng)最小電力值”。
亮點(diǎn)4
守成與求變協(xié)同
15年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)建立了具有市場(chǎng)特點(diǎn)的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，同步建立了并網(wǎng)發(fā)電廠運(yùn)行管理制度。99號(hào)文在繼續(xù)強(qiáng)調(diào)運(yùn)用市場(chǎng)化價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)市場(chǎng)主體主動(dòng)提供輔助服務(wù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源、調(diào)劑余缺作用的基礎(chǔ)上，嘗試求新求變。一方面表現(xiàn)在調(diào)整非計(jì)劃停運(yùn)考核規(guī)則上，現(xiàn)貨地區(qū)由于發(fā)電企業(yè)背負(fù)著與用戶同周期同時(shí)段（或帶曲線）的中長(zhǎng)期交易合同，即發(fā)電企業(yè)要按照合同約定提供用戶同時(shí)段所需的電量，發(fā)用雙方的發(fā)用電功率平衡責(zé)任是綁定的（發(fā)電企業(yè)可以選擇自己生產(chǎn)或者從現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)足額的分時(shí)段電量），因此越是緊缺發(fā)電企業(yè)越是會(huì)“咬牙”開(kāi)機(jī)（此時(shí)從市場(chǎng)上購(gòu)買高價(jià)現(xiàn)貨的損失大于自己生產(chǎn)兌付合同），這是山西現(xiàn)貨市場(chǎng)連續(xù)試結(jié)算后一直未出現(xiàn)限電并能大幅支援其他省的根本原因。但是對(duì)于非現(xiàn)貨地區(qū)，由于發(fā)用雙方簽訂的合同沒(méi)有體現(xiàn)發(fā)用雙方的平衡責(zé)任，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)也不需要按照發(fā)用雙方的約定分時(shí)段對(duì)應(yīng)執(zhí)行合同，甚至部分地區(qū)月度發(fā)電計(jì)劃可以跨月滾動(dòng)，在煤價(jià)較高的時(shí)期，部分虧損的電源只要接受一次非?？己耍ㄒ话銚p失三天的收益）即可停機(jī)等待煤價(jià)回落，按照年度滾動(dòng)完成合同電量即可。這樣就造成了大面積非停比高價(jià)購(gòu)煤發(fā)電更為經(jīng)濟(jì)的事實(shí)。針對(duì)這一問(wèn)題，99號(hào)文提出“能源保供期間非計(jì)劃停運(yùn)機(jī)組可以實(shí)行原標(biāo)準(zhǔn)2-5倍的考核力度”，一定程度推高了非停成本，有助于“抑制機(jī)組隨意非計(jì)劃停運(yùn)”。另一方面要求各派出機(jī)構(gòu)盡快明確用戶參與輔助服務(wù)費(fèi)用形成機(jī)制，推動(dòng)輔助服務(wù)成本向用戶疏導(dǎo)。這標(biāo)志著歷時(shí)15年基于核定電價(jià)的發(fā)電企業(yè)內(nèi)部輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的終結(jié)，輔助服務(wù)最終的受益者用戶開(kāi)始承擔(dān)起其本應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。必須要指出的是，在核定電價(jià)的時(shí)代，核定的綜合電價(jià)可以認(rèn)為包含了輔助服務(wù)成本這個(gè)分量，但是在市場(chǎng)化后，由于批發(fā)側(cè)市場(chǎng)價(jià)格細(xì)分為電能量?jī)r(jià)格、容量?jī)r(jià)格和輔助服務(wù)價(jià)格，電能量交易形成的價(jià)格已經(jīng)不再包含輔助服務(wù)成本，疏導(dǎo)正當(dāng)其時(shí)。
亮點(diǎn)5
立制與側(cè)重銜接
近期隨著深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)形成機(jī)制改革的推進(jìn)，各地代理購(gòu)電制度逐步落地。電網(wǎng)企業(yè)代理購(gòu)電過(guò)程中，近中期仍然是市場(chǎng)中最大的單一代理買家，市場(chǎng)主體普遍存在對(duì)其市場(chǎng)勢(shì)力過(guò)大的擔(dān)心；對(duì)其手中保留的“保價(jià)保量”電源心存疑慮，擔(dān)心第三監(jiān)管周期后低價(jià)的“保價(jià)保量”電源影響工商業(yè)用戶直接進(jìn)入市場(chǎng)；代理購(gòu)電對(duì)應(yīng)的用戶也擔(dān)心，會(huì)出現(xiàn)差別化執(zhí)行代理購(gòu)電價(jià)格的情況。針對(duì)這些市場(chǎng)中的不安情緒，99號(hào)文一方面要求各派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管工作中，要會(huì)同地方政府有關(guān)部門和市場(chǎng)管理委員會(huì)等機(jī)構(gòu)抓緊研究開(kāi)展針對(duì)代理購(gòu)電的監(jiān)管工作，尤其是要將重點(diǎn)放在電網(wǎng)代理購(gòu)電參加統(tǒng)一規(guī)則的市場(chǎng)交易、信息公開(kāi)、電費(fèi)結(jié)算和代理購(gòu)電服務(wù)質(zhì)量等關(guān)鍵內(nèi)容和環(huán)節(jié)上，并且強(qiáng)調(diào)積極推動(dòng)工商業(yè)用戶直接參與電力市場(chǎng)交易，不斷縮小代理購(gòu)電范圍。另一方面要求監(jiān)管工作側(cè)重于電網(wǎng)企業(yè)規(guī)范代理購(gòu)電行為和方式流程，尤其要求監(jiān)管工作要保證代理購(gòu)電嚴(yán)格執(zhí)行“市場(chǎng)交易規(guī)則和價(jià)格機(jī)制”，以維持良好的市場(chǎng)秩序，最大程度消除市場(chǎng)疑慮。
