文/袁敏，苗紅，時(shí)璟麗，彭澎
總體而言，配額制的實(shí)施大力推動(dòng)了美國(guó)可再生能源的發(fā)展。2000年至2016年，美國(guó)可再生能源裝機(jī)容量增長(zhǎng)了120GW，其中56%是直接或間接地由配額制驅(qū)動(dòng)的；非水可再生能源發(fā)電量增長(zhǎng)了283TWh，其中配額標(biāo)準(zhǔn)占到51.6%。
1. 履約完成情況
及對(duì)美國(guó)可再生能源發(fā)展的影響
對(duì)比各州可再生能源發(fā)展水平可以發(fā)現(xiàn)：實(shí)施配額制的地區(qū)中，13個(gè)州/地區(qū)的可再生能源生產(chǎn)量占一次能源生產(chǎn)量的比重超過50%，只有4個(gè)州低于全國(guó)平均水平（2016年為12%）；未實(shí)施配額制的地區(qū)中，可再生能源生產(chǎn)量占一次能源生產(chǎn)量的比重低于全國(guó)平均水平的州有8個(gè)。[1]
大部分實(shí)行了配額制的地區(qū)都達(dá)到了履約標(biāo)準(zhǔn)，且總體履約情況良好。2017年，除康涅狄格州、紐約州、伊利諾伊州和華盛頓州之外，其余25個(gè)州都100%完成了履約要求。[2]
紐約州完成率不足50%，主要原因在于可再生能源開發(fā)潛力不足。紐約州的可再生能源以風(fēng)電為主，水電為輔，風(fēng)電占據(jù)了配額制中80%的可再生電力來源。[3]目前紐約州的水電主要從加拿大進(jìn)口，本地水電資源的開發(fā)潛力已非常有限。若要實(shí)現(xiàn)配額制的目標(biāo)，紐約州需要擴(kuò)大本地太陽(yáng)能發(fā)電和風(fēng)電的規(guī)模，所需的投資將大大超過政府所提供的預(yù)算。
總體而言，配額制的實(shí)施大力推動(dòng)了美國(guó)可再生能源的發(fā)展。2000年至2016年，美國(guó)可再生能源裝機(jī)容量增長(zhǎng)了120GW，其中56%是直接或間接地由配額制驅(qū)動(dòng)的；非水可再生能源發(fā)電量增長(zhǎng)了283TWh，其中配額標(biāo)準(zhǔn)占到51.6%。[4]
分區(qū)域來看，東北地區(qū)、中大西洋地區(qū)和西部地區(qū)的配額標(biāo)準(zhǔn)與可再生能源發(fā)電量的實(shí)際增長(zhǎng)情況比較接近；得克薩斯州和中西部地區(qū)由于風(fēng)電的容量因子/經(jīng)濟(jì)性更具優(yōu)勢(shì)，可再生能源發(fā)電量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于配額標(biāo)準(zhǔn)；而東南部地區(qū)由于只有北卡羅來納州實(shí)施了配額制，因此該地區(qū)的配額標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際可再生能源發(fā)電量都遠(yuǎn)低于其他地區(qū)。[5]如果用一個(gè)地區(qū)為滿足配額標(biāo)準(zhǔn)所新增的可再生能源裝機(jī)容量與該地區(qū)當(dāng)年新增可再生能源裝機(jī)總?cè)萘康谋戎祦砗饬颗漕~制貢獻(xiàn)的大小，那么配額制在東北地區(qū)、中大西洋地區(qū)和西部地區(qū)所發(fā)揮的作用顯著大于得克薩斯州、中西部地區(qū)和東南部地區(qū)。
從技術(shù)類型來看，2000年至2012年，每年用于配額制履約的新增裝機(jī)容量中，風(fēng)電占了絕大部分，而從2013年開始，光伏發(fā)電后來居上，迅速超過了風(fēng)電的比重。
2. 履約成本和REC價(jià)格走勢(shì)
履約成本的計(jì)算方式在管制市場(chǎng)和放松管制市場(chǎng)有所不同。管制市場(chǎng)的履約成本主要由配額制總采購(gòu)成本得出，放松管制市場(chǎng)的履約成本主要由REC價(jià)格和履約罰金（ACP）得出。
從2012年至2015年，美國(guó)配額制的履約成本呈逐年上升趨勢(shì)。2015年，美國(guó)配額制的履約成本為30億美元，占美國(guó)電力零售收入的1.6%。各州的履約成本因?qū)嶋H情況而有所不同，其中，部分放松管制市場(chǎng)的州由于REC價(jià)格下降，其2016年的履約成本較2015年有所下降。與此同時(shí)，各州設(shè)立了成本上限，目前只有少數(shù)州的實(shí)際成本高于成本上限，擁有較高配額制目標(biāo)和履約成本的州往往有較高的成本上限。
美國(guó)各州有不同的成本牽制機(jī)制來控制成本上限：
// 履約罰金:
履約罰金是牽制REC價(jià)格的手段，通常適用于放松管制市場(chǎng)。
// 收入要求上限：