亮點(diǎn)6
推市場(chǎng)與查違規(guī)同步
推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)和查處市場(chǎng)違規(guī)，永遠(yuǎn)是監(jiān)管工作的主題，99號(hào)文也不例外。一方面，99號(hào)文再次強(qiáng)調(diào)優(yōu)化交易組織執(zhí)行，要求交易機(jī)構(gòu)根據(jù)供需形式變化和市場(chǎng)主體訴求，增加交易品種、縮短交易周期、提高交易頻次，為市場(chǎng)主體增設(shè)短期調(diào)整交易量的市場(chǎng)渠道，這是國(guó)內(nèi)首次提到交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)主體訴求更改調(diào)整規(guī)則的說(shuō)法，標(biāo)志著市場(chǎng)是市場(chǎng)主體的概念開(kāi)始確立；對(duì)于跨省跨區(qū)交易送電價(jià)格暫時(shí)無(wú)法達(dá)成一致的，可按臨時(shí)電價(jià)先結(jié)算再清算；對(duì)于保供期間，存量合同的執(zhí)行問(wèn)題，提出了鼓勵(lì)市場(chǎng)主體通過(guò)合同轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、置換等方式調(diào)整倉(cāng)位，減少電量偏差。另一方面，順應(yīng)改革發(fā)展階段的要求，99號(hào)文加大了對(duì)專場(chǎng)交易監(jiān)管的要求，明確提出“糾正以降級(jí)為目的的專場(chǎng)交易、設(shè)置不合理準(zhǔn)入門檻、不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為”，要求“依法查處違規(guī)行為，配合地方政府有關(guān)部門嚴(yán)肅查處市場(chǎng)主體價(jià)格串通、實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等行為”，同時(shí)提出，充分發(fā)揮12398能源監(jiān)管熱線作用，做好投訴舉報(bào)處理工作。
綜上可以看出，99號(hào)文是電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)主動(dòng)作為、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)?shù)闹匾募?。按照?guó)家規(guī)定，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)著監(jiān)管電力市場(chǎng)運(yùn)行、規(guī)范電力市場(chǎng)秩序、監(jiān)督檢查有關(guān)電價(jià)、擬訂各項(xiàng)電力輔助服務(wù)價(jià)格、研究提出電力普遍服務(wù)政策的建議并監(jiān)督實(shí)施、負(fù)責(zé)電力行政執(zhí)法的職能。在以往的工作中，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別是電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)中的市場(chǎng)監(jiān)管部門，很少在電力應(yīng)急工作中發(fā)聲。出現(xiàn)這種情況的原因主要是我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的電力電量平衡方式采用由上而下的計(jì)劃體制。隨著2015年新一輪電改的推進(jìn)，尤其是2021年深化燃煤機(jī)組價(jià)格形成機(jī)制改革的推進(jìn)，市場(chǎng)化的方向越來(lái)越明晰，電力電量的平衡方式也從完全的計(jì)劃?rùn)C(jī)制向市場(chǎng)機(jī)制轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變也將會(huì)逐漸體現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)機(jī)制會(huì)在應(yīng)急工作中逐步發(fā)揮作用。99號(hào)文的相關(guān)要求和規(guī)定，就已經(jīng)體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始主動(dòng)擔(dān)當(dāng)相關(guān)責(zé)任，以及主動(dòng)擔(dān)當(dāng)深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)市場(chǎng)化改革政策的部分落實(shí)任務(wù)。