一些州對(duì)于履約成本占終端用戶賬單的最大百分比設(shè)定了上限，履約成本必須低于這個(gè)百分比，通常適用于管制市場(chǎng)。
// 附加費(fèi)上限：
北卡羅來納州和密歇根州設(shè)定了法定的附加費(fèi)上限。
// 配額制合約價(jià)格上限：
以蒙大拿州為例，配額制合約價(jià)格上限會(huì)根據(jù)通過非可再生能源發(fā)電的成本設(shè)定。
REC的價(jià)格在不同的州以及不同的年份差別很大，主要受履約罰金和REC供需情況的影響。在2016年，REC的市場(chǎng)價(jià)格大幅下跌，主要是由于可再生電力供應(yīng)在逐步增加。光伏可再生能源綠色電力證書（Solar Renewable Electricity Certificate, SREC）的價(jià)格走勢(shì)因州而異，主要取決于各州配額供需情況和履約罰金。比如：俄亥俄州允許跨州的SREC交易，賓夕法尼亞州可向俄亥俄州銷售SREC，使俄亥俄州的SREC過度供給，導(dǎo)致價(jià)格呈逐步下降趨勢(shì)?？傮w而言，強(qiáng)制市場(chǎng)的綠證價(jià)格要高于自愿市場(chǎng)[6]。
3. 未來配額制對(duì)綠電的需求
根據(jù)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的預(yù)測(cè)，美國(guó)可再生能源配額總需求將從2016年的235TWh增長(zhǎng)到2030年的450TWh，相應(yīng)地需要增加55GW的可再生能源裝機(jī)容量。屆時(shí)，可再生能源占電力銷售量的比重將由目前的10%提高到13%。從2017年到2040年，超過1/3的州對(duì)綠電的需求將翻番，夏威夷州的增幅最高，達(dá)到440%；只有緬因州的綠電需求呈下滑趨勢(shì)，2040年比2017年降低4.5%。2017—2040年美國(guó)各州綠電需求預(yù)期增幅如圖4所示。
圖4 2017—2040年美國(guó)各州綠電需求預(yù)期增幅（%）
數(shù)據(jù)來源：美國(guó)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室
各州可再生能源配額制
情況總結(jié)
我們選取了加利福尼亞州、得克薩斯州、紐約州和華盛頓哥倫比亞特區(qū)，對(duì)這幾個(gè)地區(qū)的配額制機(jī)制進(jìn)行了總結(jié)和比較。這四個(gè)地區(qū)的配額制各有特色。加利福尼亞州由于管制市場(chǎng)與放松管制市場(chǎng)并存，配額制機(jī)制較為復(fù)雜；得克薩斯州的配額制具有周密的制度設(shè)置和配套的支持措施，如稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼，因此被認(rèn)為是美國(guó)配額制的模板；紐約州是唯一一個(gè)采用政府統(tǒng)購(gòu)模式實(shí)行配額制的州，并且于2016年起實(shí)施了新的清潔能源配額制；華盛頓哥倫比亞特區(qū)除總體的配額之外，還對(duì)太陽(yáng)能發(fā)電的比重設(shè)定了目標(biāo)。
加利福尼亞州
配額制的責(zé)任主體主要是電力零售商，包括國(guó)有公用事業(yè)機(jī)構(gòu)（publicly owned utilities）、投資者擁有的公用事業(yè)機(jī)構(gòu)（investor-owned utilities）、電力服務(wù)供應(yīng)商 （electricity service providers）和社區(qū)負(fù)荷集成商（community choice aggregators）。加利福尼亞州要求所有電力零售商在2020年之前所銷售的電量中33%以上來自可再生能源，這一比例在2030年需達(dá)到60%，并且將對(duì)沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任主體進(jìn)行懲罰。目前雖然未確定具體的懲罰金額，但加利福尼亞州最新法案（SB350）要求州公共事業(yè)委員會(huì)設(shè)立具體的懲罰標(biāo)準(zhǔn)，并指出罰金應(yīng)高于銷售電價(jià)。
得克薩斯州
該州要求所有市政電力設(shè)施、電力合作社、電力零售商，以及未捆綁[7]的投資者所有的電力設(shè)施到2015年實(shí)現(xiàn)總共5880MW的可再生能源裝機(jī)容量（約占州內(nèi)電力需求的5％）。如果公用事業(yè)機(jī)構(gòu)不能按時(shí)履約，將接受50美元/MWh的懲罰。這一目標(biāo)目前已全數(shù)實(shí)現(xiàn)。另外，得克薩斯州設(shè)定了一個(gè)自愿目標(biāo)：到2025年獲取總共10000MW的可再生能源。
紐約州
紐約州自2004年開始實(shí)施可再生能源配額制（RPS），自2016年8月起開始實(shí)施新的清潔能源配額制（Clean Energy Standard, CES）。清潔能源配額制是在可再生能源配額制基礎(chǔ)上建立的，部分保留了原有配額制的機(jī)制和準(zhǔn)則，同時(shí)做了一些改變。兩者最大的不同在于其規(guī)模和針對(duì)供電企業(yè)的履約責(zé)任。
清潔能源配額制更新了可再生能源配額制的目標(biāo)，要求到2030年綠電供應(yīng)達(dá)到50%。清潔能源配額指標(biāo)分為可再生能源配額（Renewable Energy Standard, RES）和零排放信用（Zero-emissions Credit, ZEC）兩部分。其中，可再生能源配額主要針對(duì)供電企業(yè)的可再生能源電力供應(yīng)，根據(jù)發(fā)電技術(shù)的不同又分為一類和二類；零排放信用是為了支持核電設(shè)施而設(shè)置的，以達(dá)到紐約州2030年減少40%溫室氣體排放的目標(biāo)。從2017年4月1日起，供電企業(yè)必須根據(jù)其電力負(fù)荷比例購(gòu)買零排放信用，而零排放信用不會(huì)計(jì)入2030年綠電供應(yīng)達(dá)到50%的目標(biāo)。
紐約州能源研究和發(fā)展局（NYSERDA）為綠色發(fā)電項(xiàng)目提供財(cái)政激勵(lì)。對(duì)于中標(biāo)的大型項(xiàng)目，NYSERDA會(huì)按每兆瓦時(shí)支付一定的費(fèi)用。而小型項(xiàng)目則按照先到先得的規(guī)則，獲得預(yù)付減免的優(yōu)惠。實(shí)施清潔能源配額制后，NYSERDA作為綠證的交易平臺(tái)，統(tǒng)一管理綠證的購(gòu)買與出售。
紐約州RPS和RES對(duì)比見表2。
華盛頓哥倫比亞特區(qū)
該地區(qū)要求，到2032年所有電力零售商電力銷售量的50%來自可再生能源，其中太陽(yáng)能發(fā)電量達(dá)到5%以上。所有電力零售商每年4月1日前必須向公共事業(yè)委員會(huì)上交合規(guī)報(bào)告，沒有達(dá)到配額制標(biāo)準(zhǔn)的零售商必須繳納罰金（DCREGS 2017）。從2006年起，綠證也可以用于配額制履約（DSIRE 2016）。
加利福尼亞州、得克薩斯州、紐約州和華盛頓哥倫比亞特區(qū)的配額制比較見表3。
未完
CONTINUED
TO BE
待續(xù)
注[1] 數(shù)據(jù)來源：State Energy Production Estimates 1960 Through 2016, EIA
注[2] Galen Barbose. U.S. Renewables Portfolio Standards Preliminary 2018 Annual Status Report, Lawrence Berkeley National Laboratory, April 2018.
<http://dnr.maryland.gov/pprp/Documents/US-RPS-LBNL-Galen-Barbose.pdf>
注[3] Master Resource. New York's RPS: High-cost, Ineffectual, and
Antienvironmental (30% goal perils)
<https://www.masterresource.org/state-energy-regulation/new-york-rps-problems/>
注[4] Galen Barbose. U.S. Renewables Portfolio Standards 2017 Annual Status Report, Lawrence Berkeley National Laboratory, July 2017.
<https://emp.lbl.gov/publications/us-renewables-portfolio-standards-0>
注[5] Galen Barbose. U.S. Renewables Portfolio Standards Preliminary 2018 Annual Status Report, Lawrence Berkeley National Laboratory, April 2018.
注[6] 來源：How renewable energy credit prices are set.
https://www.energysage.com/alternative-energy-solutions/renewable-energy-credits-recs/renewable-energy-credit-prices/
注[7] 非捆綁機(jī)制下，綠電和綠電證書可分開購(gòu)買。
